中國經(jīng)濟國際化的制度環(huán)境-江蘇省審計廳

1、中國經(jīng)濟國際化的制度環(huán)境南京大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易系馬野青ma_yeqing@sina.com2008、5,本講座主要內(nèi)容序言制度競爭的含義及其在經(jīng)濟國際化中的作用中國經(jīng)濟國際化的國內(nèi)制度環(huán)境中國經(jīng)濟國際化的國際制度環(huán)境及其應(yīng)對 ——WTO規(guī)則及其運用,序 言經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟國際化含義與區(qū)別,經(jīng)濟全球化：我國經(jīng)濟國際化的背景我國開放型經(jīng)濟的發(fā)展階段經(jīng)濟全球化含義：商品和生產(chǎn)要素的全球流動

2、，生產(chǎn)要素的全球優(yōu)化配置內(nèi)容：市場的全球化、生產(chǎn)的全球化、服務(wù)的全球化結(jié)果：實現(xiàn)以最有利的條件生產(chǎn)、在最有利的市場銷售，效率提高，商品更符合消費者的需要。,,1980s:經(jīng)濟外向化,1990s：經(jīng)濟國際化,要素分工，環(huán)節(jié)分工，片段化生產(chǎn)，模塊化生產(chǎn),,非價格競爭、服務(wù)競爭,,,背景：經(jīng)濟全球化,馬克思對經(jīng)濟全球化的精辟論述在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思的論述： “資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費

3、都成世界性的了……古老的民族工業(yè)被消滅了，并且每天都還在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了，新的工業(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問題；這些工業(yè)所加工的已經(jīng)不是本地的原料，而是來自極其遙遠(yuǎn)的地區(qū)的原料；它們的產(chǎn)品不僅供本國消費，而且同時供世界各地消費。”沃爾夫?qū)?豪格對馬克思的評價： “仿佛馬克思當(dāng)年有一架時間機器，可以讓他飛到當(dāng)代，描述今天發(fā)生的事情。對于和馬克思同時代的人來說，這些肯定是很難想像的?！?,德

4、國研究馬克思主義的哲學(xué)家,,如何用馬克思主義看待當(dāng)今世界？,,經(jīng)濟國際化,含義 指在全球化背景下，一個國家（地區(qū)）積極主動地參與國際分工與競爭，通過商品與生產(chǎn)要素的跨境雙向交流，尋找發(fā)展機遇，促進本國（地區(qū)）的經(jīng)濟發(fā)展。表現(xiàn)：商品貿(mào)易國際化，產(chǎn)業(yè)國際化，服務(wù)貿(mào)易國際化,強調(diào)從本國出發(fā)，融入經(jīng)濟全球化,,經(jīng)濟國際化與經(jīng)濟全球化的差異,兩者都是更加高級的經(jīng)濟開放階段： 相對于外向型經(jīng)濟，都強調(diào)商品和要素的雙向流動

5、差異：觀察角度、經(jīng)濟活動主體與承擔(dān)角色的不同國際化 以國家利益作為出發(fā)點，主體是國家 從一國（地區(qū)）出發(fā)，以自我為主體，對本國（地區(qū)）經(jīng)濟加以調(diào)整，既適應(yīng)國際市場與規(guī)則，又不斷使國際市場與規(guī)則為我所用。 重視國家利益與企業(yè)利益、開放與保護的平衡 “正常的國際化意味著在健康的民族意識和對外部的開放與交流間的平衡?！?（——諾基亞公司前總裁奧利拉 ）,為維護自身利益，對WTO，既要熟

6、悉規(guī)則，更要熟悉例外WTO規(guī)則的特點：非懲罰性，違規(guī)措施只是“就此打住”,,經(jīng)濟國際化與經(jīng)濟全球化的差異,經(jīng)濟全球化 主體是產(chǎn)業(yè)、企業(yè)：所謂全球化產(chǎn)業(yè)、全球化企業(yè) 沒有“全球化國家” 全球化中，各個國家的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)融入、適應(yīng)，不以人的意志為轉(zhuǎn)移 [英]鄧寧：“除非有天災(zāi)人禍，經(jīng)濟活動的全球化不可逆轉(zhuǎn)。這是技術(shù)進步的結(jié)果

7、，技術(shù)進步的趨勢不可逆轉(zhuǎn)?！?(鄧寧:《全球化經(jīng)濟若干反論之調(diào)和》,《國際貿(mào)易問題》,1996、3) 全球化中的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)是被動適應(yīng)： 技術(shù)與成本競爭使跨國公司不得不實行生產(chǎn)全球化 競爭力低的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)、勞動者將蒙受痛苦,,1999年WTO西雅圖部長級會議期間的抗議浪潮,反全球化聲浪——全世界無產(chǎn)者難以聯(lián)合,小資料： 全球化對發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的影響 發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)長期依

8、賴關(guān)稅保護而生存： 世界平均：農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅比工業(yè)制品高5倍。 美國:平均關(guān)稅不到2%，但對從最窮國家進口的蔬菜、果汁、花生等農(nóng)產(chǎn)品征收40%到100%以上的高關(guān)稅。 其他一些國家：對某些農(nóng)產(chǎn)品征收的關(guān)稅高達(dá)1000%。發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)補貼一直居高不下,,全球化對發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的影響,美國的農(nóng)業(yè)貸款價格和大豆補貼發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)補貼： WTO 2006年7月24日報告：2005年各成員方

9、政府對農(nóng)業(yè)的補貼達(dá)3000億美元，其中絕大部分來自發(fā)達(dá)國家。歐盟的一頭奶牛每天得到2.2美元的補貼，而世上最窮的12億人每人每天的開支還不到此數(shù) （我國還有3000萬人每天生活開支不足一美元）富國占人口比例很小的農(nóng)民以及占全球貿(mào)易不到1%、競爭力低的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易對當(dāng)今農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化起著嚴(yán)重的阻礙作用,,農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化中美國逆風(fēng)而行僅在1996—2000年5年間，美國聯(lián)邦政府就向農(nóng)民實際支付了616億美元現(xiàn)金。1999年

