第一章 項目管理概述

1、第一章 項目管理概述,本章內容,項目的概念項目管理的概念項目的壽命周期項目管理的發(fā)展歷程,1.1項目的概念,造一棟大樓 裝修一套房子開發(fā)一種新產品策劃一場文藝演出建一條公路,設計一套財務管理軟件制定一個營銷計劃作一次旅行舉行一次生日晚會,1.1.1項目的定義“項目”（project)是一個及其普遍又廣泛使用的詞語。有關項目的例子：,項目起源于建筑業(yè)，現(xiàn)在人們對它的內涵與外延都有了新的認識。

2、美國PMI專業(yè)雜志上登載過的三個項目就頗具有代表性：新奧爾良市（New orleans)綜合性城市改建項目第十五屆冬季奧運會項目加拿大傷殘人瑞克。漢森以輪椅代步周游世界項目,項目來源于人類有組織的活動。人類有組織的活動逐步分化為兩種類型：一類是連續(xù)不斷，周而復始的活動，人們稱之為—— “作業(yè)”或“運作”（operations) 活動，如企業(yè)日常生產產品的活動。另一類是臨時性、一次性活動，人們稱之為“項目” (projects)

3、,如企業(yè)技改活動、工程實施活動等。 “項目”一詞使用頻繁，項目工作無處不在。 有人說“在當今社會中，一切都是項目，一切也將成為項目”。那么到底什么叫項目？,項目的定義和概念可以從許多不同的角度歸納，這里包括從項目的投資者、業(yè)主、用戶、承包商、項目團隊、項目監(jiān)管部門等不同的角度，和從不同的專業(yè)領域，象建筑、軟件開發(fā)、新產品試制、提供服務、管理咨詢等，以及其他各種各樣的角度。因此，項目的定義眾說紛紜就不足以為怪，這里表述幾種常見

4、的說法：項目就是一套獨特的、相互聯(lián)系的任務為前提，有效地利用資源，為實現(xiàn)一個特定的目標所做的努力。項目是一次性、多任務的工作，具有明確的開始和結束日期、特定的工作范圍、預算和要達到的特定性能水平。,項目的定義和概念,項目的定義和概念(2),質量管理專家朱蘭（J.M.Juran)提出，一個項目就是一個計劃要解決的問題。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）對項目的表述（主要是指工業(yè)項目）：一個項目是對一項投資的一個提案，該提案是用來

5、創(chuàng)建、擴建或發(fā)展某些工廠企業(yè)，以便在一定周期時間內增加貨物的生產或社會的服務。,項目的定義和概念(3),世界銀行（WB）對項目的概念（按發(fā)放貸款的用途解釋）：項目一般系指同一性質的投資，或同一部門內一系列有關或相同的投資，或不同部門內的一系列相關投資，項目還可以包括向中間金融機構發(fā)放貸款。世界銀行關于項目的定義系指一項貸款項目，而貸款項目可用于工業(yè)、農業(yè)、商業(yè)及其他領域。美國項目管理協(xié)會（Project Management Inst

6、itute---PMI) 認為：項目是一種被承辦的旨在完成某種獨特產品或服務的一次性努力。,1.1.2項目的特征,盡管項目的定義五花八門，但其共性特征或特點還是可以歸納幾條目的性——項目具有明確的目標相關性——項目有一系列相互關聯(lián)的任務組成周期性——項目有生命周期，有具體的時間計劃一次性——項目是獨一無二的，項目與項目之間沒有重復性,1.1.2項目的特征(2),不確定性——項目的過程是漸進的，潛伏著各種風險資源約束性——項目需

7、要運用各種資源來完成任務，且資源是有限的不可逆性——項目一旦實施失敗就失去了實施原項目的可能性項目客戶——每一個項目都有特定的委托人,1.1.3項目干系人（項目利益相關者）,項目干系人——項目的參與方極其受影響的個人或組織?？蛻艋蛭腥隧椖堪l(fā)起人項目經理被委托人或承約商供應商分包商其他利益相關者,1.1.4項目與投資,項目與投資的關系 項目干起來需要錢，錢要增值需要找項目投資的概念 投

