基金業(yè)內(nèi)部審計制度的地位及作用研究畢業(yè)論文

1、1基金業(yè)內(nèi)部審計制度的地位及作用研究基金業(yè)內(nèi)部審計制度的地位及作用研究摘要本文是對我國基金業(yè)內(nèi)審制度的地位和作用進行舉例和論證。本文先對內(nèi)審及內(nèi)審制度本身進行了簡述。其次分別通過各基金業(yè)參與主體及對南方證券和華夏證券的案例研究分析了解到基金業(yè)內(nèi)審制度保證內(nèi)審工作獨立性、專業(yè)性和全程控制的具體特殊地位及法律地位。之后對基金業(yè)內(nèi)審制度對行業(yè)總體作用：應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)化管理、應(yīng)用于標(biāo)桿管理、應(yīng)用于政策應(yīng)對、贏得商業(yè)機會進行了論述性證明，又對行業(yè)各參

2、與主體：基金當(dāng)事人中促進內(nèi)審工作的專業(yè)化；基金市場服務(wù)機構(gòu)中促進內(nèi)審人員的責(zé)任意識；監(jiān)管和自律機構(gòu)中建立行業(yè)管理監(jiān)督機構(gòu)的權(quán)威度等具體特殊作用進行了舉例論證。最后本文對基金業(yè)內(nèi)審制度往后的健全及創(chuàng)新發(fā)展進行了簡要設(shè)想。關(guān)鍵詞基金業(yè)內(nèi)審制度地位作用3目錄一、引言一、引言（一）研究目的和方法（一）研究目的和方法（二）研究內(nèi)容和意義（二）研究內(nèi)容和意義二、內(nèi)審制度發(fā)展背景和已有研究二、內(nèi)審制度發(fā)展背景和已有研究（一）我國內(nèi)審制度的發(fā)展（一）我

3、國內(nèi)審制度的發(fā)展（二）相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)和評述（二）相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)和評述三、基于基金業(yè)內(nèi)審制度的地位和作用三、基于基金業(yè)內(nèi)審制度的地位和作用（一）基金業(yè)參與主體（一）基金業(yè)參與主體（二）我國內(nèi)審制度在基金行業(yè)的發(fā)展（二）我國內(nèi)審制度在基金行業(yè)的發(fā)展（三）業(yè)內(nèi)企業(yè)內(nèi)審制度的普及情況（三）業(yè)內(nèi)企業(yè)內(nèi)審制度的普及情況（四）內(nèi)審制度于法律規(guī)范中的地位（四）內(nèi)審制度于法律規(guī)范中的地位（五）內(nèi)審制度在基金行業(yè)中的作用（五）內(nèi)審制度在基金行業(yè)中的作用1.1.

4、總體作用總體作用（1）標(biāo)準(zhǔn)化管理）標(biāo)準(zhǔn)化管理（2）標(biāo)桿管理）標(biāo)桿管理（3）政策應(yīng)對）政策應(yīng)對（4）贏得商業(yè)機會）贏得商業(yè)機會2.2.在各參與主體中的特殊作用在各參與主體中的特殊作用（1）基金當(dāng)事人）基金當(dāng)事人——促進內(nèi)審工作的專業(yè)化促進內(nèi)審工作的專業(yè)化（2）基金市場服務(wù)機構(gòu)）基金市場服務(wù)機構(gòu)——促進內(nèi)審人員的責(zé)任意識促進內(nèi)審人員的責(zé)任意識（3）監(jiān)管和自律機構(gòu)）監(jiān)管和自律機構(gòu)——建立行業(yè)管理監(jiān)督機構(gòu)的權(quán)威度建立行業(yè)管理監(jiān)督機構(gòu)的權(quán)威度四、