10、和2000年的支付額均超過了200億美元。2002年，布什總統(tǒng)簽署農(nóng)業(yè)安全和農(nóng)村投資法案，計劃2002—2111年十年間向農(nóng)業(yè)提供1900億美元（年均190億美元）的巨額補貼。,富國農(nóng)民成為貿(mào)易自由化的重要反對者——,富國農(nóng)民影響多哈談判進程。原因： 他們依賴保護，經(jīng)濟上相對弱勢，但政治影響力借助選票而絕對強大，反對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化。法國農(nóng)民為什么反對自由化： 作為歐盟共同農(nóng)業(yè)政策最大受益者的法國，2003年

11、，約13.1萬法國農(nóng)民共得到73.8億歐元補貼。 法國農(nóng)民經(jīng)常被詩意地描述為“田園守望者”，成為一支難以抵擋的游說群體。 美國文章《法國為什么愛農(nóng)民》：“在一個有著傾向于制造沖突的社會文化的國家里，農(nóng)民是所有游說團體中最堅定的一支，有時候甚至是暴力的一支?！?我國農(nóng)民的利益？,,按當(dāng)時匯價，折合人民幣46.6萬元/人,,法國農(nóng)民反對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化,自由貿(mào)易的障礙：法國農(nóng)民將拖拉機從巴黎開到布魯塞爾，抗議

12、歐盟削減農(nóng)業(yè)補貼,爛蘋果：法國農(nóng)民抗議蘋果進口,法國農(nóng)民與高盧雄雞,面對經(jīng)濟全球化的損益 負(fù)責(zé)任的政府該如何做？對有競爭力的產(chǎn)業(yè)：追求貿(mào)易自由化對缺乏競爭力的產(chǎn)業(yè)：適度保護,,為本國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)參與經(jīng)濟全球化、為本國經(jīng)濟國際化創(chuàng)造有利的制度環(huán)境,,含義？陳飛翔：3個80%,第一部分制度競爭在經(jīng)濟國際化中的作用——基本理論,對經(jīng)濟全球化中國際競爭的一般看法一般觀點——側(cè)重微觀： 經(jīng)濟全球化的

13、微觀主體是跨國公司，全球化是跨國公司主導(dǎo)的，一國企業(yè)的國際競爭力狀況、有競爭力的跨國公司的多少，直接關(guān)系到其國際貿(mào)易分工地位和貿(mào)易利益的獲得。該觀點的理論與現(xiàn)實基礎(chǔ)： 現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)理論：經(jīng)濟活動及國際競爭的主體是企業(yè)，在市場“看不見的手”作用下，企業(yè)這只“看得見的手”也影響到國家的競爭優(yōu)勢，對國家競爭優(yōu)勢的分析主要強調(diào)微觀與中觀層面。（邁克爾.波特的國家競爭優(yōu)勢理論:企業(yè)的創(chuàng)新能力。政府只是輔助因素）,十七大報

14、告：要培育我國的跨國公司,,,產(chǎn)品、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)是國家競爭優(yōu)勢的載體,邁克爾.波特的國家競爭優(yōu)勢理論,企業(yè)作為國際競爭主體的現(xiàn)實基礎(chǔ)——,跨國公司——經(jīng)濟全球化的主體目前有6.7萬家，85萬分支機構(gòu)，掌管全球1/3的生產(chǎn)，80％的FDI，2/3的國際貿(mào)易，80％的技術(shù)轉(zhuǎn)讓通用：年營業(yè)額超過巴基斯坦等中等發(fā)展國，作為經(jīng)濟實體，參與國家排名，列第47位，它每年投入的研發(fā)經(jīng)費達(dá)60億美元美國《財富》(2004年7月26日):

15、 全球500強的收入達(dá)到14.9萬億美元 沃爾瑪?shù)娜蚴杖脒_(dá)2630億美元，相當(dāng)于印度尼西亞和巴基斯坦3.5億人口的國內(nèi)生產(chǎn)總值。 政府：輔助因素。在國際競爭中，主要被界定為“保護” ，充當(dāng)“守夜人” ，缺乏本身獨立的主體地位,經(jīng)濟全球化中現(xiàn)實的國際競爭：包含宏觀層面的制度競爭現(xiàn)實的國際競爭是多維度的競爭 微觀層次的企業(yè)效率競爭和宏觀層次的政府間的制度競爭構(gòu)成國際競爭的主要內(nèi)容。 企業(yè)總是在

16、具體的制度環(huán)境中生存和發(fā)展，國際競爭的背后隱含著制度的競爭。 制度競爭的實質(zhì),,制度競爭的實質(zhì)： 制度競爭是各國政治、經(jīng)濟、文化的互動和博弈，其核心是通過制度競爭和制度交流，取得制度優(yōu)勢： 一方面總結(jié)原先制度的優(yōu)秀因素，選擇能夠促進本國社會經(jīng)濟發(fā)展和使本國在與其他國家的競爭中能處于優(yōu)勢的制度 （誘致性制度變遷） 另一方面，通過交流學(xué)習(xí)，優(yōu)化制度設(shè)計，引進先進制度，降低制度安排的成本，提高制度實施效率

17、，加速制度創(chuàng)新（強制性制度變遷）。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家最本質(zhì)的差異 制度差異，發(fā)展中國家先進制度的缺乏 （劉易斯：為什么先進產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家往往是經(jīng)濟發(fā)展的“孤島”？）制度作為一種產(chǎn)品，政府是其主要供給者，通過先進制度的供給，提高要素的配置效率，獲取制度的潛在收益，促進社會經(jīng)濟發(fā)展 ——從這層意義上，制度是一種生產(chǎn)要素先進制度供給的收益 ——,市場制度的缺失。,,先進制度供給的收益宏觀