8、資（Investment)是指經濟主體以預期收益為目的資本（金）投入及其運作的過程。 投資的概念可以從四個方面來理解：投資主體——個人、企業(yè)和政府投資手段——有形資產和無形資產投資目的——預期收益或社會效益投資過程——資金的投入、使用、管理與回收,1.1.4項目與投資(2),投資項目的重要性我國的經濟發(fā)展仍然靠投資活動投資項目的運作需與國際接軌，尤其是利用國際資金項目。,1.2項目管理的概念,項目管理是管

9、理科學理論和方法在項目上的應用和發(fā)展。1.2.1 項目管理定義1。項目管理就字面理解，即“對項目進行的管理”，這一原始的概念至少說明了項目管理的兩大內涵：項目管理屬于管理學的范疇項目管理的對象是項目,,項目管理者，在有限的資源約束下，運用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效地管理。即從項目的投資決策開始，到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調、控制和評價，以實現(xiàn)項目的目標。項目管理是指在項目活動中運用知識

10、、技能、工具和技術，以便達到項目要求的過程。,1.2.2項目管理知識體系,PMI體系（Project Management Body of Knowledge—— PMBOK）? 項目集成管理——綜合和協(xié)調項目各方面的工作，主要管理內容：項目集成計劃的編制項目集成計劃的執(zhí)行項目總體變更的管理與控制,項目范圍管理,項目范圍管理——計劃和界定項目要完成的工作，主要管理內容項目的啟動項目的范圍規(guī)劃項目范圍的定義項目范圍的確

11、認項目范圍變更的控制與管理,項目時間管理,項目時間管理——確保項目工期主要管理內容：項目活動定義項目活動排序項目活動的時間估算項目時間進度表的編制項目作業(yè)計劃的管理與控制,,項目成本管理,項目成本管理——不超項目預算主要管理內容：項目資源規(guī)劃項目成本（造價）估算項目成本預算項目成本的管理與控制,項目質量管理,項目質量管理——確保項目質量主要管理內容：項目質量規(guī)劃項目質量保障和控制,項目人力資源管理,項目人力

12、資源管理——有效配備和利用人力主要管理內容：項目組織規(guī)劃項目人員的獲得與配備項目團隊建設,項目溝通管理,項目溝通管理——保證項目信息及時、準確，主要管理內容：項目溝通的規(guī)劃項目信息的傳遞項目作業(yè)信息的報告項目管理決策,項目風險管理,項目風險管理——降低項目損失主要管理內容：項目風險識別項目風險量化項目風險應對項目風險應對措施控制,項目采購管理,項目采購管理——尋求外部商品與勞務支持主要管理內容：項目采購計劃

13、采購詢價供應來源選擇招投標合同管理,,中國體系（Chinese project management body of knowledge, 簡稱 C-PMBOK）C-PMBOK將項目管理的知識領域共分為88個模塊，詳見表1-1。,1.2.3項目管理的主要內容,項目管理涉及到多方面的內容，這些內容可以按照不同的線索進行組織，常見的組織形式主要有兩個層次、四個階段、五個過程、九個領域、四十二個要素及多個主體。兩個層次主要表現(xiàn)在：

14、企業(yè)層次的項目層次的,從項目的不同主體角度看,涉及到：業(yè)主各承包商（設計、施工、供應等）監(jiān)理用戶,從項目的生命周期角度看,從項目的生命周期角度看，項目管理經歷了：概念階段規(guī)劃階段實施階段收尾階段,從項目管理的基本過程看：,啟動過程計劃過程執(zhí)行過程控制過程結束過程,從項目管理的職能領域看：,范圍管理時間管理費用管理質量管理人力資源管理風險管理溝通管理采購管理綜合管理,從項目管理的知識要素看：,項

15、目與項目管理項目管理的運行通過項目進行管理系統(tǒng)方法與綜合項目背景項目階段與生命周期項目開發(fā)與評估項目目標與策略項目成功與失敗的標準項目啟動,項目收尾項目的結構內容、范圍時間進度資源項目費用與財務狀態(tài)與變化項目風險效果衡量項目控制,信息、文檔與報告項目組織協(xié)作（團隊工作）領導溝通沖突與危機采購、合同項目質量項目信息學標準與規(guī)則問題解決,會談與磋商固定的組織業(yè)務過程人力開發(fā)組織

