建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,什么是風(fēng)險(xiǎn)？,一個(gè)事件發(fā)生的可能性一個(gè)事件發(fā)生導(dǎo)致的損失、傷害一個(gè)事件：危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)、威脅,這個(gè)合同賠錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)比較大。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要你自己承擔(dān)。攀登珠穆朗瑪峰的道路上充滿了風(fēng)險(xiǎn)。,風(fēng)險(xiǎn)的定義,風(fēng)險(xiǎn)有以下屬性：一個(gè)事件發(fā)生概率造成影響,風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不確定的事件或條件，如果發(fā)生將會(huì)對(duì)預(yù)期目標(biāo)造成負(fù)面的影響。,風(fēng)險(xiǎn)即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。,風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目的一種固有和難以避免的特點(diǎn)（盡管風(fēng)險(xiǎn)的程度

2、可能大不相同）。,所有的項(xiàng)目管理都是風(fēng)險(xiǎn)管理。,項(xiàng)目經(jīng)理的目標(biāo)就是與項(xiàng)目可能碰到的各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)作斗爭(zhēng)。,客觀性：— 風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。突發(fā)性：— 風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺(jué)。多變性：— 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到各種因素的影響，在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的特征相對(duì)性：— 風(fēng)險(xiǎn)往往蘊(yùn)藏機(jī)遇，無(wú)形性：— 風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體，能夠非常準(zhǔn)確地被描繪出來(lái)。,風(fēng)險(xiǎn)的特性,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的

3、活動(dòng)或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn)。,所有可能危害項(xiàng)目的因素都稱(chēng)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，被刻畫(huà)為風(fēng)險(xiǎn)的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征,,,,,風(fēng)險(xiǎn)的多樣性,項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)的普遍性,風(fēng)險(xiǎn)影響常常是全局的,具有客觀性、偶然性、可變性，及規(guī)律性,1.風(fēng)險(xiǎn)的多樣性：在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性：不僅存在于實(shí)施階段，而且隱藏在決策、設(shè)計(jì)、及所有相關(guān)階段的

4、工作中。如目標(biāo)設(shè)計(jì)中可能存在的構(gòu)思錯(cuò)誤、重要邊界條件的疏忽；可行性研究報(bào)告中可能有方案的失誤，高層分析錯(cuò)誤；技術(shù)設(shè)計(jì)中存在的圖紙和規(guī)范錯(cuò)誤；施工中物價(jià)上漲，氣候條件變化；運(yùn)行中市場(chǎng)變化，產(chǎn)品不受歡迎，達(dá)不到設(shè)計(jì)能力，操作失誤等。3.風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性：風(fēng)險(xiǎn)的影響往往不是局部的，在某一段時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展，其影響會(huì)逐漸擴(kuò)大。,,自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),積極風(fēng)險(xiǎn)消極風(fēng)險(xiǎn),可控風(fēng)險(xiǎn)不可控風(fēng)險(xiǎn),工期風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)

5、險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management, RiskM）的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生危害之前識(shí)別它們，從而有計(jì)劃地消除或削弱風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)管理屬于“防火模式”，目的就是“防止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生真正的危害”,對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的被動(dòng)態(tài)度,對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)態(tài)度,不同人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境所采取的態(tài)度： — 為了實(shí)現(xiàn)較高期望而愿意冒風(fēng)險(xiǎn)的人士通常被稱(chēng)冒險(xiǎn)型人； — 既不愿意冒大的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿意放棄有較高回報(bào)的可能

6、性的人士為中性型人； — 不愿意承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)的人士為保守型人士；風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的決定于人們的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)背景、財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力、管理能力、整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及政策環(huán)境等；風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度會(huì)發(fā)生變化不是一成不變的，會(huì)隨上述因素的變化而變化。,風(fēng)險(xiǎn)管理的作用是把可能遭受的損失降到最低限度，并保證項(xiàng)目的正常實(shí)施，這是項(xiàng)目管理不可缺少的重要活動(dòng)。,人們的認(rèn)識(shí)能力所限、信息本身的滯后特性、項(xiàng)目的各種不確定性以及地域差別，環(huán)境的復(fù)雜，工程施工中的的政治風(fēng)險(xiǎn)、

7、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和治安風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生的概率和因風(fēng)險(xiǎn)造成損失的頻率較高。,建筑企業(yè)大多露天生產(chǎn)、勞動(dòng)密集、“點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣”，生產(chǎn)流動(dòng)性大，安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)較多存在。,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,提高施工管理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理的力度,突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量安全操作規(guī)程的落實(shí)，項(xiàng)目所有人員都要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的危害性，提高遵章守規(guī)的自覺(jué)性。,施工過(guò)程中及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估、預(yù)測(cè)、防范，減

8、少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能采取有效的彌補(bǔ)措施。,風(fēng)險(xiǎn)管理的其他定義,一種對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)的系統(tǒng)過(guò)程。它包括鼓勵(lì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有正面影響的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并加強(qiáng)其影響、減小對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并減弱其影響。 （美國(guó)《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》PMBOK） 是指組織對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、評(píng)估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)

9、管理方法。 （AS/NZS 4360:1999）,風(fēng)險(xiǎn)研究與管理是企業(yè)最重要工作之一,風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)企業(yè)的存亡風(fēng)險(xiǎn)管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益做好風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高重大決策的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理能減弱企業(yè)年利潤(rùn)和現(xiàn)金流量的波動(dòng)高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)使企業(yè)在遇到困難、發(fā)生危機(jī)時(shí)，臨危不亂，及時(shí)采取有效的補(bǔ)救措施有助于確立企業(yè)的良好信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理還有助于加