18、層次：有效的制度安排及制度環(huán)境（如各種法律規(guī)范）將減少交易的不確定性，提高交易積極性，降低社會經(jīng)濟活動的交易成本（如知識產(chǎn)權(quán)） （科斯：1937《企業(yè)的性質(zhì)》與交易成本理論 91年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎）微觀層次：解決激勵和約束兩大市場經(jīng)濟中的基本問題。 （產(chǎn)權(quán)界定：科斯定理一，科斯定理二）開展制度競爭、營造有利的制度環(huán)境是提升企業(yè)國際競爭力的重要內(nèi)容，政府作為制度的供給者也是國際競爭的直接主體經(jīng)濟全球化下，

19、制度競爭的特殊意義——,,企業(yè)邊界（適度規(guī)模）：企業(yè)行政成本=交易成本,,經(jīng)濟全球化下制度競爭的特殊意義,經(jīng)濟全球化的實質(zhì)：跨國公司為利益最大化而在全球配置資源各經(jīng)濟主體為實現(xiàn)自身利益最大化，都希望在高效率、低不確定性的制度環(huán)境中配置資源。在要素流動性日益增強、要素分工下，要素通過跨國流動可以進行制度選擇。微觀主體的制度選擇行為迫使一國政府尋求建立制度優(yōu)勢,經(jīng)濟全球化下國際制度競爭的三重含義國家（地區(qū)）間選擇規(guī)則或規(guī)則體系的

20、競爭 競爭過程往往伴隨制度體系效率的提高，以制度優(yōu)勢促進社會資本積累，刺激物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)等的投資形成，加強對參與國際競爭的個人、企業(yè)的創(chuàng)新激勵，同時形成相應(yīng)的約束體系，規(guī)制經(jīng)濟主體行為，減少摩擦成本，增強競爭能力。通過制度競爭形成制度優(yōu)勢，加強對全球可流動資源的吸引和利用，促進內(nèi)部要素與外部要素的有效結(jié)合。（蘇州工業(yè)園區(qū)）在國際經(jīng)濟交易規(guī)則或共同規(guī)范建立的博弈過程中進行競爭 加強自身的談判能力、影響

21、力和適應(yīng)能力，減少本國在國際競爭中的不確定性因素,,全球化背景下，一國在經(jīng)濟國際化過程中，要求政府積極參與國際制度競爭，從國內(nèi)、外兩個方面為企業(yè)參與國際競爭、吸引國外先進要素流入提供有利的制度環(huán)境,Freedom House對經(jīng)濟制度變量進行評價的標(biāo)準(zhǔn) ，有3組9指標(biāo): 一為經(jīng)濟法律制度[主要包括產(chǎn)權(quán)的保護程度(PR)、法律規(guī)范程度 (Reg)等]； 二是經(jīng)濟政策[主要包括貿(mào)易政策(TP)、貨幣政策(MP)

22、、外資政策(FI)、工資政策(WP)等]； 三是經(jīng)濟自由化程度[主要有政府干預(yù)(GI)、金融市場自由化程度(BF)、黑色市場交易(BM)等]。潘向東等對制度在我國經(jīng)濟國際化中作用的實證分析——,潘向東等對制度實證分析后得出的結(jié)論: 一國經(jīng)濟制度安排與該國貿(mào)易流量之間相關(guān)性顯著；一國經(jīng)濟制度安排和貿(mào)易流量對該國經(jīng)濟增長以及影響經(jīng)濟增長的其他因素的影響顯著；對一國貿(mào)易流量影響作用最大的經(jīng)濟制度安排是一國的貿(mào)易政策：一國的

23、貿(mào)易政策越趨于市場化，該國的貿(mào)易流量越大；對一國高技術(shù)產(chǎn)品影響最大的經(jīng)濟制度安排變量是該國的產(chǎn)權(quán)保護程度：一國對私有財產(chǎn)的保護程度越高，越有利于該國的高技術(shù)產(chǎn)品出口。 潘向東等在《經(jīng)濟制度安排、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長影響機理的經(jīng)驗研究》（《經(jīng)濟研究》2005年第11期）,第二部分中國經(jīng)濟國際化的國內(nèi)制度環(huán)境,中國經(jīng)濟國際化的制度環(huán)境,我國從1978年以來的改革開放

24、、體制轉(zhuǎn)型實質(zhì)上就是參與國際制度競爭、實施制度變遷的過程。實證分析結(jié)果：制度變遷對經(jīng)濟增長的平均貢獻(xiàn)率達(dá)36%。中國政府作為制度供給的主體，其效能的提高對中國國際競爭力的提升具有重要作用,IMD ：2002—2007中國的國家競爭力與政府效能競爭力（序數(shù)位）,,洛桑國際管理開發(fā)研究院（IMD） 總體競爭力水平的四大構(gòu)成要素,(1)經(jīng)濟運行。 包括國家和地區(qū)內(nèi)經(jīng)濟實力和國際化程度。是對國家和地區(qū)經(jīng)濟力量和參與國際貿(mào)易和投

25、資程度的整體評估； (2)政府效能。 指政府政策和社會環(huán)境對競爭力的有利程度； (3)企業(yè)效率。 指企業(yè)在管理、盈利、創(chuàng)新和應(yīng)變等方面的表現(xiàn)； (4)基礎(chǔ)設(shè)施。 指軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施為滿足經(jīng)濟發(fā)展和社會需求的程度。關(guān)于國際競爭力排名的爭議： WEF Vs IMD,世界經(jīng)濟論壇（WEF）關(guān)于中國競爭力的排名 IMD中國排名 年度 WEF中國排名

