snm視角下的新興產業(yè)“社會技術實驗”驅動要素與模式研究

1、<p>　　SNM視角下的新興產業(yè)“社會技術實驗”驅動要素與模式研究</p><p>　　內容提要：新興產業(yè)的培育和發(fā)展，實質就是以創(chuàng)新為驅動、以技術為依托、以產業(yè)為載體，推動科技創(chuàng)新和產業(yè)變革融合發(fā)展的創(chuàng)新演化過程。當前，新興產業(yè)創(chuàng)新過程中，面臨著技術孵化程度不高、市場培育強度不夠、產業(yè)鏈發(fā)展不平衡、政策錯配等問題，這些是產業(yè)發(fā)展必須跨越和突破的障礙。戰(zhàn)略生態(tài)位管理（Strategic Niche M

2、anagement，SNM）視角下新興產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，就是利用“社會技術實驗”，在基因遺傳和生態(tài)繼承的基礎上，驅動生態(tài)位的培育、優(yōu)化和躍遷，從而實現(xiàn)科技、產業(yè)和社會的融合創(chuàng)新發(fā)展。 </p><p>　　關鍵詞：戰(zhàn)略生態(tài)位管理；新興產業(yè)；社會技術實驗；要素與模式 </p><p>　　中圖分類號：F264.2 </p><p><b>　　文獻標識碼：A

3、</b></p><p>　　文章編號：1003-4161（2015）05-0066-04 </p><p>　　新興產業(yè)的成長過程，作為一種由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新模式與創(chuàng)新環(huán)境融合并交互作用進而導致技術、市場、制度及社會協(xié)同演化的復雜涌現(xiàn)，面臨著技術孵化程度不高、市場培育強度不夠、產業(yè)鏈發(fā)展不平衡、政策錯配等問題，如何通過政策引導、市場導向和優(yōu)化創(chuàng)新網絡，加強這種融合和互

4、動，成為產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵。在當前科技創(chuàng)新和產業(yè)變革深度融合的發(fā)展趨勢下，將SNM這一國際前沿的創(chuàng)新管理理論和新興產業(yè)發(fā)展的重大現(xiàn)實問題結合起來，研究新興產業(yè)的“社會技術實驗”驅動問題，對于把握新興產業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律、科學制定產業(yè)培育發(fā)展政策具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。 </p><p>　　一、SNM視角下的“社會技術實驗”內涵 </p><p>　　戰(zhàn)略生態(tài)位管理（Strategic

5、 Niche Management，SNM）理論是在技術創(chuàng)新成為推動社會發(fā)展主旋律的背景下產生的，吸收了創(chuàng)新理論、演化理論、生態(tài)位理論和社會技術范式理論等有關重要思想，從社會技術實驗和生態(tài)位躍遷的視角，研究新技術的市場化、產業(yè)化以及引致社會技術體制變革和社會技術共生演化的方向，為科技創(chuàng)新和產業(yè)變革的深度融合以及新興產業(yè)的培育發(fā)展提供了新的理論視角。 </p><p>　　（一）SNM視角下的“社會技術實驗”功能

6、</p><p>　　Schot、Hoogma等學者在研究新興技術與技術體制變革戰(zhàn)略過程中，提出了戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）思想，即開辟一個保護新技術發(fā)展并走向成熟的空間，建立一個所有階段包含于一個項目的社會技術實驗，選擇一種使操作效能最大化的管理方式，使得新技術和所處環(huán)境能夠相互調整適應并最終推向市場。隨后（1996-1998年），Kemp、Schot、Weber、Hoogma、Lane等眾多學者圍繞歐盟第十二司

7、有關SNM在交通運輸系統(tǒng)資助項目進行了大量研究，得出結論大致相同，即認為SNM是為有發(fā)展前景的新技術，構建技術生態(tài)位（Technological Niche）這樣一個保護空間（Protec-ted Spaces）或試驗溫床（Test-bed），圍繞新技術產生過程的問題、缺陷、遇到的障礙等，通過學習、實驗以及有效管理（保護措施的加強或弱化），加強信息、知識和技術的交流，其目的是促進新技術的有效孵化、快速擴散和持續(xù)發(fā)展，并從技術范式角度指出

