第十章 非關(guān)稅壁壘措施

1、,,,,,,,,,,,,,非關(guān)稅壁壘措施,第十章,本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)：,,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘的一般分析,定義：非關(guān)稅壁壘是指一國政府除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施。 一、非關(guān)稅壁壘的由來 （30年代大危機(jī)和政府作用的加強(qiáng)） 二、非關(guān)稅壁壘日益 加強(qiáng)的趨勢(shì)及原因,三、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)：,,,,,1,2,3,4,與關(guān)稅壁壘比較起來更具有隱蔽性；,具有靈活性和針對(duì)性；,具有差

2、別性和歧視性；,更能達(dá)到限制進(jìn)口的目的。,四、非關(guān)稅壁壘的分類,,,,第二節(jié) 直接的非關(guān)稅壁壘,一、進(jìn)口配額制 定義：它是指一國政府在一定時(shí)期以內(nèi)對(duì)某些商品的進(jìn)口規(guī)定一個(gè)數(shù)量上或金額上的限制，超過限額的禁止進(jìn)口，或征收較高的關(guān)稅甚至罰款后才允許進(jìn)口。 種類：進(jìn)口配額主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種形式。這兩種形式下又可分為全球配額和國別配額。,(一)絕對(duì)配額,定義：絕對(duì)配額是指在一定時(shí)期，進(jìn)口國對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高

3、數(shù)額，在該限額內(nèi)允許進(jìn)口，超過限額則不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對(duì)配額又分為全球配額和國別配額。（例如美國的紡織品配額）1、全球配額：指的是對(duì)一種商品只籠統(tǒng)規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)其進(jìn)口的最高限額，但不作國別或地區(qū)分配。不論哪國的出口商申請(qǐng)出口時(shí)，先申請(qǐng)者先被批準(zhǔn)出口，直至配額用完為止。2、國別配額：是指在一定時(shí)期的總配額內(nèi)按國別和地區(qū)進(jìn)行分配，各國家和地區(qū)按配額使用，超過便不準(zhǔn)進(jìn)入。 國別配額又可分為（1）自主配額；（2）協(xié)議配額。,（二）關(guān)稅

4、配額,定義：關(guān)稅配額是指政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)量不加限制，只是對(duì)配額內(nèi)的進(jìn)口商品給予免稅、減稅或低稅的優(yōu)惠待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高關(guān)稅。例如：1997年歐盟給予中南美洲的香蕉關(guān)稅配額為每年200萬噸， 關(guān)稅率20% ，超過則征收170%的關(guān)稅。又如：1999年美國給予澳大利亞和新西蘭 的羊肉關(guān)稅配額，配額內(nèi)的征關(guān)稅9%， 配額外

5、的征關(guān)稅40%。 .,二、“自動(dòng)”出口配額制 （一）定義：是指出口國迫于進(jìn)口國的要求或壓力，自己規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國的出口限額，在規(guī)定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。 (二)“自動(dòng)”出口配額制的歷史及現(xiàn)狀例如：歐盟與日本簽訂的“自限協(xié)議”規(guī)定，日本1994年向歐盟出口汽車控制在99.3萬輛以內(nèi)。 (三)“自動(dòng)”出口配額制的類別 可分為兩種： 1、非協(xié)定式的“自動(dòng)”出口配額。

6、 （往往是來自對(duì)方壓力而自己做出的配額） 2、協(xié)定式的“自動(dòng)”出口配額。 .,三、進(jìn)口許可證制,（一）定義：它是指商品進(jìn)口要到有關(guān)部門申領(lǐng)許可證，沒有許可證，一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。（二）進(jìn)口許可證的分類 1、從進(jìn)口許可證是否有數(shù)量或金額的限制上來分，可分為： （1）定額許可證。是把配額與進(jìn)口許可證結(jié)合起來的一種方法 。 （2）無定額許可證。是指進(jìn)口國并不公布進(jìn)口配額，

7、是否發(fā)給進(jìn)口許可證是個(gè)別考慮和決定的。2、按對(duì)進(jìn)口商品的許可程度上劃分，可分為：（1）公開一般許可證，這種許可證對(duì)進(jìn)口管制最松，實(shí)際上是可“自由進(jìn)口”的。 （2）特種進(jìn)口許可證，這種許可證對(duì)進(jìn)口管理很嚴(yán) 。（3）公開個(gè)別許可證 ，是介于前兩者之間的一種許可證 。,第三節(jié) 間接的非關(guān)稅壁壘,一、外匯管制（一）定義：外匯管制是指國家政府通過頒布法令來管制國際結(jié)算、外匯買賣和外匯分配，以平衡國際收支、維持本國貨幣匯價(jià)的一種制度。