26、 29 2003 44 24 2004 46 31 2005 48 19 2006 54 （臺灣13） 15（臺灣18） 2007

27、 34 （臺灣14） 2008WEF: 中國競爭力落后的主要原因是中國的新技術(shù)參與度較低,,原因？,兩份競爭力報告為何相差如此之大？IMD：對一國或地區(qū)競爭力的排位，通過“經(jīng)濟運行”、“政府效能”、“企業(yè)效率”和“基礎(chǔ)設(shè)施”4大類323項指標(biāo)綜合量化分析得出。評估結(jié)果2/3以相關(guān)數(shù)據(jù)為依據(jù)，其余1/3依據(jù)每年對相關(guān)國家中高層經(jīng)理人員進行問卷調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)。WEF ——,兩份

28、競爭力報告為何相差如此之大？WEF：根據(jù)各國和地區(qū)以及國際組織公布的硬數(shù)據(jù)和對企業(yè)高級主管進行的意見調(diào)查結(jié)果，另有109個合作研究機構(gòu)參與，對全球經(jīng)濟體競爭力進行排名。 硬數(shù)據(jù)：以“成長競爭力指數(shù)”和“商業(yè)競爭力指數(shù)”兩個大類數(shù)據(jù)為主，包括貿(mào)易與投資的開放程度、政府的作用、金融、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、技術(shù)、管理、人力及公共機構(gòu)等 企業(yè)家調(diào)查：02—03年報告調(diào)查了全球4800多名工商界人士WEF認(rèn)為其報告最具權(quán)威性。

29、因其對經(jīng)理人員的問卷調(diào)查占比達(dá)2/3，“硬數(shù)據(jù)指標(biāo)”比重1/3，因而遭到詬病。,中國經(jīng)濟國際化中的國內(nèi)制度環(huán)境,成就：法律、規(guī)章的日益健全市場經(jīng)濟體制改革不斷深化：（北師大鐘偉等：70%）政府效能提升引資政策的完善 《2005年世界投資報告》： 我國連續(xù)12年位居發(fā)展中國家和地區(qū)吸引投資首位，吸引投資已從原來單純的政策優(yōu)勢轉(zhuǎn)向綜合國力優(yōu)勢，制度環(huán)境和制度安排極大改善。 吸收FDI潛力指數(shù)

30、從1990年的第41位上升到2004年的第32位。中國國內(nèi)制度環(huán)境供給的問題——,中國國內(nèi)制度環(huán)境供給的問題,美國耶魯大學(xué)陳志武教授：契約執(zhí)行架構(gòu)：誠信保障不足 （周老虎及由此引發(fā)的對嫦娥一號衛(wèi)星照片真假的懷疑說明的問題 社會信用體系的缺失）信息：披露機制不健全 （信息的出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷）權(quán)力制衡：有效性不足新聞自由：監(jiān)督不力 “德拉庫拉原理”（the Dracula

31、 principle）： 問題一旦曝光就會消失 (見光死）產(chǎn)權(quán)問題,,對青藏高原雪豹照片的懷疑？對西雙版納印支虎遠(yuǎn)紅外照片的懷疑？湖南平陽華南虎錄像造假事件“周老虎”照片遲遲不予鑒定,,中國國內(nèi)制度環(huán)境存在的問題陳志武：中國在契約執(zhí)行架構(gòu)、信息提供架構(gòu)、權(quán)力制衡架構(gòu)方面存在較多問題。在全球化的世界環(huán)境下，競爭遠(yuǎn)非簡單的勞動力競爭。特別是在服務(wù)貿(mào)易

32、、虛擬經(jīng)濟迅速發(fā)展的今天，世界競爭主要是制度競爭，看誰更能夠為服務(wù)貿(mào)易、為金融證券交易方提供更好的契約執(zhí)行架構(gòu)和信息架構(gòu)： 誰能夠在這兩方面做得更好，就可更多地從事經(jīng)濟附加值更高的工作，經(jīng)濟增長質(zhì)量更好。 為何近年西方的不少機構(gòu)投資者對印度投資的熱情高于中國：他們認(rèn)為印度擁有民主、法治、新聞自由等各方面的制度保證，不確定性小，對印度的經(jīng)濟增長一點也不用擔(dān)心。,中國國內(nèi)制度環(huán)境供給的問題為何服務(wù)業(yè)、虛擬經(jīng)濟

33、的發(fā)展對制度環(huán)境具有更高要求： 跟制造業(yè)不一樣，服務(wù)交易的內(nèi)容是無形的，流動性強，安全性要求高。要發(fā)展更高端的服務(wù)業(yè)，特別是金融證券業(yè)、智慧產(chǎn)業(yè)，需要相應(yīng)的法治架構(gòu)和信息架構(gòu)。中國已有基于廉價勞動力的經(jīng)濟增長，為國外提供制造業(yè)和其他相關(guān)行業(yè)服務(wù)，生產(chǎn)內(nèi)容和收益分配相對簡單，相對于服務(wù)業(yè)，對制度架構(gòu)要求不高。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，如果中國不在契約執(zhí)行架構(gòu)、信息提供架構(gòu)、權(quán)力制衡架構(gòu)等方面做進一步調(diào)整，完善制度環(huán)境，那么中國要

34、在服務(wù)業(yè)方面融入經(jīng)濟全球化潮流將非常困難。案例：中印兩國的證券業(yè)與制度環(huán)境——,案例：中印兩國的證券業(yè)與制度環(huán)境印度的金融證券業(yè)狀況 印度股票市場所有上市公司的流通股市值占GDP的80％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國，其資產(chǎn)和財產(chǎn)的股票化、證券化程度是中國的8倍（2007年10月最新資料：中國上市公司的流通股市值占GDP的38％） 。 印度的銀行體系：27家政府銀行，25家私人銀行，46家外資銀行，47000家非銀行金融機