10、強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)地位，有助于其履行社會(huì)責(zé)任，有助于企業(yè)發(fā)展與其他合作者的友好協(xié)作關(guān)系,,現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn),現(xiàn)代工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)工程的參加單位和協(xié)作單位多 工程實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣（需要大量地占有信息，了解情況），受外界環(huán)境的影響大 現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目科技含量較高，是研究、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行的結(jié)合 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和技術(shù)更新速度加快 新的融資方式等的不斷出現(xiàn)項(xiàng)目所需資金、承包商、技術(shù)、材料和設(shè)備、咨詢(xún)服務(wù)的國(guó)際化 項(xiàng)目管理必須服

11、從企業(yè)戰(zhàn)略，滿足用戶和相關(guān)者的需求,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu),1、項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)按社會(huì)環(huán)境要素分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因,（1）、政治風(fēng)險(xiǎn) （2）、法律風(fēng)險(xiǎn) （3）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) （4）、自然條件 （5）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),包括宗教信仰的影響和沖擊、社會(huì)治安的穩(wěn)定性、社會(huì)的禁忌、勞動(dòng)者的文化素質(zhì)，社會(huì)風(fēng)氣等。,政治風(fēng)險(xiǎn),政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、動(dòng)亂、政變

12、，國(guó)家的對(duì)外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度或排外性，國(guó)有化的可能性、國(guó)內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。,法律風(fēng)險(xiǎn),法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對(duì)項(xiàng)目的干預(yù)；可能對(duì)相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。,經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項(xiàng)目的產(chǎn)品的市場(chǎng)變化；項(xiàng)目的工程承包市場(chǎng)、材料供應(yīng)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變動(dòng)，工資的提高，物價(jià)上漲，通貨

13、膨脹速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯匯率的變化等。,自然條件,地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測(cè)到的地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、垃圾場(chǎng)、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，周邊存在對(duì)項(xiàng)目的干擾源，工程項(xiàng)目的建設(shè)可能造成對(duì)自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成供應(yīng)的中斷。,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),,,,,項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)信息收集,項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)需收集的初始信息,項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)信息的收集渠道,外部渠道國(guó)家、行業(yè)宏觀政策與信息的發(fā)布平臺(tái)和

14、網(wǎng)絡(luò)；新聞、媒體報(bào)道幾及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的出版物；商業(yè)伙伴（客戶、供應(yīng)商）提供的戰(zhàn)略信息；私人商業(yè)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等。內(nèi)部渠道內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要及戰(zhàn)略分析報(bào)告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)部控制機(jī)制。,2、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程風(fēng)險(xiǎn),在項(xiàng)目實(shí)施以及運(yùn)行過(guò)程中這些工程活動(dòng)可能遇到的各種障礙、異常情況，如技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加。（1）在項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)和可行性研究過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

15、。（2）在設(shè)計(jì)和計(jì)劃工作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。（3）在工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。（4）項(xiàng)目結(jié)束階段的風(fēng)險(xiǎn)。,3、項(xiàng)目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),業(yè)主和投資者。 承包商（分包商、供應(yīng)商）項(xiàng)目管理公司（如監(jiān)理工程師）運(yùn)營(yíng)單位可能存在的問(wèn)題其他方面,項(xiàng)目法人/業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不可抗力的社會(huì)或自然因素造成的損失和損壞。 不可預(yù)見(jiàn)的施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化，而引起的損失或損壞。工程量變化而導(dǎo)致的價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)文件有缺陷而造成的損失或成本增加，由

16、承包商負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)除外。國(guó)家或地方的法規(guī)變化導(dǎo)致的損失或成本增加，承包商延誤履行合同后發(fā)生的除外。,承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目施工合同中，一般規(guī)定由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)如下：投標(biāo)文件的缺陷，指由于對(duì)招標(biāo)文件的錯(cuò)誤理解，或者勘察現(xiàn)場(chǎng)時(shí)的疏忽，或者投標(biāo)中的漏項(xiàng)等造成投標(biāo)文件有缺陷而引起的損失或成本增加。對(duì)業(yè)主提供的水文、氣象、地質(zhì)等原始資料分析或運(yùn)用不當(dāng)而造成的損失和損壞。由于施工措施失誤、技術(shù)不當(dāng)、管理不善、控制不嚴(yán)等造成施工中的一

17、切損失和損壞。分包商工作失誤造成的損失和損壞。,4、管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn),高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)（1. 合同風(fēng)險(xiǎn) 2. 供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 3. 新技術(shù)、新工藝風(fēng)險(xiǎn)。4. 由于分包層次太多，造成計(jì)劃執(zhí)行和調(diào)整實(shí)施控制的困難。5. 工程管理失誤 6. 運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)）,管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因,人為因素：是指企業(yè)員工由于缺乏誠(chéng)信道德，而導(dǎo)致的舞弊行為，或缺乏知識(shí)而導(dǎo)致的錯(cuò)誤和重大

18、損失。流程風(fēng)險(xiǎn)：是指交易流程中出現(xiàn)錯(cuò)誤而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，例如：在銷(xiāo)售流程中（包括定價(jià)、記錄、確認(rèn)、出貨等環(huán)節(jié)）出錯(cuò)而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：是指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn) 。外部事件風(fēng)險(xiǎn)：是指火災(zāi)、天然災(zāi)害、市場(chǎng)扭曲等事件。,管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)信息收集,背景：,三鹿牌嬰幼兒配方奶粉重大食品安全事故發(fā)生后，三鹿集團(tuán)于2008年9月12日全面停產(chǎn)，并最終破產(chǎn)被收購(gòu)。反思三