8、 表面看來，外匯管制是一種金融制度，實(shí)際上也是限制進(jìn)口的一種重要手段。,（二）外匯管制的具體做法,人民幣兌換美元:5.7￥=1$8.7￥=1$,二、進(jìn)口押金制,進(jìn)口押金制是指進(jìn)口商在進(jìn)口時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口商品金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定銀行無息存放一筆現(xiàn)金，以增加進(jìn)口商的進(jìn)口成本，影響進(jìn)口商的資金周轉(zhuǎn)，使其不愿進(jìn)口，從而達(dá)到限制進(jìn)口的目的。因而，這種措施又稱進(jìn)口存款制。 例如：二戰(zhàn)后的意大利。又如：1997年4月

9、21日和5月1日的捷克政府與斯洛伐克政府先后實(shí)行過，規(guī)定進(jìn)口商品要交納相當(dāng)于進(jìn)口貨值20%的押金，無息凍結(jié)六個(gè)月，以此來減少進(jìn)口和外貿(mào)逆差。,三、進(jìn)出口的國家壟斷,國家對(duì)進(jìn)出口經(jīng)營的壟斷主要表現(xiàn)為國家指定有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或委托少數(shù)大企業(yè)壟斷有關(guān)商品的進(jìn)出口經(jīng)營活動(dòng)，從而直接控制進(jìn)出口商品的國別、種類和數(shù)量。進(jìn)出口的國家壟斷主要集中在煙酒、農(nóng)產(chǎn)品和武器三類產(chǎn)品上。,,瑞典智庫斯德哥爾摩國際和平研究所（SIPRI）發(fā)布的2009年年鑒的數(shù)據(jù)：

10、2008年中國軍費(fèi)比上年實(shí)際增長10%，達(dá)到849億美元，躍居全球第二位。盡管俄羅斯和中國的軍費(fèi)在不斷提高，但是美國仍然是最大的軍費(fèi)支出國。該年鑒稱，2008年美國軍費(fèi)支出6070億美元，占世界總額的42%，超過位列其后的14個(gè)國家軍費(fèi)支出總和。 該年鑒的2008年軍費(fèi)排名：1.美國6070億美元；2.中國849億美元；3.法國（657.4億美元）；4.英國（653.5億美元）；5.俄羅斯（586億美元）；6.德國（468.7億美

11、元）；7.日本(463.8億美元)；8.意大利(406.9億美元)；9.沙特阿拉伯（382億美元）；10.印度(300億美元)。國際上關(guān)于軍費(fèi)支出有很多種統(tǒng)計(jì)口徑和計(jì)算方法，斯德哥爾摩國際和平研究所每年都根據(jù)自己的方法發(fā)布一份年鑒，通過推測(cè)將各國貨幣實(shí)際購買力和“隱形開支”計(jì)算在內(nèi)。,斯德哥爾摩國際和平研究所發(fā)布2011年年鑒，估算美國2010年軍費(fèi)開支為6980億美元，占全球軍費(fèi)開支43%，是中國的6倍還多?！　∧觇b估算，201

12、0年全球軍費(fèi)開支為1.6萬億美元，較 2009年增加1.3%。除美國，軍費(fèi)開支居前10位的國家還有中國、法國、英國、俄羅斯、日本、沙特阿拉伯、德國、印度和意大利。,,四、最低限價(jià)和禁止進(jìn)口最低限價(jià)是指一國政府規(guī)定某種商品的最低價(jià)格，如果進(jìn)口商品的價(jià)格低于規(guī)定的最低價(jià)格，就征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。例如，2009年11月17日阿根廷政府公布了最低限價(jià)的貿(mào)易保護(hù)措施，對(duì)于從中國進(jìn)口的每平方米重量不超過200克的牛仔布，港口離岸價(jià)的最低