35、構(gòu)（基本私營）。此外，還有100多家商業(yè)銀行，其中75％都是外資或私營。 資產(chǎn)與金融證券化使得印度配置和調(diào)動資源、利用現(xiàn)有資產(chǎn)和財富發(fā)展經(jīng)濟的能力比中國強得多中國的股市： 相對于印度而言，還不健全，行政安排影響大。,中印兩國的證券業(yè)與制度環(huán)境印度金融證券業(yè)相對發(fā)達(dá)的原因 有一個由可靠的、獨立的第三方，即政府、媒體、誠信環(huán)境所提供的制度架構(gòu)的支持。中國應(yīng)該重視制度建設(shè)

36、 使軟的制度架構(gòu)能夠像印度和美國那樣更有利于市場交易，讓人們在更可靠的契約執(zhí)行架構(gòu)、交易執(zhí)行架構(gòu)之下，勇于市場交易。GDP不能充分反映一國的國際競爭力和發(fā)展?jié)摿?。有關(guān)制度競爭的一個著名的爭論：林毅夫 Vs 楊小凱——,林毅夫 Vs 楊小凱中國發(fā)揮比較優(yōu)勢的結(jié)果是后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？ 林毅夫（臺灣政治大學(xué)MBA，北京大學(xué)馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)本科，美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，美國克拉克經(jīng)濟學(xué)獎獲得者，北京大學(xué)CCER主任

37、，世界銀行主管發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的高級副行長） 發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展三要素：資本、技術(shù)、勞動 發(fā)揮比較優(yōu)勢 “小步快跑，后發(fā)優(yōu)勢”,,林毅夫: “發(fā)展中國家如何才能在每一期生產(chǎn)當(dāng)中創(chuàng)造最多的剩余，實現(xiàn)最高的積累？ 關(guān)鍵在于每一期生產(chǎn)都要充分利用這個經(jīng)濟的比較優(yōu)勢。也就是當(dāng)這個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)中勞動力相對多、資本相對稀缺時，必須進入到能夠更多地利用廉價的勞動力、少利

38、用昂貴資本的產(chǎn)業(yè)，并采用能夠用廉價的勞動力替代昂貴的資本的技術(shù)。 （續(xù)下頁）,處于中國目前這樣的發(fā)展階段，資本相對稀缺、勞動力相對豐富，就應(yīng)該進入到勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)，或是進入到一些資本密集的高新科技產(chǎn)業(yè)中勞動力使用比較多的產(chǎn)業(yè)區(qū)段…… 這些產(chǎn)業(yè)或區(qū)段合乎我們的比較優(yōu)勢，我們的企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在國內(nèi)、國外市場中就有最大的競爭力，可以占領(lǐng)最大的市場份額，賺取最高的利潤，獲得最大的剩余。而且因為資本投入小，

39、資本的回報率會最高，一方面剩余最大，另一方面資金的回報率最高，這樣愿意在剩余當(dāng)中用來作為積累的積極性會最高，要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升也會最快?！?林毅夫?qū)χ袊毟环只c新農(nóng)村運動的看法中國貧富分化： 不是富人太多，而是窮人太窮 如何解決？ 發(fā)揮比較優(yōu)勢，解決窮人的出路新農(nóng)村運動： 不是造房子，而是農(nóng)村工業(yè)化 如何工業(yè)化

40、？ 發(fā)揮比較優(yōu)勢，解決農(nóng)村勞動力出路,,,昆山發(fā)揮比較優(yōu)勢與開放型經(jīng)濟的發(fā)展到2007年，累計吸納外資295億美元，實際到帳120億美元，世界500強企業(yè)中已有25家在昆投資53家企業(yè) 2007年，昆山的電腦整機產(chǎn)量達(dá)4000萬臺；筆記本電腦產(chǎn)量占全球筆記本電腦出貨量的1/3，數(shù)碼相機產(chǎn)量占全球數(shù)碼相機產(chǎn)量的1/8。此外，具有1000萬臺手機、1000萬臺顯示器、48萬張顯示面板的生產(chǎn)能力。2

41、007年，昆山地區(qū)生產(chǎn)總值1150億元，全口徑財政收入200億元（地方86億） ，工業(yè)總產(chǎn)值4000億元，進出口總額520億美元。昆山以全國萬分之一土地、萬分之五人口，集聚了全國千分之十七到帳外資，實現(xiàn)了占全國千分之二十四進出口總額，創(chuàng)造了占全國千分之四GDP。,蘇州發(fā)揮比較優(yōu)勢與開放型經(jīng)濟的發(fā)展2007年，人均GDP 9000美元，地方財政一般預(yù)算收入542億（上交國家1000多億，上交省200多億，加上發(fā)生在蘇州的關(guān)稅等中央稅

42、收，蘇州07年的財政總收入達(dá)到1900多億）進出口總額2130億美元實際到帳外資73億美元，超過上海的70億美元全國第二大工業(yè)城市，僅次于上海制度優(yōu)勢： 執(zhí)行型改革 嫁接型改革 （園區(qū)經(jīng)驗） 探索型改革 (昆山之路)案例：昆山出口加工區(qū)的建立當(dāng)時到昆山加工的高新技術(shù)產(chǎn)品沒有45天走不出去，因此想辦法辦出口加工區(qū)（一開始王榮炳副省長、中央部委不同意；后來通過私人關(guān)系找到李嵐清，李作批

43、示；持李批示，江蘇出具文件；再到中央，8部委會商，特區(qū)辦牽頭；機構(gòu)改革，特區(qū)辦撤銷；宣炳龍通過顧秀蓮打招呼，自己持文件花1年多時間找8部委會商；歷盡千辛萬苦。昆山出口加工區(qū)的建立過程就是一個思想解放、制度創(chuàng)新的過程）,昆山開發(fā)區(qū)宣炳龍老主任有關(guān)制度創(chuàng)新的觀點科學(xué)： 今天講昨天總是不科學(xué)的，但昨天做的時候總是科學(xué)的思想解放： 解放思想才敢于創(chuàng)新 大部分人有意見，說明有新意；90%