16、學習變化管理行銷、產品管理系統(tǒng)管理安全、健康與環(huán)境法律方面財務與會計,1.2.4項目管理要素——項目管理三角形,項目預期績效（或委托人的評價） —— P項目范圍—— S項目成本—— C項目進度—— TC= f ( P, T, S),項目管理要素之間的關系,項目管理要素又叫制約項目目標成功的因素,S,T,P,C,圖1-1 項目管理三角形,項目時間-----費用曲線,,,,,,,,圖1

17、-2 時間—費用(成本) 均衡曲線,項目趕工,由于效率低而增加,時間,費用(成本),最低可能時間界限,最小費用（成本）點,1.2.5項目管理框架,圖1—3 項目管理框架,項目干系人的需要和期望,,1.3項目壽命周期描述,項目是在一定時間內，為完成預定目標的一次性工作任務。任何項目都需要經歷一個從開始到結束的時間過程，在這一過程中，項目都要經歷若干個先后銜接的階段，我們把這些階段的總和稱為項目的壽命周期。項目壽命周期可以分為三個、四個

18、甚至是十個以上的項目階段，這里介紹幾種有代表性的項目階段。,四階段項目壽命周期,四階段項目壽命周期啟動階段規(guī)劃階段實施階段結束階段各階段主要工作（如圖2-1所示）,,C—概念階段 D—規(guī)劃階段 E—實施階段 F—結束階段明確需求 確定項目組主要成員

19、 建立項目組織 最終產品的完成 項目識別 項目最終產品的范圍界定 建立與完善項目聯(lián)絡渠道 評估與驗收凋殘研究 實施方案研

20、究 實施項目激勵機制 清算最后帳務收集數(shù)據(jù) 項目質量標準的確立 建立項目工作包，西化各 項目評估確立目標

21、 項目的資源保證 項技術需求 文檔總結進行可行性研究 項目的環(huán)境保證 建立項目信息控制系統(tǒng) 資源清理明確合作關系

22、 主計劃的制定 執(zhí)行wbs的各項工作 轉換產品責任制確定風險等級 項目經費及現(xiàn)金流量的預算 獲得訂購物品及服務 解散項目組擬定戰(zhàn)略方

23、案 項目的工作結構分解（WBS) 指導/監(jiān)督/預測/控制：范 進行資源測算 項目政策與程序的制訂 圍、質量、進度、成本 提出組建項目方案 風險評估

24、 解決實施中的問題提出項目建議書 確認項目有效性獲準進入下一階段 提出項目概要高報，獲準進入下一階段,圖2-1項目的生命周期及其主要工作,,各階段主要成果標志（里程碑）啟動階段——項目可行性報告規(guī)劃階段——項目計劃實施階段——項目完工結束階段——項

25、目交接各階段交付成果的審定項目可行嗎?與其他項目相比有優(yōu)先權嗎?項目資金(或效益)可獲得嗎?回答可以選擇:繼續(xù)進行；終止；暫停；重做。,2.世行的項目周期(六個階段),項目選定,準 備,評 估,總結評價,執(zhí)行與監(jiān)測,談 判,圖2-2 六階段的項目周期,,,,,為新項目提供經驗,項目選定,國家計劃,項目設計與評估,批準手續(xù),貸款談判,董事會通過,項目啟動,項目實施,項目完成,項目后評估,后續(xù)評價,邏輯框架計劃社會經濟總目標

26、項目目標項目投入/產出貸款預算,,項目監(jiān)測與評價項目進展項目成本項目效益,,,,,,,,,,,,,,,,,,圖2-3 亞行項目周期,亞洲開發(fā)銀行的項目周期,,,,澳大利亞政府援助計劃及其項目周期,制定發(fā)展合作的政策－資金來源,制定國別戰(zhàn)略框架1 援助目標 2國別規(guī)劃的審定3國別戰(zhàn)略計劃制定與審定 4平衡雙方活動及其它援助形式5國別戰(zhàn)略報告,項目完成與