13、價(jià)為3.13美元。 如果進(jìn)口商申報(bào)的價(jià)格低于這一價(jià)格，將按照這一參考價(jià)繳納關(guān)稅。,,五、歧視性政府采購 歧視性的政府采購是指國家通過法令或其他手段和途徑，規(guī)定本國政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品。（如辦公用的電腦、汽車等）2012年5月22日，中國財(cái)政部出臺(tái)了“關(guān)于加強(qiáng)中央預(yù)算單位政府采購管理有關(guān)事項(xiàng)的通知”，稱今后原則上國內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成熟的產(chǎn)品即不得再采購進(jìn)口產(chǎn)品。這是政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的典型形式。這種措施使外

14、國商品處于不公平的競(jìng)爭(zhēng)地位，甚至被剝奪了競(jìng)爭(zhēng)的資格，因而是一種非常有效的非關(guān)稅壁壘措施。,國產(chǎn)電腦的質(zhì)量也不錯(cuò)嘛！,六、各種國內(nèi)稅的征收,有些國家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品除了征收關(guān)稅外，還要征收某些國內(nèi)稅，以此來限制進(jìn)口。 比如，一些國家的消費(fèi)稅對(duì)本國商品和進(jìn)口商品有很大區(qū)別：美國、瑞士和日本對(duì)進(jìn)口酒精飲料的消費(fèi)稅都高于本國制品。,七、國產(chǎn)化要求,國產(chǎn)化要求是指有些國家和地區(qū)出于發(fā)展本國有關(guān)工業(yè)的目的，要求外資企業(yè)在本國生產(chǎn)和銷售的最終產(chǎn)品中必須

15、含有一定比例的本國零配件。這種措施表面看來只是為保護(hù)民族工業(yè)，實(shí)際上是對(duì)出口國變相出口的阻擊，是間接限制進(jìn)口。外國直接投資的目的很大程度上在于越過傳統(tǒng)的貿(mào)易限制，而國產(chǎn)化要求正是為這種“越過”設(shè)置障礙的。 案例分析：WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組2008年12月公布了關(guān)于中國與美國、歐盟和加拿大三方汽車零部件爭(zhēng)端的終裁報(bào)告。這是中國加入世貿(mào)組織以來首次在貿(mào)易爭(zhēng)端中敗訴。（具體見下頁）,,案例分析： （1）世貿(mào)組織的裁定及原因歐

16、美起訴。2008年2月13日，世界貿(mào)易組織接到美國、歐盟及加拿大的投訴，初步裁定中國對(duì)進(jìn)口汽車零部件所征收的關(guān)稅與進(jìn)口整車關(guān)稅達(dá)到相等額度，違反了中國在加入世貿(mào)組織之初做出的逐步開放市場(chǎng)的承諾（比如汽車零部件低關(guān)稅），要求中國在世貿(mào)組織框架下履行成員國責(zé)任。世貿(mào)組織認(rèn)為，中國對(duì)汽車零部件所征收的高關(guān)稅對(duì)歐美國家產(chǎn)生了雙重負(fù)面影響：第一，阻礙了中國的汽車生產(chǎn)企業(yè)采用進(jìn)口零部件，這將減少美國、加拿大以及其他歐盟國家汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)提

17、供的就業(yè)機(jī)會(huì)。歐美國家2006年曾向世貿(mào)組織投訴，稱中國變相逼迫中外合資或中國汽車制造廠家使用中國自產(chǎn)的汽車零部件。第二，中國的這種政策迫使和誘導(dǎo)外國汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移至中國，導(dǎo)致歐美相關(guān)行業(yè)工人失業(yè)。,,（2）中國對(duì)WTO初裁的態(tài)度中方開始時(shí)的態(tài)度：對(duì)此指控，享有上訴權(quán)利的中國方面表示，對(duì)占車價(jià)60%或以上的外國進(jìn)口汽車零部件征收與整車相等的進(jìn)口關(guān)稅是為了防止進(jìn)口商避稅（大量進(jìn)口低關(guān)稅的汽車零部件進(jìn)行組裝），目前中方

18、所采取的措施與世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)定完全相符，不存在歧視外國汽車零部件制造商的問題。實(shí)際的情況：中國對(duì)進(jìn)口的整車征收25%的關(guān)稅，對(duì)汽車零部件征收10%的關(guān)稅，這一征稅差別明顯。許多汽車生產(chǎn)廠商大量進(jìn)口汽車零部件，在國內(nèi)組裝為成品車，而后進(jìn)行銷售。這樣，通過進(jìn)口零部件組裝成的汽車比直接進(jìn)口的整車價(jià)格便宜，變相規(guī)避了15%的關(guān)稅。中國采取的相關(guān)措施不過是在防止外國新車化整為零，避開關(guān)稅大規(guī)模進(jìn)入中國市場(chǎng)。,,(3)中國對(duì)WTO終裁的新態(tài)度