19、鹿毒奶粉事件，我們不難發(fā)現(xiàn)，造成三鹿悲劇的，三聚氰胺只是個(gè)導(dǎo)火索，而事件背后的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理失控才是真正的罪魁禍?zhǔn)住?管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)案例,,人為因素,5、項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn),工期風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)人身傷亡、安全和健康事故以及工程或設(shè)備的損壞法律責(zé)任對(duì)環(huán)境和項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展的影響和損害等。,— 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。,工期風(fēng)險(xiǎn),— 即造成局部的(工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程)或整個(gè)工程的工期

20、延長(zhǎng)，不能及時(shí)投入使用。,費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn),— 包括：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少、投資回收期延長(zhǎng)或無(wú)法收回、回報(bào)率降低。,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),— 包括材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。,生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn),— 項(xiàng)目建成后達(dá)不到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計(jì)、設(shè)備問(wèn)題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問(wèn)題。,信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),— 即造成對(duì)企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽(yù)的損害。,— 即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或

21、合同的處罰。,安全健康,法律責(zé)任,,,,,,,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn): 是指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括：─ 產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)─ 燃料、能源風(fēng)險(xiǎn)─ 股票指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)─ 利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)─ 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集,法律風(fēng)險(xiǎn)： 是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)包括：─ 法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)─ 員

22、工道德操守─ 重大協(xié)議與合同的遵守與履行─ 法律糾紛─ 知識(shí)產(chǎn)權(quán),法律風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集,前述幾類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)存在如下關(guān)系（見(jiàn)下圖）,現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與方法,風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作,風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制,,,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,,,風(fēng)險(xiǎn)分析,,,制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,,風(fēng)險(xiǎn)控制,,,,,風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,方法論 － 確定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和信息來(lái)源角色與責(zé)任 －確定風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的責(zé)任人及團(tuán)隊(duì)組成預(yù)算 －風(fēng)險(xiǎn)管理也需要成本時(shí)間安排

23、 － 管理過(guò)程的節(jié)奏感、留出影響決策的時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)臨界值 － 由何人、以何種方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取行動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度 － 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中結(jié)果報(bào)告的程序和格式風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的修訂與完善,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:,1.概念:是在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生前,運(yùn)用各種方法系統(tǒng)地、連續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，以及分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的潛在原因。2.意義:只有對(duì)所有可能損失的風(fēng)險(xiǎn)作出正確的識(shí)別，才不會(huì)失去對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)會(huì)。3.手段:可依靠觀察、經(jīng)驗(yàn)、掌握有關(guān)知識(shí)、調(diào)查研究、實(shí)地踏查

24、，采訪或參考有關(guān)資料、聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)、咨詢(xún)有關(guān)法規(guī)等手段。4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的操作要點(diǎn)：1）必須要各種方法相結(jié)合，相互補(bǔ)充。2）應(yīng)盡量向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)以外的人，征求意見(jiàn)，以求得對(duì)項(xiàng)目的全面了解。3）要講究經(jīng)濟(jì)上的合理性。4）必須負(fù)責(zé)準(zhǔn)確記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 的結(jié)果，并整理保存。,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的前提,明確項(xiàng)目目標(biāo)（以及子目標(biāo)） 有的放矢,,參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員,項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)成員客戶最終用戶項(xiàng)目干系人專(zhuān)家,何時(shí)識(shí)

25、別風(fēng)險(xiǎn)?,在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)就進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在每一個(gè)階段,特別是在每個(gè)階段的開(kāi)始進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別反復(fù)持續(xù)地執(zhí)行（Iterative）,收集風(fēng)險(xiǎn)信息的方法,收集項(xiàng)目信息的方法很多，目前常用的有：查閱歷史紀(jì)錄和文獻(xiàn)德?tīng)柗品ǎ―elphi）－ 匿名頭腦風(fēng)暴法（Brain storming）情景分析法（Scenarios Analysis）面談系統(tǒng)分解法,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)

26、險(xiǎn)分類(lèi)，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手,專(zhuān)家調(diào)查法（包括專(zhuān)家會(huì)議法和德?tīng)柗品ǖ葞资N方法）； 幕景分析法； 故障樹(shù)分析法等。,確認(rèn)不確定性的客觀存在 建立風(fēng)險(xiǎn)清單 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)。,風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的三個(gè)步驟,,,項(xiàng)目管理者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)表示例,,,不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 特殊風(fēng)險(xiǎn) 資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn) 行政性風(fēng)險(xiǎn) 利率變化風(fēng)險(xiǎn) 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 完工風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 償還期限風(fēng)險(xiǎn) 費(fèi)用

27、超支風(fēng)險(xiǎn) 違約風(fēng)險(xiǎn) 人員風(fēng)險(xiǎn) 合同變更風(fēng)險(xiǎn) 合同文件缺陷風(fēng)險(xiǎn) 施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化風(fēng)險(xiǎn),識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。缺乏這一基礎(chǔ)，任何風(fēng)險(xiǎn)管理都無(wú)從談起,確認(rèn)不確定性的客觀存在,建立初步清單,確立各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果,制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi),建立風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要,是否存在不確定性 確認(rèn)不確定性是客觀存在的,明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 初步檢查清單是確定更準(zhǔn)確的清單的基礎(chǔ)

