光大烏龍指主角告證監(jiān)會前被警告可能轉刑事

1、光大烏龍指主角：告證監(jiān)會前被警告可能轉刑事2014年02月21日04:32來源：新京報作者：李蕾被證監(jiān)會處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會欲證清白，稱“證監(jiān)會不專業(yè)”談到烏龍指的原因與責任，楊劍波認為本質上是落后的機制造成的，他低估了這個機制所能產生的傷害和破壞。被證監(jiān)會處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會欲證清白，稱被證監(jiān)會處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會欲證清白，稱“證監(jiān)會不專業(yè)

2、監(jiān)會不專業(yè)”■對話人物對話人物楊劍波楊劍波，1977年出生，上海財經大學經濟學學士、曼徹斯特大學金融金融學博士，是華人金融經濟學者里面最早用GARCH等模型的研究人員?，F(xiàn)任上海財經大學金融學教授兼金融實驗室主任。楊劍波曾任光大證券光大證券[2.22%資金研報]策略投資部總經理。此前受證監(jiān)會邀請，楊劍波成為中國場外金融衍生品交易規(guī)則起草的四位牽頭人之一。作為“816光大烏龍指”事件主角，證監(jiān)會對楊劍波罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入?！?/p>

3、對話動機對話動機2014年2月8日，“816光大烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會對其內幕交易的判罰，向北京市第一中級人民法院提起訴訟。楊劍波訴證監(jiān)會的訴訟請求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。時隔十日，北京市第一中級人民法院宣布正式受理上述案件，楊劍波與其昔日的監(jiān)管機構對簿公堂。去年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成

4、當天A股和股指期貨股指期貨市場大幅波動。當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。作為策略投資部總經理，楊劍波指揮了隨后的對沖操作。楊劍波：其實心情還可以，我比外界想象的要堅強。包括處罰出來時我也很平靜鎮(zhèn)定，我是一個比較樂觀的人。新京報：很多人形容你是從投行精英到人生低谷，你有這種感覺嗎？楊劍波：從我的職業(yè)發(fā)展來看，客觀地說，昨天還是證監(jiān)會的座上賓，今天成了證監(jiān)會的處罰對象，這個落差還是蠻大的

5、。但是有句話說，希望未到絕望關頭，決不輕言放棄希望。新京報：去年12月份離開光大證券，是你主動離職還是被動離職？楊劍波：可以說都有，他們也希望我早點離開，也知道我要訴訟。新京報：你說你曾經幻想事件發(fā)生后，公司會保護員工，但他們沒有聯(lián)系你，之后的一個月你給光大管理層電話和短信也沒有得到回復？楊劍波：是。電話不接，短信不回。新京報：你當時聯(lián)系管理層期待什么回復？楊劍波：8月31日證監(jiān)會預處罰意見出來后，公司馬上安排了律師跟我商量該怎么應對。

6、11月14日處罰書下達后，律師說公司可能會找你，然后我就等公司的消息，結果等了一個月也沒消息。我寄希望于處罰意見出來之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒想到其實人家已經拋棄我了，我等了一個月才明白。新京報：你怎么意識到問題的？楊劍波：不回復也是一種姿態(tài)。后來我就不請自到，自己跑去找他們，然后就明白了。公司一開始勸我放棄復議的時候，還說集團不會放棄你們的，即使證監(jiān)會處罰你們，但其處罰是不公正的、是市場的后退，所以至少體系內也會有安排