人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷與制度創(chuàng)新——基于中國國有企業(yè)的研究.pdf

1、我國國有企業(yè)改革的目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，人力資本作為構(gòu)成企業(yè)的內(nèi)在要素，在企業(yè)權(quán)利架構(gòu)和組織框架中如何更好地發(fā)揮作用，已經(jīng)成為企業(yè)改革理論和實(shí)踐中的重要課題。人力資本通過產(chǎn)權(quán)形式實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的權(quán)益，是一個有效的制度保證。本文認(rèn)為，人力資本產(chǎn)權(quán)作為一個在交易關(guān)系中的權(quán)力束，在企業(yè)層面上主要包括人力資本對企業(yè)的控制權(quán)和收益索取權(quán)，因此，在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建中，就有一個如何體現(xiàn)和保障人力資本產(chǎn)權(quán)的問題。同時，人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)不僅僅只是涉及企業(yè)內(nèi)

2、部權(quán)益制度安排，還有一個外部制度環(huán)境建設(shè)的問題，實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)，還需要相應(yīng)的制度環(huán)境支持。另外，從非制度約束層面考察人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)，也是中國這樣一個文化傳統(tǒng)和觀念影響深遠(yuǎn)的背景下不容忽視的環(huán)節(jié)。 本文較為系統(tǒng)地考察了企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的有關(guān)問題，建立了一個企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的分析框架，從企業(yè)制度變遷史的考察中，揭示了人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能及地位不斷顯現(xiàn)和日益重要的趨勢。在此基礎(chǔ)上，對中國國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的根

3、源、狀況進(jìn)行了分析，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新層面和相關(guān)的制度環(huán)境層面提出了國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的思路和對策。 全文共分7章。 導(dǎo)論，主要分析了文章選題的背景，就人力資本產(chǎn)權(quán)、人力資本產(chǎn)權(quán)制度等有關(guān)概念進(jìn)行界定，闡述了本文的研究思路，概括了各章的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。 第一章提出了企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的一般分析框架，奠定了全文的理論基礎(chǔ)。本章對制度變遷的有關(guān)理論進(jìn)行了簡要梳理和總結(jié)，從企業(yè)制度演進(jìn)的歷史中分析了人力

4、資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的邏輯和線索，并就人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)形式變遷、人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行論述。 本章指出，企業(yè)制度演進(jìn)的一條主線實(shí)際上就是人力資本的獨(dú)立性不斷得到體現(xiàn)，并逐步在企業(yè)制度中占據(jù)重要地位、分享企業(yè)剩余收益的過程。在企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)演進(jìn)中，管理者人力資本產(chǎn)權(quán)、科技人力資本產(chǎn)權(quán)再到普通勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)，依次凸現(xiàn)和依次進(jìn)入到企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)體系中，最終完成了物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)，以及各類型人力資本產(chǎn)權(quán)共同構(gòu)成企業(yè)

5、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)并共同分配企業(yè)利潤的格局。 在人力資本產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)現(xiàn)形式上，本文指出，隨著企業(yè)層級制度的建立和完善，人力資本控制權(quán)和索取權(quán)也不斷得到強(qiáng)化，體現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)的治理機(jī)制和激勵制度也伴隨企業(yè)組織形式的演變不斷豐富和充實(shí)。伴隨人力資本產(chǎn)權(quán)的不斷強(qiáng)化和顯現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部不同要素和契約主體之間產(chǎn)權(quán)清晰程度、融合能力、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和流動程度也都隨之演進(jìn)。 第二章把分析視角轉(zhuǎn)向國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷層面。本章從一般意義上考察了中國

6、國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的進(jìn)程和特征、現(xiàn)狀和缺陷，并對國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的根源和必要性進(jìn)行論證?；仡檱衅髽I(yè)改革的歷程，本研究發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度的變遷在時序上經(jīng)歷了一個從計劃經(jīng)濟(jì)時期到轉(zhuǎn)型期的演變，又經(jīng)歷了轉(zhuǎn)型期內(nèi)不同時段的變遷，人力資本產(chǎn)權(quán)在這個變遷過程中不斷凸現(xiàn)。但總體上講，國有企業(yè)改革遵循的是一種物質(zhì)資本的邏輯，人力資本產(chǎn)權(quán)作為國企改革中的二級命題仍存在諸多問題，既有人力資本所有者主人地位和權(quán)力虛置、權(quán)能