28、清單中應(yīng)列出有分析或參考價(jià)值的各種數(shù)據(jù),推測(cè)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中開(kāi)列的各種重要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性 — 贏利和損失 — 人身傷害 — 自然災(zāi)害 — 時(shí)間和成本、節(jié)約或超支等方面 — 重點(diǎn)是資金的財(cái)務(wù)結(jié)果,以二維圖形評(píng)價(jià)某一潛在風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性 曲線群中每一曲線均表示相同的風(fēng)險(xiǎn)，但曲線距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，風(fēng)險(xiǎn)就越大,通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)能加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解 通過(guò)分類(lèi)，辨清了風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，從而有助于制定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

29、 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi),將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急，形成一種總體風(fēng)險(xiǎn)印象圖 每個(gè)人都不再僅僅考慮自己所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，而是自覺(jué)地意識(shí)到項(xiàng)目的其他管理人員的風(fēng)險(xiǎn)，還能預(yù)感到項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反應(yīng) 風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)隨著信息的變化和風(fēng)險(xiǎn)的演變而及時(shí)更新,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查表（Checklist）,沒(méi)有進(jìn)行正式的可行性研究 你不知道是誰(shuí)首先提出了項(xiàng)目創(chuàng)意,項(xiàng)目計(jì)劃的部分或

30、全部沒(méi)有得到所有關(guān)鍵成員的批準(zhǔn) 準(zhǔn)備計(jì)劃的人過(guò)去沒(méi)有承擔(dān)過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目 沒(méi)有審查項(xiàng)目計(jì)劃，也未提出任何疑問(wèn),RV1,,設(shè)計(jì)失誤,,RV2,,規(guī)范不符,,RV3,,RV4,,RV5,,工期緊迫,,RV6,,材料漲價(jià),,RV7,,匯率浮動(dòng),,,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查表,信息,中間人不可靠,代理人不可靠,業(yè)主資信差,項(xiàng)目不落實(shí),項(xiàng)目資金無(wú)保證,,,,,,,,市場(chǎng),工程所在地風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈,,,,,報(bào)價(jià)決策,市場(chǎng)物價(jià)不穩(wěn),工程技術(shù)難度大

31、,很可能沒(méi)有后續(xù)項(xiàng)目,合同中無(wú)保值條款,投標(biāo)受制約,,,,,,,,無(wú)匯率調(diào)整條款,履約,業(yè)主變更多,業(yè)主代表素質(zhì)差,業(yè)主國(guó)際慣例意識(shí)差,水文地質(zhì)條件與實(shí)際不符,業(yè)主的商譽(yù)不好,,,,,,,管理,融資風(fēng)險(xiǎn),合同管理能力差,施工管理落后,物資管理混亂,財(cái)務(wù)管理不好,,,,,,,,經(jīng)濟(jì)效益,報(bào)價(jià)過(guò)低,索賠很難,合理避稅可能性不大,利潤(rùn)難以轉(zhuǎn)移,,,,,,,信息來(lái)源不準(zhǔn),人事管理困難,稅收繁重,政治風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),自然風(fēng)險(xiǎn),,,,,,

32、承包商自身實(shí)力弱,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手太強(qiáng),業(yè)主判斷有傾向性,,,,,合同條款,支付條件苛刻,承包商合理權(quán)益得不到保護(hù),罰則苛刻,工期過(guò)短,保護(hù)主義條款太多,,,,,,,,業(yè)主付款能力差,業(yè)主工作效率低下,,,,業(yè)主付款意識(shí)不強(qiáng),業(yè)主缺乏履約誠(chéng)意,,,,,,,系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),,非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn)與違約風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),政治風(fēng)險(xiǎn)與獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,外匯風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn),完工風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)與維護(hù)風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),,,,,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程圖,項(xiàng)目管理各管理領(lǐng)域的

33、潛在風(fēng)險(xiǎn),舉例：某公司對(duì)自營(yíng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi),風(fēng)險(xiǎn)分析:,1.概念:是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和衡量的基礎(chǔ)上,把損失可能性、損失程度以及其他因素綜合權(quán)衡,分析風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)項(xiàng)目造成影響,尋求控制風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。2.目的:規(guī)范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià), 降低項(xiàng)目運(yùn)作成本。3.項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的原則：1）風(fēng)險(xiǎn)回避原則,是最基本的評(píng)價(jià)原則2）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡原則,確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的限度。3）風(fēng)險(xiǎn)處理成本最小原則。4）風(fēng)險(xiǎn)成本/效益對(duì)比原則。5）社會(huì)費(fèi)用最小原則。,風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)

34、容:,,1,2,4,5,3,分析和評(píng)價(jià),存在和發(fā)生的時(shí)間,影響和損失,發(fā)生的可能性分析,風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,起因和可控制性,影響和損失分析,考慮正常情況下(沒(méi)有發(fā)生該風(fēng)險(xiǎn)）的情況 。,將風(fēng)險(xiǎn)加入這種狀態(tài)，看有什么變化。,上述兩者的差差異為風(fēng)險(xiǎn)的影響。,ABC類(lèi)比較,項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的工具----魚(yú)骨圖,定性風(fēng)險(xiǎn)分析,目的：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果按優(yōu)先級(jí)排次序選擇風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,風(fēng)險(xiǎn)可能性的定性估計(jì),風(fēng)險(xiǎn)后果或影響的定性估計(jì),哪