44、贊成，說明沒新意 機會每時每刻在產(chǎn)生，解放思想是一貫的 江蘇民營企業(yè)一半是外省的，說明江蘇思想不夠解放思想解放解放再解放，創(chuàng)新創(chuàng)新再創(chuàng)新，經(jīng)濟發(fā)展發(fā)展再發(fā)展案例：江蘇服務(wù)業(yè)管理制度的滯后：在昆山生產(chǎn)的電腦，都到國外、上海外高橋保稅區(qū)開列發(fā)票。原因：稅收上海15%，江蘇24%，因此，要解放思想，將在昆山生產(chǎn)的產(chǎn)品吸引到昆山開發(fā)票。思想解放一定要不斷有新東西：一個地方每5年要營造一個好的概念,林毅夫

45、與楊小凱的爭論：楊小凱之后發(fā)劣勢——,宣自己是寧波人,,林毅夫 Vs 楊小凱,楊小凱（著名華裔經(jīng)濟學(xué)家，澳洲社科院院士，澳莫納什大學(xué)經(jīng)濟系教授，被諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主布坎南譽為“當(dāng)今最好的經(jīng)濟學(xué)家之一”，最有希望第一個獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的華人經(jīng)濟學(xué)家。1967年中學(xué)時因發(fā)表《中國向何處去》一文入獄10年。1978年出獄后，恰逢恢復(fù)高考，直接被中國社會科學(xué)院錄取為實習(xí)研究員，后赴美國普林斯頓大學(xué)攻讀博士。 ）2000年4月，在北京作了關(guān)

46、于《后發(fā)劣勢》的演講，引發(fā)和林毅夫的爭論。這場高水平爭論讓更多人理解了技術(shù)模仿和制度創(chuàng)新的深層內(nèi)涵。 楊小凱認(rèn)為，發(fā)展中國家包括中國處于制度的后發(fā)劣勢,,后發(fā)劣勢經(jīng)濟學(xué)家沃森提出： 英文“Curse To the Late Comer”—“對后來者的詛咒”涵義： 落后國家由于發(fā)展比較遲，所以，有很多東西可以模仿發(fā)達(dá)國家。模仿有兩種形式： 一是模仿制度； 二是模仿技術(shù)和工業(yè)化模式。

47、 由于是后發(fā)國家，所以，可以在沒有基礎(chǔ)制度的情況下通過技術(shù)模仿實現(xiàn)快速發(fā)展。為什么叫“詛咒” ——,為什么叫“詛咒”： 落后國家由于模仿的空間很大，所以，可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達(dá)國家技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達(dá)國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是： 落后國家模仿技術(shù)比較容易，模仿制度比較困難，因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此，落后國家會傾向于技術(shù)模仿。 但是，落

48、后國家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。中外案例——,后發(fā)劣勢案例18—19世紀(jì)，實行共和、憲政制的發(fā)達(dá)的英國與實行專制的發(fā)展中的法國 根本差異：制度 民主與專制的差異俄羅斯：1920s—1930s,用專制制度、國有企業(yè)和中央計劃，通過模仿資本主義成功的工業(yè)化模式和技術(shù)實現(xiàn)了工業(yè)化。但同時使俄國的憲政和法治的制度基礎(chǔ)至今沒穩(wěn)固建立。 對中國的思

49、考,,,英國稅率很高，但公平——民選政府不怕,法國不敢征高稅，害怕人民反對 —— 沒能力搞建設(shè),,楊小凱：中國—后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？搞洋務(wù)運動的中國： 想在不改政治制度的條件下，用國有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過模仿技術(shù)來實現(xiàn)工業(yè)化。 效果好過洋務(wù)運動前的中國經(jīng)濟。 但洋務(wù)運動卻使國家機會主義制度化，政府與民爭利，

50、 既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員,私人經(jīng)濟無法 生長起來80年代和90年代的中國,,,,楊小凱：中國—后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？80年代和90年代的中國： 用國有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過模仿香港和臺灣的勞力密集產(chǎn)品出口導(dǎo)向模式及大量模仿西方新技術(shù)來實現(xiàn)工業(yè)化，相當(dāng)成功。 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)相當(dāng)于洋務(wù)運動的官商合辦和官督商辦。

51、 楊小凱的觀點：這種極落后的制度，卻被很多人說成是“制度創(chuàng)新” 。這種短期的成功，可能又是“對后起者的詛咒”。它可能用技術(shù)模仿代替制度改革，產(chǎn)生很高的長期代價,,楊小凱：中國后發(fā)劣勢這種后發(fā)劣勢的最重要弊病并不是國營企業(yè)效率低，而是將國家機會主義制度化，政府既當(dāng)裁判，又當(dāng)球員。在這種制度下，國營企業(yè)效率越高，越不利長期經(jīng)濟發(fā)展： 中國的國有企業(yè)搞公司集團、政府用土地合資辦企業(yè)：私人企業(yè)無法與之競爭楊小凱的

52、結(jié)論：中國的后發(fā)劣勢（制度劣勢）非常嚴(yán)重！ 大家都講入世后，民族工業(yè)會如何受到打擊。但如果打擊的是國有企業(yè)，有可能對中國經(jīng)濟就是好消息。 要真正利用后發(fā)優(yōu)勢應(yīng)該提倡“制度興國”：要獲得后發(fā)優(yōu)勢，一定要先做個學(xué)習(xí)成功制度的好學(xué)生，在制度考試未及格前，一個壞學(xué)生是沒有資格講“制度創(chuàng)新”的如何評價？,蘇州國有企業(yè)03年改革比較徹底，現(xiàn)在三種經(jīng)濟形態(tài)：外資經(jīng)濟、民營經(jīng)濟、有自主知識產(chǎn)權(quán)的適度規(guī)模經(jīng)濟,,第