8、生態(tài)位是解釋技術范式變遷的重要內容，技術變遷研究發(fā)展最大的挑戰(zhàn)在于如何建立一個技術實驗網絡，從而通過創(chuàng)造新的生態(tài)位以及通過生態(tài)位的演進來完成技術變遷的理論路徑。 </p><p>　?。ǘ㏒NM視角下的“社會技術實驗”過程和步驟 </p><p>　　針對SNM理論提出的社會技術實驗，相關學者從期望與愿景一致的達成、社會網絡構建（包括網絡的寬帶和深度）、多維度的學習方式（包括一階學習和二

9、階學習）等方面提出了基于SNM的社會技術實驗管理過程。在期望與愿景方面：Hoogma、Raven等學者指出，期望的穩(wěn)定、質量以及詳細程度等都對實驗的推動和生態(tài)位的成長具有重要作用。在社會網絡構建方面：Hoogma認為，網絡的構建和關系優(yōu)化對于SNM管理過程的發(fā)展至關重要，尤其是其中關鍵行動者、用戶等的參與；Cani ls M.等認為技術生態(tài)位是處于技術社會環(huán)境、技術社會體制的大網絡之中，戰(zhàn)略生態(tài)位管理的失敗主要由于實驗中外界網絡的較少參

10、與和技術生態(tài)網絡間學習的缺乏，導致資源和體制嵌入的缺乏。在學習維度方面：Hoogma、Truffer、Kemp等學者在一階學習（First-order Learning）的基礎上，強調了二階學習（Second-order Learning）更有利于探索性創(chuàng)新的產生。針對社會技術實驗的實施步驟方面：學者們提出了“技術的選擇、實驗的選擇、實驗的建立與執(zhí)行、實驗的擴大和政策保護的手段”等五個步驟，在此基礎上，Hommels進</p>

11、;<p>　　（三）“社會技術實驗”驅動下的產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)位演化 </p><p>　　隨著社會技術實驗的推進，作為其載體和空間的生態(tài)位的空間邊界、功能邊界和內涵都在發(fā)生變化，即沿著“技術生態(tài)位――市場生態(tài)位――范式生態(tài)位”的路徑變遷和演化。Weber等從研究技術范式的角度認為技術生態(tài)位，是一個得到暫時保護而免于市場和其他制度壓力的特定領域，該領域為新技術的應用起到試驗臺作用。Hoogma將其定義為在

12、現(xiàn)有宏觀經濟框架下的一個受保護的區(qū)域，在這個區(qū)域中有利于新技術被反復試驗，直到走進市場作為一種可供選擇的優(yōu)勢技術。Geels指出包括重大發(fā)明創(chuàng)造或技術創(chuàng)新對傳統(tǒng)產業(yè)顛覆的宏觀經濟突變都是孕育在技術生態(tài)位中。隨著社會技術實驗的推進，新技術初步孵化走向市場，但是與主流市場的舊技術相比，其創(chuàng)新性只能應用到某些特殊的市場中，所以需要有特殊的市場識別，而且技術生態(tài)位的內在特征和外部環(huán)境都在發(fā)生改變。正因如此，Schot將生態(tài)位概念延伸，提出了市場

13、生態(tài)位的概念，同時與技術生態(tài)位進行了比較和區(qū)別。Raven、Schot從市場獨立性（技術受保護程度）和社會技術體制/規(guī)則穩(wěn)定程度的維度，提出了技術生態(tài)位、體制外市場生態(tài)位和體制內市場生態(tài)位的類型和特征。新技術在演化過程中不斷成熟，并進入主流市場</p><p>　　根據上述相關學者的研究分析可知，SNM是為產業(yè)新興技術成長構建一個局部保護空間，通過“社會技術實驗”的運作，加強生產者、研究者、用戶、政府和其他組織執(zhí)

14、行者漸進的實驗和學習，對新技術及體系進行選擇、培育、孵化以及產業(yè)化，驅動生態(tài)位的成長和躍遷，并最終導致社會技術體制變革的過程。在這一過程中，社會技術實驗的構建和運作是基礎和前提，而生態(tài)位的成長和躍遷則是關鍵，正是社會技術實驗驅動了生態(tài)位從技術生態(tài)位到市場生態(tài)位再到范式生態(tài)的成長和躍遷。而新興產業(yè)“社會技術實驗”的驅動要素則是與生態(tài)位成長階段和產業(yè)發(fā)展階段相適應的實現(xiàn)產業(yè)創(chuàng)新目標所需要的關鍵資源因子和能力因子的組合（如表1所示）。 <