35、些風(fēng)險(xiǎn)需要管理,有很大的影響/發(fā)生的概率很高影響不大/發(fā)生的概率很高有很大的影響/發(fā)生的概率很小,,,可能性,后果,,,,,定量風(fēng)險(xiǎn)分析Why Quantitative?,風(fēng)險(xiǎn)量化需要確定:概率（分布模型、統(tǒng)計(jì)參數(shù)）影響（造成的損失，用錢(qián)衡量）判別重要性的標(biāo)準(zhǔn),蒙特卡羅（ Monte Carlo）仿真法,隨機(jī)產(chǎn)生數(shù)據(jù)并進(jìn)行很多次“模擬執(zhí)行”項(xiàng)目使用網(wǎng)絡(luò)圖和計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行仿真估算可以用于整個(gè)項(xiàng)目，也

36、可以針對(duì)某個(gè)單個(gè)任務(wù),計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（Program Evaluation and Review Technique）,一種采用概率估算的網(wǎng)絡(luò)圖一種評(píng)估活動(dòng)或任務(wù)可能工期（歷時(shí)）的方法 一種很好的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)每一個(gè)任務(wù)都考慮它在時(shí)間和成本上的數(shù)值范圍 – 樂(lè)觀的,悲觀的 和 最可能的接下來(lái)使用PERT公式 (假設(shè)以正態(tài)分布，或者叫Beta分布)計(jì)算結(jié)果的期望值 樂(lè)觀的 + 4×最可能的

37、+ 悲觀的 6在95％的情況下不會(huì)超出這個(gè)期望值。,PERT –活動(dòng)歷時(shí),,,,發(fā)生的概率,可能的歷時(shí)（工期）,高,低,樂(lè)觀的,悲觀的,最可能的,,,,,PERT加權(quán)平均 = 樂(lè)觀的.+4 ×(最可能的) + 悲觀的 6,,,,,Beta 分布,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是提出處置意見(jiàn)和辦法以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)

38、險(xiǎn)的過(guò)程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程：根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，進(jìn)一步確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響程度考慮可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技巧；借鑒以前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真研究風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技巧根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃提出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控的建議。,66,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略和技巧,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)了可接受的水平,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在接受的水平之內(nèi),停止項(xiàng)目,取消項(xiàng)目,拯救項(xiàng)目,應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的策略和技

39、巧,減輕風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),回避風(fēng)險(xiǎn),轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),接受風(fēng)險(xiǎn),儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)造性,協(xié)作,,,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防通常采用有形和無(wú)形的手段。1. 有形的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防手段。形式有： (1) 防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn) (2) 減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。(3) 將風(fēng)險(xiǎn)因素同人、財(cái)、物在時(shí)間和空間上隔離。2. 無(wú)形的預(yù)防手段。其分教育法和程序法：(1) 教育法。主要內(nèi)容包括：資金、合同、質(zhì)量、安全等方面的法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、工程標(biāo)準(zhǔn)、安全技能等方面的

40、教育。(2) 程序法，即是指用規(guī)范化、制度化的方式從事工程項(xiàng)目活動(dòng)，減少不必要的損失。,Avoidance 消除,Acceptance保留,Transfer轉(zhuǎn)移,Mitigation減少,Original Risk原始風(fēng)險(xiǎn),Remaining Risk滯留風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（處置）規(guī)劃- 1,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（處置）,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（Avoidance） – 重新制定計(jì)劃/改變項(xiàng)目范圍，以躲避風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)緩

41、解（Mitigation） – 通過(guò)重新制定計(jì)劃來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響，或減小其 發(fā)生概率風(fēng)險(xiǎn)接受（Acceptance） – 如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，什么措施也不采取，接受之； 或者見(jiàn)機(jī)行事風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（Deflection，Transfer/allocate） – 通過(guò)責(zé)任分配、保險(xiǎn)、制定合同、外包等方式使其他 人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé),風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（處置）,保險(xiǎn) （Insurance)

42、 – 將不可知的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成可知風(fēng)險(xiǎn)和成本簽訂合同（Contracting） – 如果對(duì)方更有經(jīng)驗(yàn)，那么你是在緩解風(fēng)險(xiǎn)（Risk Mitigation). 如果通過(guò)合同使對(duì)方接受風(fēng)險(xiǎn)，你則是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。應(yīng)急儲(chǔ)備/儲(chǔ)備（Contingencies/Reserves） – 可以是資金或者是時(shí)間，即以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生預(yù)留的資金或時(shí)間?？梢杂身?xiàng)目經(jīng)理或管理團(tuán)隊(duì)控制.應(yīng)急計(jì)劃（Contingency Plans） –應(yīng)急計(jì)劃指：如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)該采取的

43、應(yīng)急措施,轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同等手段，在風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到第三方身上?！?shí)施轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略應(yīng)注意到：　?必須讓承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)者得到相應(yīng)的回報(bào)；　?對(duì)于具體的風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)最具有管理能力就轉(zhuǎn)移給誰(shuí)?！∞D(zhuǎn)移工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)的方式：分包、保險(xiǎn)與擔(dān)保?！?1) 分包，即承包人將其所包工程的一部分向其他承包商發(fā)包。分包有時(shí)能起到較好的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的作用。　(2) 保險(xiǎn)與擔(dān)保。,在全

44、面分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗之關(guān)鍵，方案應(yīng)詳實(shí)、全面、有效,風(fēng)險(xiǎn)管理方案是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的的編制依據(jù)和內(nèi)容框架,— 項(xiàng)目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容 — 項(xiàng)目組織及個(gè)人經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐 — 決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。 — 利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力 — 可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況 — 可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,— 項(xiàng)目概況 — 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)源