53、三部分中國經(jīng)濟國際化的國際制度環(huán)境,中國經(jīng)濟國際化的國際制度環(huán)境總體情況,日益穩(wěn)定與可預(yù)見2001、12、11，入世——最大的國際制度環(huán)境與有關(guān)國家/地區(qū)簽訂了或正在商談自由貿(mào)易 正在建立和談判的自貿(mào)區(qū)12個，涉及29個國家與地區(qū)。已簽署協(xié)議6個, 即港、澳、東盟、智利、巴基斯坦、新西蘭； 其中的中國—東盟自貿(mào)區(qū)，18.5億人口, 3萬億美元生產(chǎn)總值, 近3萬億美元貿(mào)易總額，市場潛力大。

54、 正談判6個（南部非洲同盟、海合會、澳、新、冰、秘），可研4個（印、挪、韓、哥）。 與有關(guān)國家/地區(qū)、國際經(jīng)濟組織關(guān)系的加強 中國—歐盟全面伙伴關(guān)系，中—非 但經(jīng)濟貿(mào)易的迅速發(fā)展，又使我國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)時期,,貿(mào)易摩擦日益增加人民幣升值壓力不斷加大（巨無霸指數(shù)：人民幣匯率被低估58%——）要求中國承擔(dān)更多的國際責(zé)任新型貿(mào)易壁壘日益增多 本講座重點介紹貿(mào)易摩擦問題及其制度應(yīng)對,巨無霸指數(shù)與人民幣匯率低估

55、香港文匯報：財經(jīng)雜志《經(jīng)濟學(xué)人》公布比較各地匯率的巨無霸指數(shù)，中國大陸成為全球巨無霸賣得最便宜的地區(qū)，每個只售11元人民幣，顯示人民幣的匯率被低估了58%。《經(jīng)濟學(xué)人》創(chuàng)立的巨無霸指數(shù)，用以計算貨幣相對美元的匯率是否合理。該指數(shù)根據(jù)購買力平價理論，1美元在全球各地的購買力都應(yīng)相同，若某地的巨無霸售價比美國低，就表示其貨幣相對美元的匯率被低估，相反則是高估。選擇巨無霸，是由於全球120個國家及地區(qū)均有售，且制作規(guī)格相同，具一定可比性。

56、 該雜志指出，美國巨無霸售3.41美元，但中國內(nèi)地卻只售11元人民幣，按1美元兌7.6元人民幣的匯率計算，約為1.45美元，人民幣匯率低估了58%，巨無霸指數(shù)排名最低 。 ——新加坡《聯(lián)合早報》2007、7、8 （到08年3月27日，累計升值15.4%。但若按2008年3月21日匯率7.05、巨無霸12.5元，折成美元是1.77美元，人民幣仍被低估近50%。）,中國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)期 四大特征：涉案產(chǎn)品范

57、圍不斷擴大，且主要集中在輕工、紡織、機電等中國具有競爭優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品。與發(fā)達(dá)國家貿(mào)易摩擦不斷增多的同時，與發(fā)展中國家的貿(mào)易摩擦也呈擴大化趨勢。 入世以來，印度、土耳其、南非等發(fā)展中國家對中國發(fā)起貿(mào)易救濟調(diào)查的數(shù)量占案件總數(shù)的６０％。 自中國加入世貿(mào)組織到2003年中，發(fā)展中國家對華反傾銷43起，發(fā)達(dá)國家僅21起從貿(mào)易保護手段看,,中國進入經(jīng)濟摩擦多發(fā)期從貿(mào)易保護手段看，反傾銷仍是對中國使用最多的貿(mào)易

58、救濟手段。此外，發(fā)達(dá)國家同時還利用技術(shù)貿(mào)易壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗檢疫等手段，限制中國產(chǎn)品出口。 1995年至2006年，我國連續(xù)12年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家 （但實際上總體影響有限，包括所謂非市場經(jīng)濟國家地位問題，局部影響巨大） 貿(mào)易摩擦領(lǐng)域逐步由貨物貿(mào)易領(lǐng)域擴展到服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)等多個領(lǐng)域，由企業(yè)微觀層面向宏觀體制層面延伸，特別是在人民幣匯率、知識產(chǎn)權(quán)等方面，中國面臨的壓力增大。國際經(jīng)濟摩擦的

59、含義及種類——,國際經(jīng)濟摩擦的含義及種類國際經(jīng)濟摩擦是國家或地區(qū)之間的經(jīng)濟利益沖突，主要表現(xiàn)為國家或地區(qū)之間的貿(mào)易沖突（——貿(mào)易的紐帶作用）。國際經(jīng)濟摩擦的種類：微觀經(jīng)濟摩擦、宏觀經(jīng)濟摩擦、投資摩擦、制度摩擦、技術(shù)性貿(mào)易摩擦。微觀經(jīng)濟摩擦（貿(mào)易摩擦）是經(jīng)濟摩擦的基點 。,微觀經(jīng)濟摩擦（貿(mào)易摩擦）含義是由一方對另一方出口激增或進口限制而引發(fā)的不同產(chǎn)業(yè)間的利益沖突。主要表現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，如農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、汽車、鋼鐵、半導(dǎo)體

60、。體現(xiàn)的是國家間產(chǎn)業(yè)層面的利益沖突。類型出口激增引發(fā)的摩擦（中國入世后彩電、紡織服裝出口猛增）進口限制引發(fā)的摩擦（市場準(zhǔn)入問題）出口限制引發(fā)的摩擦（2004年中國焦炭出口許可制度）歧視性措施引發(fā)的摩擦（中國2000、2001年18號、70號文對國產(chǎn)集成電路的補貼）貿(mào)易恐怖主義（西、俄等國廠商近年來針對中國廠商的極端報復(fù)行為）,對美出口：02—03年上半年增長1110%,,深圳06年出口猛增168%？,,政策制定水平的低下

