期貨公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)則

1、1附件附件1：期貨公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)則（征求意見稿）（征求意見稿）第一條[目的和依據(jù)]為規(guī)范期貨公司代銷金融產(chǎn)品行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條[業(yè)務(wù)定義]本規(guī)則所稱代銷金融產(chǎn)品，是指期貨公司接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品的行為。第三條[代銷范圍]期貨公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品。法律、行政法規(guī)和國

2、家有關(guān)部門禁止代銷的除外。第四條[基本原則]期貨公司開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。第五條[監(jiān)管方式]中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會的自律規(guī)則，對期貨公司代銷金融產(chǎn)品進(jìn)行自律管理，并與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。3（六）協(xié)會規(guī)定的其他材料。第八條協(xié)會對期貨公司備案材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行審查。備案材料不

3、完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起15個工作日內(nèi)予以備案（補(bǔ)正時間不計算在內(nèi)）。期貨公司不符合第六條規(guī)定的條件，或者備案材料不符合要求的，協(xié)會不予備案。第九條[內(nèi)部管理]期貨公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在