27、評價1所有項目的項目完成報告2項目完成評價3經驗數(shù)據(jù)庫,國別開發(fā)計劃1行業(yè)調查與規(guī)劃團 2高級磋商3達成關于雙方活動的計劃協(xié)議4包括國別開發(fā)計劃在內的國別開發(fā)計劃白皮書,項目實施與檢測1備忘錄的起草與談判 2實施合同的起草與談判3準備項目實施文件PID（由承包商） 4實施 5年度計劃,項目識別與初始評估1導

28、致正式提出援助要求的對話2使館或高級外交使團對要求的評估3澳發(fā)屬國別主管主任對要求的評估4批準項目實施準備,項目準備與設計1預可執(zhí)性研究 3項目設計文件草案2可執(zhí)行性研究 4評估 5批準實施,,,,,,,,,,5.美國聯(lián)合碳化物公司（UCC）項目周期（八段法）,第一階段—業(yè)務戰(zhàn)略與基礎規(guī)劃 本階段的工作是要通過業(yè)務戰(zhàn)略開發(fā)和“共同資源分配”（CRAP—Corporate Resource Allo

29、cation Process)等方法來尋求公司發(fā)展的重點及能提供財源、人力的業(yè)務機會。 本階段應交付的關鍵工程文件有：項目開發(fā)或基礎設施建議書修訂后的總項目開發(fā)進度計劃修訂后的公司投資項目總計劃,第二階段—項目方案設計,本階段的目標是設計開發(fā)一個概念新的裝置范圍，包括裝置規(guī)模、產品配比、裝置地點、采用的技術、時間進度等。本階段應交付的關鍵工程文件有：業(yè)主項目目標草案項目開發(fā)總則安全分析技術基礎/選擇項目

30、建議,第三階段—項目方案的確定,本階段將最終確定能獲得財務批準的裝置范圍和規(guī)劃 本階段應交付的關鍵工程文件有：項目戰(zhàn)略計劃最終的業(yè)主項目目標技術的定義主體“裝置范圍定義包”,第四階段—工藝和基礎設計,本階段將完成包括詳細工程設計及履行工程設計、采購及施工合同所需的全部標準和資料 。本階段應交付的關鍵工程文件有：項目執(zhí)行計劃項目范圍準則主要工程設計/采購/施工進度最低限度應交付的工程文件詳細裝置定義包,第五階段—

31、詳細工程設計,本階段包括為發(fā)布施工圖所需的詳細設計工作和購買所有設備材料的各方面工作，還包括項目經理對第三和第四階段進行評議工作。本階段應交付的關鍵工程文件有設計報告施工圖和詳細說明施工材料表批準書本階段完成時，項目經理進行“質量關”審查，以保證發(fā)放至施工的資料既完整又適合于施工。,第六階段—施工和試運轉,本階段包括施工的各個方面并且以巴設備“管理、保養(yǎng)和控制”正式移交給負責生產的部門為結束標志本階段應移交的關鍵工程文件有

32、：“操作和維修”工程文件“管理、保養(yǎng)及控制”文件操作工的培訓開車前的安全檢查和開車進度表技術員/分析員及標準操作規(guī)程手冊,第七階段---- 試開車和業(yè)主接受的運行,本階段的主要目的是通過一切技術和人力的支持,以獲得“項目的實際完成”,并達到“業(yè)主可接受的運行”.第七階段應交付的關鍵文件有:項目機械完工報告證實項目達到業(yè)主項目目標竣工圖歸檔,第八階段----項目竣工評審和審計,本階段主要工作包括:竣工決算編制工程總結

33、報告,并由項目經理發(fā)布證明項目達到竣工驗收標準,并可交付使用第八階段應交付的關鍵文件有:最終評審文件修訂后的技術規(guī)范及操作手冊項目執(zhí)行中的經驗與教訓歸檔紀錄竣工驗收報告商業(yè)審計及工程費用結算,6.我國項目建設程序,,投資前期,,項目建議書,可行性研究報告,項目評估和決策,編制設計文件,年度投資計劃,施工前準備,組織施工,竣工驗收,投產經營,初步可行性研究,可行性研究,建設前期工作計劃,,,,,,,,初步設計,施工圖設計,