45、、預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間點(diǎn)、發(fā)生地、涉及面等） — 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（定性和定量的結(jié)論、后果預(yù)測(cè)、重要性排序等） — 風(fēng)險(xiǎn)管理的工作組織（決策機(jī)構(gòu)、管理流程、職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)機(jī)制等） — 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)管理方案的依據(jù)包括：,風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書(shū)內(nèi)容框架,方法：確定風(fēng)險(xiǎn)管理使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源，這些內(nèi)容可隨項(xiàng)目階段及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整 人員：明確風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中領(lǐng)導(dǎo)者、支持者及參與者的角色定位、任務(wù)分工及其各自的責(zé)

46、任、能力要求 時(shí)間周期：界定項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的各運(yùn)行階段及過(guò)程評(píng)價(jià)、控制和變更的周期或頻率 類(lèi)型級(jí)別及說(shuō)明：定義并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)量化的類(lèi)型級(jí)別 基準(zhǔn)：明確定義由誰(shuí)以何種方式采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng) 匯報(bào)形式：風(fēng)險(xiǎn)管理各過(guò)程中應(yīng)匯報(bào)或溝通的內(nèi)容、范圍、渠道及方式 跟蹤：規(guī)定如何以文檔的方式記錄項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理文檔可有效用于對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目的管理、監(jiān)控、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)及日后項(xiàng)目的指導(dǎo)等,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要內(nèi)

47、容,,,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃框架,可歸納為兩種最基本的手段，第一種是風(fēng)險(xiǎn)回避，即運(yùn)用各種措施防范風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,1,2,3,”破財(cái)消災(zāi)“,以不得不的必要犧牲，換取風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的更大損失,緊急自救,對(duì)難免發(fā)生的某些失誤及時(shí)采取補(bǔ)救措施,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁,對(duì)于某些承包商的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)另一些承包商則并不一定構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn),第二種基本手段是控制損失，即一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)使損失最小,損失控制包括兩方面的工作：①減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)即損失預(yù)防；②降低損失的嚴(yán)重性

48、即遏制損失加劇，設(shè)法使損失最小化,房屋建造者通過(guò)改變建筑用料以防止用料不當(dāng)通過(guò)擴(kuò)大采購(gòu)渠道以避免受制于供應(yīng)商通過(guò)提高質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)以防止因質(zhì)量不合格而返工或罰款生產(chǎn)管理人員通過(guò)加強(qiáng)安全教育和強(qiáng)化安全措施，減少事故發(fā)生的機(jī)會(huì)等等,施工事故發(fā)生后采取緊急救護(hù) 安裝火災(zāi)警報(bào)系統(tǒng) 制定項(xiàng)目資金方案,預(yù)防損失,減少損失,采取各種預(yù)防措施以杜絕損失發(fā)生的可能,要求分包商出具相關(guān)保函承包商要求在合同條款中賦予其索賠權(quán)利,在風(fēng)險(xiǎn)損失已經(jīng)不

49、可避免地發(fā)生的情況下，通過(guò)采取措施以遏制損失繼續(xù)惡化或局限其擴(kuò)展范圍使其不再蔓延或擴(kuò)展，使損失局部化,承包商在業(yè)主付款誤期超過(guò)合同規(guī)定期限情況下采取停工或撤出隊(duì)伍并提出索賠要求甚至提起訴訟在確信某分包商無(wú)力繼續(xù)實(shí)施所分包工程時(shí)立即撤換,目的,方式描述,操作思路（例）,工程實(shí)踐,,,,,,,,,77,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程的風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目的：

50、 將風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果與預(yù)期效果對(duì)比，以評(píng)價(jià)其有效性 尋找改善風(fēng)險(xiǎn)管理策略和計(jì)劃的機(jī)會(huì)，以便使將來(lái)風(fēng)險(xiǎn)決策更符合實(shí)際，更有效。,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系,建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體系,確定項(xiàng)目要控制的風(fēng)險(xiǎn)事件,落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任,實(shí)施和跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制,確定項(xiàng)目是否消除,,,,,,是,,否,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估,,一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù) （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 （2）項(xiàng)目

51、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃 （3）項(xiàng)目溝通—項(xiàng)目工作報(bào)告 （4）其他的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的工具和方法 （1）附加的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃 —針對(duì)新的或附加的風(fēng)險(xiǎn) （2）核對(duì)表 （3）偏差分析技術(shù) （4）定期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果 （1）新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 （2）變更申請(qǐng) （3）控制風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng),建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保效益,合理分配風(fēng)險(xiǎn)，使每個(gè)參加者都

52、有對(duì)項(xiàng)目管理和控制的積極性和創(chuàng)造性,審計(jì)：風(fēng)險(xiǎn)管控的重要工具,公司治理審計(jì),風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì),內(nèi)部控制自我評(píng)估（CSA）,企業(yè)購(gòu)并審計(jì),人力資源審計(jì),人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn) 無(wú)效的人力資源管理，會(huì)增加勞資爭(zhēng)議的頻率與深度，終致企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)深受影響，結(jié)果勞資兩敗俱傷。 其他特定的風(fēng)險(xiǎn)包括：－未能維持具有競(jìng)爭(zhēng)性的薪資結(jié)構(gòu)；－人員的培訓(xùn)計(jì)劃沒(méi)有發(fā)揮效果；－福利措施與同業(yè)比較顯得落伍；－對(duì)員工抱怨未能適當(dāng)回應(yīng)并追蹤處理；－人事管