15、;/p><p>　?。ㄒ唬┘夹g生態(tài)位階段 </p><p>　　在技術生態(tài)位階段，即新興產業(yè)萌芽和形成期，這一階段產業(yè)創(chuàng)新的主要目標是實現(xiàn)產業(yè)技術的研發(fā)成功，并逐步孵化，初步具有市場化的特征。由于產業(yè)創(chuàng)新在這一階段的主要困難是如何選擇新技術、如何實現(xiàn)新技術跨越研發(fā)到市場的死亡之谷，使得產業(yè)技術產品具備后期進入主流市場的性能、功能等優(yōu)勢。因此，在這一階段導入“社會技術實驗”，通過期望的建立、技術

16、的選擇后，通過能力和資源因子的組合，設計實驗。在能力因子上，主要包括遠景驅動、技術和政策配置等能力。遠景驅動能力主要解決產業(yè)新技術的創(chuàng)新構思問題以及技術的搜索和選擇問題，使得產業(yè)發(fā)展具有較強的技術優(yōu)勢；技術能力主要解決新技術的研發(fā)成功、商品化，即初步市場化；政策配置能力主要解決產業(yè)創(chuàng)新演化這一階段面臨的有關人才、資本、設備等資源缺乏問題。在資源因子上，主要包括科技創(chuàng)新條件、配套技術體系、知識網絡和用戶參與等因子，具體內容包括：創(chuàng)新文化、

17、科技人才、研發(fā)投入、風險投資、共性技術、核心技術、實驗平臺、孵化體系、用戶學習、用戶試驗等。 </p><p>　?。ǘ┦袌錾鷳B(tài)位階段 </p><p>　　在市場生態(tài)位階段，即產業(yè)成長期，這一階段產業(yè)創(chuàng)新的主要目標是產業(yè)技術市場化完成并初步達到產業(yè)化水平。由于產業(yè)創(chuàng)新在這一階段的主要困難是如何推動新技術的不斷成熟、推向市場，并逐步滲透到主流市場與現(xiàn)有社會技術體制下的產業(yè)主導設計進行競爭

18、。因此，在能力因子上，主要包括市場培育、政策配置和產業(yè)配套等能力。市場培育能力主要通過新技術、新產品的不斷完善以及用戶的學習促進技術的擴散、市場需求的開發(fā)，政策配置能力主要通過政策方面的引導加強市場需求的培育以及在資金、基礎實施等方面的支持和完善，產業(yè)配套能力主要通過相關配套技術的市場化促使產業(yè)鏈的完善、提供產業(yè)新技術市場化過程中所需要的輔助技術、輔助產品和輔助服務等。在資源因子上，主要包括用戶參與、政府政策、產業(yè)鏈、產業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等，具

19、體內容包括用戶體驗、用戶檢驗、政策采購政策、財稅補貼政策（補貼消費者或者廠商）、配套產業(yè)鏈發(fā)展、風險投資、科技金融以及配套基礎設施完善等。 </p><p>　?。ㄈ┓妒缴鷳B(tài)位階段 </p><p>　　在范式生態(tài)位階段，即產業(yè)成熟期，這一階段產業(yè)創(chuàng)新的主要目標是產業(yè)技術實現(xiàn)產業(yè)化并形成主導設計，形成與新社會技術體制相適應的技術經濟范式以及醞釀新一輪的產業(yè)創(chuàng)新。由于產業(yè)創(chuàng)新在這一階段的主

20、要困難是如何突破路徑依賴與鎖定困境實現(xiàn)與社會技術體制的共生演化，社會技術體制如何改革適應新的技術經濟范式。同時，在這一階段后期，即產業(yè)走向衰退時，還要解決產業(yè)的轉型升級問題。因此，在能力因子上，主要包括體制協(xié)同、遠景驅動和技術等能力。體制協(xié)同能力主要通過政策重構和制度創(chuàng)新解決技術經濟新范式與社會技術體制的共生演化問題，破解路徑依賴與鎖定困局，遠景驅動能力和技術能力主要通過產業(yè)轉型和產業(yè)升級促使產業(yè)進入新一輪的創(chuàng)新發(fā)展。在資源因子上，主要