34、,,,,,施工招標,設備材料訂貨,開工報告,,,,,,,施工安裝,生產準備,試運轉,后評價,,,,,,,,投資時期,生產時期,圖2-5 我國項目建設程序示意圖,小 結,盡管項目周期中各階段的劃分不一（粗細之分），但都必須遵從項目從開始到結束的壽命周期規(guī)律。在項目壽命周期內，各階段的工作進度和努力程度也要服從項目管理的內在規(guī)律。,圖2-6 項目壽命周期,項目以慢—快—慢的進展方式朝向目標是普遍的現(xiàn)象.每個項目的全部過程必然經過啟動、成長

35、、成熟、終止這四個階段。為此，有人提出工程建設項目壽命周期可分為四個階段：項目的前期策劃和決策階段，項目的設計與計劃階段，項目的實施階段，項目的使用階段。所有項目的壽命周期都有上述的規(guī)律性，但是不同種類的項目其壽命周期表現(xiàn)不同。項目壽命周期長短也依項目內容、復雜性和規(guī)模而定,1.4項目管理的發(fā)展歷程,1.4.1項目管理的產生項目歷史悠久現(xiàn)代項目管理通常被認為是二次大戰(zhàn)的產物1.4.2項目管理科學的發(fā)展,,,項目管理實踐,傳統(tǒng)項目

36、管理,現(xiàn)代項目管理,,,活動,方法,學科,滿足三角約束,從目標上來講是讓利益相關者滿意,完成任務,圖1-3 項目管理科學的發(fā)展,項目管理是從經驗管理走向科學管理的過程，這一過程大體上經歷了四個階段：潛意識的項目管理（~20世紀30年代）傳統(tǒng)項目管理（20世紀30年代~50年代）在經驗管理基礎上，開始探索項目管理方法，目的是要更好地管理項目費用、進度和質量，即所謂“項目三角制約”。橫通圖—>里程碑系統(tǒng)—>網(wǎng)絡圖項目管理

37、的傳播和現(xiàn)代化（20世紀50年代~70年代）主要特征是開發(fā)和推廣應用網(wǎng)絡計劃技術。 關鍵路線法（CPM—critical path method) —>計劃評審技術（PERT - program evaluation & review techniques)現(xiàn)代項目管理的發(fā)展（20世紀70年代以來） 主要體現(xiàn)：項目管理范圍擴大項目管理在理論和方法上得到了更加全面深入的探

38、討和應用項目管理知識體系得到廣泛認同,1.4.3國際項目管理組織及其發(fā)展,國際項目管理協(xié)會（ International project management association—IPMA）項目管理國際化的主要促進者權威的《國際項目管理雜志》的創(chuàng)辦者國際項目管理專業(yè)資質認證者 IPMP—International project management professionalIPMP側重能力考核：筆試+案例討論+面試I

39、PMP證書分為四個等級：A、B、C、D級IPMP四級證書體系（見表1-2）,表1-2 IPMA四級證書體系,美國項目管理學會（Project management institute —PMI）建立了一套項目管理知識體系—— PMBOK（project management body of knowledge)從事項目管理專業(yè)人員資格認證— PMP（project management professional)PMP側重知識考

40、核，也有項目管理經歷審查筆試200道選擇題報考者要有一定教育背景和專業(yè)經歷,1.4.4 國際項目管理發(fā)展,現(xiàn)狀一門學科一個專業(yè)一種職業(yè),2.趨向,全球化國際間的項目合作日益增多國際化的專業(yè)活動日益頻繁項目管理專業(yè)信息的國際共享多元化行業(yè)多元項目多樣方法多種專業(yè)化知識體系的完善教育體系的完善學科體系的完善,熱點,考證熱培訓熱軟件熱,1.4.5中國項目管理的發(fā)展,中國項目管理組織 中國項目管理研

41、究委員會（project management research committee, China— PMRC）中國項目管理發(fā)展態(tài)勢項目管理專業(yè)書籍紛紛出版項目管理培訓盛行項目管理專業(yè)資質認證工作的開展新聞煤體的推波助瀾,1.4.6項目管理專業(yè)教育與資質認證,項目管理專業(yè)（課程）教育項目管理課程納入學士學位課程項目管理專業(yè)碩士和博士學位教育,項目管理專業(yè)資質認證,PMI的認證制度IPMA的認證制度兩種認證制度比較證書