53、理記錄不理想；－未能遵循勞工相關(guān)法律法規(guī)的要求；－疏予注意勞工安全問(wèn)題；－未能配合企業(yè)內(nèi)部成長(zhǎng)及組織內(nèi)的變革；－人力資源管理的品質(zhì)未被列入焦點(diǎn)；－工作規(guī)則不適當(dāng)或未能切實(shí)執(zhí)行。,— 有關(guān)人員雇用與培訓(xùn)一般事項(xiàng)的審計(jì),— 有關(guān)人力資源規(guī)劃方面的審計(jì),— 有關(guān)人員雇用的審計(jì),— 有關(guān)培訓(xùn)的審計(jì),營(yíng)銷(xiāo)管理審計(jì),— 有關(guān)授權(quán)方面的審計(jì),— 有關(guān)執(zhí)行方面的審計(jì),— 有關(guān)記錄方面的審計(jì),— 有關(guān)報(bào)告方面的審計(jì),— 有關(guān)保全方面的審計(jì),經(jīng)濟(jì)

54、性審計(jì),效果性審計(jì),效率性審計(jì),海外子公司審計(jì),,,企業(yè)購(gòu)并的風(fēng)險(xiǎn)有資料顯示：70％的購(gòu)并案是失敗的。 購(gòu)并戰(zhàn)略錯(cuò)誤 購(gòu)并后整合不當(dāng) 購(gòu)并后未預(yù)期的特定事件發(fā)生做好審慎性檢查，可減少購(gòu)并失敗的風(fēng)險(xiǎn),,審計(jì)的新功能,,在建工程項(xiàng)目管理審計(jì)的主要內(nèi)容,工程合同管理審計(jì),查閱工程招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑紀(jì)要，工程信息評(píng)

55、審及招標(biāo)文件評(píng)審記錄查閱工程投標(biāo)文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)成本測(cè)算書(shū)查閱投標(biāo)文件評(píng)審記錄查閱工程施工合同查閱工程施工合同評(píng)審記錄查閱工程施工合同交底記錄（包括一級(jí)交底和二級(jí)交底）查閱工程施工合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告,查閱施工圖預(yù)（結(jié)）算書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)簽證預(yù)（結(jié)）算書(shū)、設(shè)計(jì)變更預(yù)（結(jié)）算書(shū)及索賠預(yù)（結(jié)）算書(shū)查閱預(yù)算收入臺(tái)帳,工程預(yù)（結(jié)）算管理審計(jì),查閱項(xiàng)目管理策劃書(shū)查閱項(xiàng)目目標(biāo)管理責(zé)任書(shū),項(xiàng)目策劃管理審計(jì),材料成本管理審計(jì)分包（包括勞務(wù)和專(zhuān)業(yè)

56、分包）成本管理審計(jì)機(jī)械設(shè)備使用成本管理審計(jì)其他費(fèi)用及管理費(fèi)用審計(jì)查閱項(xiàng)目成本分析資料或分析報(bào)告,項(xiàng)目成本管理審計(jì),會(huì)計(jì)基礎(chǔ)會(huì)計(jì)核算財(cái)務(wù)管理資金管理,項(xiàng)目財(cái)務(wù)資金管理審計(jì),核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)達(dá)到的施工形象進(jìn)度，現(xiàn)場(chǎng)施工組織是否合理。檢查工程質(zhì)量與安全情況，并查閱工程質(zhì)量、安全報(bào)表查閱工程進(jìn)度計(jì)劃表并與實(shí)際進(jìn)度對(duì)比，審查是否存在重大工期違約風(fēng)險(xiǎn)查閱工程資料，審查工程資料是否存在缺陷,工程施工組織、質(zhì)量、安全及進(jìn)度管理審計(jì),,,,,,

57、,工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn),投標(biāo)簽約,施工準(zhǔn)備,施工生產(chǎn),竣工驗(yàn)收,回訪保修,項(xiàng)目策劃法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的現(xiàn)行有效版本收集方案、計(jì)劃、措施評(píng)審項(xiàng)目部制度投標(biāo)策略交底與合同交底供應(yīng)商、分包商的評(píng)估和選擇,業(yè)主調(diào)研、評(píng)審環(huán)境調(diào)研項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)書(shū)評(píng)審合同評(píng)審,進(jìn)場(chǎng)教育交底各類(lèi)檢查與監(jiān)督關(guān)鍵過(guò)程與特殊過(guò)程控制對(duì)規(guī)范的理解、規(guī)范的變更采購(gòu)與分包勞務(wù)管理質(zhì)量與安全隱患、事故業(yè)主與監(jiān)理的監(jiān)管行為及配合程度資料、原始記錄

58、,預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)手續(xù)、移交手續(xù)參加驗(yàn)收組織與人員資料移交問(wèn)題整改工程竣工決算的編制和審批保修承諾,投訴各類(lèi)保證金、抵押金的安全性和回收尾款回收,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理適用表格,1.項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)收集表單,2.項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)因素收集分類(lèi)表,3.項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表,90,稅收政策,地震,政府優(yōu)惠政策,洪水,臺(tái)風(fēng),暴雪,發(fā)生的概率,重要性,投資方態(tài)度,,,項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析的工具----坐標(biāo)圖,供水,供電,4.重大項(xiàng)目分析表單模板,5.重大項(xiàng)目解決方

59、案跟蹤表,6.風(fēng)險(xiǎn)管理體系工作計(jì)劃,案例討論,某聯(lián)合體承建非洲公路項(xiàng)目的失敗案例,我國(guó)某工程聯(lián)合體（某央企十某省公司）在承建非洲某公路項(xiàng)目時(shí)，由于風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)，造成工程嚴(yán)重拖期，虧損嚴(yán)重，同時(shí)也影響了中國(guó)承包商的聲譽(yù)。該項(xiàng)目業(yè)主是該非洲國(guó)政府工程和能源部，出資方為非洲開(kāi)發(fā)銀行和該國(guó)政府，項(xiàng)目監(jiān)理是英國(guó)監(jiān)理公司。,項(xiàng)目背景,在此項(xiàng)目實(shí)施的四年多時(shí)間里，中方遇到了極大的困難，盡管投入了大量的人力、物力，但由于種種原因，合同于2005年7月到