61、,,02年上半年，美國從中國進口針織布料同比增加2314.5％,,宏觀經(jīng)濟摩擦由一方對另一方巨額的貿(mào)易順差或逆差而引發(fā)的摩擦。主要表現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域，體現(xiàn)的是各國財政政策，貨幣政策等經(jīng)濟政策的沖突。（中國巨額貿(mào)易順差 美國對中國補貼政策的非議）投資摩擦由吸引外資或?qū)ν馔顿Y而引發(fā)的摩擦，主要表現(xiàn)在投資領(lǐng)域，體現(xiàn)的是外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)，以及外資企業(yè)的發(fā)展與國家經(jīng)濟安全的沖突制度摩擦—,,制度摩擦由貿(mào)易雙方制度不協(xié)調(diào)而引

62、發(fā)的摩擦，主要表現(xiàn)在金融、保險、建筑、流通等服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，體現(xiàn)了不同國家經(jīng)濟政策、交易習(xí)慣、不同產(chǎn)業(yè)的規(guī)制和反規(guī)制的沖突。（日本限制性商業(yè)慣例 1995年美日汽車談判中，美國要求日本承諾5年內(nèi)在其國內(nèi)增加獲經(jīng)銷其他國家汽車特許權(quán)的汽車商1000家）摩擦的解決涉及到競爭政策、法律服務(wù)、透明度及其他政府慣例、組織建設(shè)等一國國內(nèi)制度，甚至是經(jīng)濟政治結(jié)構(gòu)。一個案例：2000年，通用電氣公司收購霍尼韋爾案,,,

63、制度摩擦案例通用電氣公司收購霍尼韋爾案2000年10月23日，通用電氣公司宣布將以450億美元收購霍尼韋爾。這是截至當(dāng)時為止歷史上最大的工業(yè)企業(yè)并購案。美國司法部于2001年5月3日宣布，原則上同意批準(zhǔn)。按照有關(guān)的法律，歐洲委員會有權(quán)對合并后全球整體年銷售額42億美元（50億歐元）、在歐洲整體銷售額超過2150萬美元（2500萬歐元）的合并交易作出否決或?qū)嵤┫拗疲词故菍νㄓ秒姎夂突裟犴f爾這樣的美國公司，歐盟也有權(quán)進行干預(yù)——

64、,通用電氣公司收購霍尼韋爾案7月3日，歐盟委員會正式否決通用電氣購并霍尼韋爾案。理由： 通用電氣購并霍尼韋爾后將導(dǎo)致通用電氣的市場壟斷地位。 通用電器可能利用飛機租賃事業(yè)部壟斷飛機發(fā)動機和航空電子市場，嚴(yán)重阻礙航空工業(yè)市場競爭，使消費者支付更高價格。 當(dāng)時工業(yè)史上最大購并案宣告流產(chǎn)。歐盟否決已獲美國方面批準(zhǔn)的收購案 布什當(dāng)局公開表示對歐盟政策的擔(dān)憂，國會中也有

65、人揚言要報復(fù)。國際反應(yīng),,,,通用電氣公司收購霍尼韋爾案國際律師協(xié)會“全球競爭政策論壇”主席J．威廉．羅利： “這預(yù)示了在一個已有70多套并購審查體制、此外還將新建24套審查體制的全球經(jīng)濟體中可能出現(xiàn)怎樣的情況。既然有這么多不同的審查程序，出現(xiàn)背道而馳的審查結(jié)果的可能性勢必大增。”迄今為止，世界上沒有一套統(tǒng)一的全球競爭政策。 雖然以反壟斷法為核心的競爭政策在市場經(jīng)濟國家有著悠久的歷史，所有發(fā)達(dá)國家和多數(shù)發(fā)展

66、中國家都有自己的反壟斷法，但迄今為止不存在國際范圍內(nèi)統(tǒng)一的反壟斷法或競爭政策。 競爭政策成為新型貿(mào)易壁壘企業(yè)的社會責(zé)任——,,我國VC,,企業(yè)的社會責(zé)任問題勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境問題等等當(dāng)代國際貿(mào)易中的 “動物福利”國際公認(rèn)動物應(yīng)享有的五大自由： 不受饑渴的自由 生命舒適的自由 不受痛苦傷害和疾病威脅的自由

67、 生活無恐懼的自由 表達(dá)天性的自由 ——在動物飼養(yǎng)、運輸、宰殺過程中，盡可能地減少其痛苦，不受虐待。100多個國家建立了“動物福利”法規(guī),江蘇蘇南比珠三角做得要好,,國際法對豬“動物福利” 的規(guī)定豬在運輸途中，必須保持運輸車清潔，按時喂食和供水，運輸時間超過8小時，就要休息24小時。豬在宰殺時，應(yīng)使用高壓電快速擊中致命部位，以減少宰殺的痛苦并且必須隔離屠宰，以防被其它豬看到而產(chǎn)生恐懼感。

68、動物福利：我國做得如何？ 07年河南成為第一個對生豬實行人道屠宰試點的省份技術(shù)性貿(mào)易摩擦TBT引起中國的貿(mào)易摩擦能夠避免或減少嗎？——,中國遭遇國際經(jīng)濟摩擦將具有長期性國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的必然，與日本-美國、東亞-美國的貿(mào)易摩擦具有相似性、可比性。日本—美國貿(mào)易摩擦 從1950s—1960s經(jīng)濟恢復(fù)，到1970s、1980s經(jīng)濟急速上升，日本對美貿(mào)易摩擦經(jīng)歷了不同的階段：