7、殘缺問題，還有由此產(chǎn)生的內(nèi)部人控制問題、侵蝕國有資產(chǎn)等等問題。解決這些激勵約束機(jī)制中的權(quán)、責(zé)、利不對稱問題，是國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的應(yīng)有之義。本文還提出，國企人力資本產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是建立共同占有基礎(chǔ)上的勞動者個人所有制，這種制度內(nèi)含了人力資本在企業(yè)產(chǎn)權(quán)架構(gòu)中的產(chǎn)權(quán)地位。 第三章和第四章分別從企業(yè)人力資本剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)兩個角度具體考察了人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。兩個章節(jié)都是遵循“分析現(xiàn)狀問題--提出制度創(chuàng)新的原則和方向--制

8、度創(chuàng)新的對策安排”這樣的次序，為國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度實(shí)踐提供了一些參考性的原則和思路。 關(guān)于人力資本收益權(quán)，本文提出建立一個包括基礎(chǔ)性分配、激勵性分配和輔助性分配三個層次人力資本參與企業(yè)收益分配的制度結(jié)構(gòu)，并就管理型、技術(shù)型和生產(chǎn)型等不同層次人力資本的收益權(quán)實(shí)現(xiàn)形式進(jìn)行實(shí)證性分析，提出了年薪制、股票期權(quán)、職工持股、利潤分享制等產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)形式的創(chuàng)新安排。 關(guān)于人力資本的控制權(quán)實(shí)現(xiàn)，提出建立市場性合作分享式企業(yè)治理制度的國

9、有企業(yè)治理模式，通過建立經(jīng)營者激勵約束機(jī)制和員工的參與制度，形成激勵約束對稱、和諧高效的國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。 第五章把制度安排和創(chuàng)新的視角延伸到企業(yè)外部。人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和創(chuàng)新不僅僅是涉及企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)安排，還涉及到制度環(huán)境的約束。人力資產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)實(shí)意義不但在于為企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革提供新的思路和方向，而且還在于它對人力資本市場、人力資本投資、社會收入分配制度以及社會保障制度的改革提供了一種新的視角和要求。本文在考察企業(yè)內(nèi)

10、部人力資本產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上，分析了人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和創(chuàng)新的制度環(huán)境，提出人力資本市場、社會收入分配制度和社會保障制度等的發(fā)展完善，既是人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的支持保證，也是人力資本產(chǎn)權(quán)制度改革的重要組成部分。 第六章從非正式約束的角度對國有企業(yè)的人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷問題進(jìn)行描述，主要分析了人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷中的倫理根源、道德風(fēng)險以及非正式制度創(chuàng)新的方向等。 本文運(yùn)用馬克思主義制度分析的有關(guān)理論、西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)范式和企

11、業(yè)理論的觀點(diǎn)方法，試圖建立一個國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和制度創(chuàng)新的分析框架，對國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和制度創(chuàng)新進(jìn)行了較為系統(tǒng)的把握，并進(jìn)行了力所能及的探索： 第一，從框架結(jié)構(gòu)看，本文具有一定的系統(tǒng)性和開放性。按照從一般(人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷的一般理論)到特殊(國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和制度創(chuàng)新)，從內(nèi)部(企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)架構(gòu)內(nèi)的人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和創(chuàng)新)到外部(影響和制約企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)的市場制度、社會分配制度和社會

12、保障制度改革)，從正式制度變遷到非正式制度創(chuàng)新，較為系統(tǒng)和完整地考察了國有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷和制度創(chuàng)新的理論及實(shí)踐。 第二，從內(nèi)容方面看，本文對人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷有關(guān)的問題進(jìn)行了一些探索性的思考，主要表現(xiàn)在： (1)本文結(jié)合現(xiàn)有模式和實(shí)際提出了較為系統(tǒng)的人力資本分享企業(yè)收益和控制權(quán)的制度安排原則和思路對策，例如關(guān)于不同層次收益分配權(quán)的設(shè)計、市場性分享合作式治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計等等。 (2)對人力資本產(chǎn)權(quán)制度變遷