60、期后，實(shí)物工程量只完成了35％。2005年8月，頃目業(yè)主和監(jiān)理工程師不顧中方的反對(duì)，單方面啟動(dòng)了延期罰款，金額每天高達(dá)5000美元。為了防止國(guó)有資產(chǎn)的進(jìn)一步流失，維護(hù)國(guó)家和企業(yè)的利益，中方承包商在我國(guó)駐該國(guó)大使館和經(jīng)商處的指導(dǎo)和支持下，積極開(kāi)展外交活動(dòng)。,2006年2月，業(yè)主致函我方承包商同意延長(zhǎng)3年工期，不再進(jìn)行工期罰款，條件是中方必須出具由當(dāng)?shù)劂y行開(kāi)具的約1145萬(wàn)美元的無(wú)條件履約保函由于保函金額過(guò)大，又無(wú)任何合同依據(jù)，且業(yè)主未對(duì)涉

61、及工程實(shí)施的重大問(wèn)題做出回復(fù)，為了保證公司資金安全，維護(hù)我方利益，中方不同意出具該保函，而用中國(guó)銀行出具的400萬(wàn)美元的保函來(lái)代替。,但是，由于政府對(duì)該項(xiàng)目的干預(yù)往往得不到項(xiàng)目業(yè)主的認(rèn)可，2006年3月，業(yè)主在監(jiān)理工程師和律師的慫恿下，不顧政府高層的調(diào)解，無(wú)視中方對(duì)繼續(xù)實(shí)施本合同所做出的種種努力，以中方不能提供所要求的1145萬(wàn)美元履約保函的名義，致函終止了與中方公司的合同。針對(duì)這種情況，中方公司積極采取措施并委托律師，爭(zhēng)取安全、妥善、

62、有秩序地處理好善后事宜，力爭(zhēng)把損失降至最低，但最終結(jié)果目前尚難預(yù)料。,項(xiàng)目分析,該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要有： 外部風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目所在地土地全部為私有，土地征用程序及糾紛問(wèn)題極其復(fù)雜，地主阻工的事件經(jīng)常發(fā)生，當(dāng)?shù)毓?huì)組織活動(dòng)活躍；當(dāng)?shù)靥鞖鈼l件惡劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；該國(guó)政府對(duì)環(huán)保有特殊規(guī)定，任何取土采沙場(chǎng)和采石場(chǎng)的使用都必須事先進(jìn)行相關(guān)環(huán)保評(píng)估并最終獲得批準(zhǔn)方可使用，任何取土采沙場(chǎng)和采石場(chǎng)的使用都必須事先進(jìn)行相關(guān)環(huán)保評(píng)估并最

63、終獲得批準(zhǔn)方可使用，而政府機(jī)構(gòu)辦事效率極低，這些都給項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)了不小的困難。,承包商自身風(fēng)險(xiǎn)：在陌生的環(huán)境特別是當(dāng)?shù)貝毫拥奶鞖鈼l件下，中方的施工、管理、人員和工程技術(shù)等不能適應(yīng)于該項(xiàng)目的實(shí)施。 在項(xiàng)目實(shí)施之前，盡管中方公司從投標(biāo)到中標(biāo)的過(guò)程還算順利，但是其間蘊(yùn)藏了很大的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主委托一家對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r十分熟悉的英國(guó)監(jiān)理公司起草該合同。該監(jiān)理公司根據(jù)非常熟悉當(dāng)?shù)厍闆r，將合同中幾乎所有可能存在的對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給了承包商，包括雨季計(jì)算

64、公式、料場(chǎng)情況、征地情況。,隨著項(xiàng)目的實(shí)施，該承包商也采取了一系列的措施，在一定程度上推動(dòng)了項(xiàng)目的進(jìn)展，但由于前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析不足以及一些客觀原因，這一系列措施并沒(méi)有收到預(yù)期的效果。特別是由于合同條款先天就對(duì)中方承包商極其不利，造成了中方索賠工作成效甚微。 另外，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，由于中方內(nèi)部管理不善，野蠻使用設(shè)備，沒(méi)有建立質(zhì)量管理、保證體系，現(xiàn)場(chǎng)人員素質(zhì)不能滿足項(xiàng)目的需要，現(xiàn)場(chǎng)的組織管理沿用國(guó)內(nèi)模式，不適合該國(guó)的實(shí)際情況，

65、對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量也產(chǎn)生了一定的影響。這一切都造成項(xiàng)目進(jìn)度仍然嚴(yán)重滯后，成本大大超支，工程質(zhì)量也不如意。,中方公司在招投標(biāo)前期做的工作不夠充分，對(duì)招標(biāo)文件的熟悉和研究不夠深入，現(xiàn)場(chǎng)考察也未能做好，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，低估了項(xiàng)目的難度和復(fù)雜性，對(duì)可能造成工期嚴(yán)重延誤的風(fēng)險(xiǎn)并未做出有效的預(yù)測(cè)和預(yù)防，造成了投標(biāo)失誤，給項(xiàng)目的最終失敗埋下了隱患。,誤區(qū)分析——項(xiàng)目所共有的問(wèn)題,第一、對(duì)于項(xiàng)目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個(gè)人都不能了如指掌。第二、項(xiàng)