19、：取消“整車特征” 2009年9月1日起，由發(fā)改委牽頭，商務(wù)部等五部委聯(lián)合發(fā)布，實(shí)施已經(jīng)四年多的《構(gòu)成整車特征的汽車零部件進(jìn)口管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式取消。 中國于2005年4月1日開始實(shí)施該《辦法》，目的是為了防止跨國汽車企業(yè)以半散件進(jìn)口方式在中國國內(nèi)組裝整車以偷逃關(guān)稅。 其實(shí)，中國政府本次的取消行為，是對(duì)世界貿(mào)易組織（WTO）2008年12月終裁該《辦法》違規(guī)的直接地、積極地回應(yīng)。

20、 （該規(guī)定取消后，將對(duì)中國市場(chǎng)產(chǎn)生的影響，是部分品牌必然會(huì)通過進(jìn)口零部件組裝方式加快在中國的汽車生產(chǎn)。尤其從長遠(yuǎn)來看，隨著全球汽車制造業(yè)向東南亞、印度等成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移，這些國家的汽車零部件也將會(huì)對(duì)中國本地零部件產(chǎn)業(yè)形成沖擊。）,八、法律貿(mào)易保護(hù)政策,法律貿(mào)易保護(hù)政策是指以立法的形式限制進(jìn)口、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)。 法律貿(mào)易保護(hù)政策的類型大致有以下幾種：1、反傾銷類。2、反補(bǔ)貼類。3、其他類。法律保護(hù)政策還有其他的限制措施，

21、屬于針對(duì)“特殊”國家的，具有一定的歧視性。像美國的“301條款”、“超級(jí)301條款”、“特別301條款”、“201條款”等等。 .,九、行政規(guī)則和服務(wù)貿(mào)易壁壘,行政規(guī)則也是限制外國商品進(jìn)口的主要手段之一。它主要應(yīng)用于銀行、保險(xiǎn)、廣告、運(yùn)輸?shù)确?wù)貿(mào)易領(lǐng)域。例如，法國禁止蘇格蘭威士忌酒做廣告；德國規(guī)定在德國雜志上做廣告的模特兒必須委托德國業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)；阿根廷規(guī)定汽車進(jìn)口商必須在本國的保險(xiǎn)公司投保運(yùn)輸保險(xiǎn)；

22、 印度電影泰斗雷伊,他獲得過奧斯卡獎(jiǎng),是享譽(yù)全球各大電影節(jié)的泰斗人物。,巴基斯坦要求影劇院必須有15%的上映時(shí)間放映本國的電影等等。,十、繁瑣的海關(guān)手續(xù)障礙與海關(guān)估價(jià)制度,為了限制外國商品對(duì)本國的進(jìn)口，進(jìn)口國常利用出口商辦理海關(guān)手續(xù)之機(jī)，通過各種手段增加進(jìn)口商品的成本

23、和風(fēng)險(xiǎn)。海關(guān)估價(jià)制度：通過海關(guān)對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行估價(jià)，以較高的價(jià)格計(jì)征關(guān)稅，這就等于變相提高了關(guān)稅稅率，從而限制進(jìn)口。美國通常以三個(gè)價(jià)格為基礎(chǔ)進(jìn)行估價(jià)：一是出口國票據(jù)上的價(jià)格和出口國國內(nèi)價(jià)格中較高的價(jià)格；二是美國國內(nèi)同種進(jìn)口商品實(shí)際的價(jià)格；三是美國國內(nèi)生產(chǎn)的同種商品或相似商品的價(jià)格。 .,十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘,定義：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國為保護(hù)國民健康、生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為，所制定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、環(huán)保措施等，對(duì)不

24、符合規(guī)定的外國產(chǎn)品起到了限制進(jìn)口的作用。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以具體分為以下四類：(一)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定進(jìn)口商品某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，通過檢驗(yàn)進(jìn)口商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)而決定是否允許進(jìn)口。 例如：商品的“可燃點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)”，沖浪板等等（見下頁） .,(二)衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn),是指政府利用道德、健康、安全等理由為進(jìn)口設(shè)置障礙，對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的衛(wèi)生和安全標(biāo)準(zhǔn)，

25、從而使進(jìn)口商品在一些細(xì)節(jié)方面與有關(guān)要求不相符合，從而被拒絕進(jìn)口。 （例如，2005年底韓國指出，從來自中國生產(chǎn)的9種泡菜中查出了寄生蟲卵，準(zhǔn)備停止進(jìn)口；中國也宣布，從來自韓國生產(chǎn)的10種泡菜中不僅查出了寄生蟲卵，而且含鉛量也超標(biāo)，也準(zhǔn)備停止進(jìn)口） .,,(三)商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定在商品的包裝及包裝標(biāo)志等方面亦有種種嚴(yán)格的規(guī)定，不符合規(guī)定者不準(zhǔn)進(jìn)口。其一是對(duì)包裝材料要求嚴(yán)格。其二是對(duì)包裝標(biāo)志的要求。其三，利用對(duì)進(jìn)口商品

26、包裝材料、包裝形式、包裝規(guī)格和標(biāo)簽規(guī)定的不斷變更，也可以起到限制進(jìn)口的作用。“碳標(biāo)簽”就是一個(gè)典型案例。日前法國開始試行的“新環(huán)保法案”要求，市場(chǎng)上的產(chǎn)品將被強(qiáng)制性披露環(huán)境信息，須標(biāo)示從原料、制造、儲(chǔ)運(yùn)、廢棄到回收全過程及其包裝的碳含量，這意味著今后中國出口法國的鞋服箱包都必須貼上“碳標(biāo)簽”。日本、英國、澳大利亞等國也出臺(tái)了相關(guān)政策。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，這必將導(dǎo)致技術(shù)水平相對(duì)較低的企業(yè)增加生產(chǎn)成本，喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 ,（四）綠色壁壘

27、 綠色壁壘又稱環(huán)境壁壘，是指那些為保護(hù)環(huán)境或以保護(hù)環(huán)境的名義而采取的限制商品進(jìn)口的各種技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)與措施。 這種綠色壁壘主要包括三種類型：環(huán)保政策法規(guī)、環(huán)境標(biāo)志制度（如德國的“藍(lán)色天使”標(biāo)志）和征收環(huán)保附加稅。（例如 無氟冰箱 ）,第四節(jié) 非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),一、非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口國的影響 非關(guān)稅措施一般是直接或間接地限制進(jìn)口數(shù)量，從而引起進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲，起到保護(hù)本國市場(chǎng)和生產(chǎn)的作用。非關(guān)稅壁壘（進(jìn)口

28、數(shù)量限制）與關(guān)稅限制對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)生的不同作用。 主要有以下4點(diǎn)：,,1、關(guān)稅只影響價(jià)格機(jī)制，而數(shù)量限制是政府強(qiáng)制決定的，超越了價(jià)格機(jī)制的保護(hù) 。 2、進(jìn)口數(shù)量限制對(duì)生產(chǎn)效率和消費(fèi)者利益同樣存在損害，且損害較關(guān)稅更為嚴(yán)重。 （因?yàn)楦涌紤]生產(chǎn)者利益） 3、非關(guān)稅壁壘更加助長了進(jìn)口國那些生產(chǎn)進(jìn)口替代產(chǎn)品的生產(chǎn)者的壟斷程度，使他們獲得更多的壟斷利潤。,,4、政府的財(cái)政收入受損。進(jìn)口數(shù)量限制

29、與關(guān)稅限制所造成的利益分配也有差別。進(jìn)口數(shù)量限制與關(guān)稅之間有一個(gè)明顯的可以量化的區(qū)別：進(jìn)口關(guān)稅以政府財(cái)政收入的形式歸政府所有，這是國民福利的凈增長；而進(jìn)口數(shù)量限制引起的進(jìn)口商品價(jià)格上漲造成的超額收入?yún)s歸進(jìn)口商所有，成為其壟斷利潤，政府沒有增加收入。,,三、非關(guān)稅壁壘對(duì)國際貿(mào)易的影響,,,,本章復(fù)習(xí)題：,1、什么是非關(guān)稅壁壘?非關(guān)稅壁壘日趨加強(qiáng)的主要原因是什么?2、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)有哪些?主要種類有哪些?3、什么是進(jìn)口配額