21、包括制度變遷、技術更新，具體內容包括新的制度政策、新的社會技術體制結構以及新的期望和構想。 </p><p>　　三、SNM視角下的新興產業(yè)“社會技術實驗”驅動模式 </p><p>　　在分析SNM視角下“社會技術實驗”內涵、新興產業(yè)“社會技術實驗”驅動要素的基礎上，結合當前新興產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程的實際情況，構建新興產業(yè)“社會技術實驗”驅動模式，具體內容包括創(chuàng)新生態(tài)位的多層共生演化、生態(tài)位

22、的生態(tài)繼承、創(chuàng)新瓶頸的生態(tài)位躍遷以及三鏈融合的實驗網絡構建等內容（見圖1）。 </p><p>　?。ㄒ唬┗趧?chuàng)新生態(tài)的多層共生演化 </p><p>　　Geels、Caniels等學者指明技術變遷與社會變革具有內在的聯(lián)系，是大社會技術系統(tǒng)中圍繞技術變遷過程中多層互動的結果，即包括微觀生態(tài)位層、中觀社會技術體制層和宏觀社會技術遠景層。這三層之間的關系，可以從層級嵌入結構和映射關系反映：生

23、態(tài)位嵌入在社會技術體制中，社會技術體制嵌入在社會技術遠景中，而社會技術體制可以看成是社會技術體制的中觀縮小映射和生態(tài)位的中觀放大映射。在整個產業(yè)創(chuàng)新和變革發(fā)展過程中，不同層次，參與的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素以及內部和之間的關系結構和作用不同，導致創(chuàng)新活動也具有不同的特征。但是，總體來說，社會技術實驗的構建和運作，必須符合這三個層次的要素和主體共同發(fā)展和相互促進的原則，才能引發(fā)更高層次和更廣范圍的創(chuàng)新，即實現(xiàn)共生演化。從歷史來看，每次技術革命中

24、那些代表性新技術所引發(fā)的社會革命，都是在這三個層次上實現(xiàn)了共生演化。 </p><p>　?。ǘ┗谏鷳B(tài)位的生態(tài)繼承 </p><p>　　SNM理論，正是借鑒生態(tài)學的生態(tài)位構建及其生態(tài)繼承機理，通過社會技術實驗，推動生態(tài)位的培育和優(yōu)化，改變相應階段的成長環(huán)境，使得產業(yè)在創(chuàng)新過程中獲得“基因遺傳”（通過創(chuàng)新自身規(guī)律和機制獲得的技術、產品特征和性能）和“生態(tài)繼承”（通過創(chuàng)新生態(tài)的改變和完善

25、來彌補創(chuàng)新自身的先天不足而獲得的技術、產品特征和性能），從而實現(xiàn)生態(tài)位的躍遷，完成產業(yè)創(chuàng)新和演化，具體來說包括技術生態(tài)位的培育和技術生態(tài)繼承以及市場生態(tài)位的優(yōu)化和市場生態(tài)繼承。第一，技術生態(tài)位的培育和技術生態(tài)繼承方面：針對產業(yè)新技術的構想、特性等方面的需求以及創(chuàng)新的障礙，通過社會技術實驗，提供新技術研發(fā)階段所需要的各種資源、政策和措施，如科技人員、研發(fā)平臺、資金保障、政策扶持等，形成局部保護空間（技術生態(tài)位），并通過資源整合、協(xié)同創(chuàng)新、

26、知識學習、用戶參與等機制，對技術生態(tài)位進行培育，使得產業(yè)新技術市場化過程中具備傳統(tǒng)生態(tài)下的“技術基因遺傳”和技術生態(tài)位培育下的“技術生態(tài)繼承”。第二，市場生態(tài)位的優(yōu)化和市場生態(tài)繼承方面：當產業(yè)技術創(chuàng)新完成了技術研發(fā)成果的市場化后，技術生態(tài)位也躍遷到市場生態(tài)位，盡管產業(yè)新技術的優(yōu)越性得到了認可，但是還不能與現(xiàn)有</p><p>　　產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程涉及“死亡之谷”和“路徑依賴與鎖定”兩重瓶頸，從其產生原因來看，既有

27、微觀層面的技術性能、輔助技術獲得性、潛在用戶的需求偏好，也有中觀層面的基礎設施、產業(yè)制度、技術體制結構等，還有宏觀層面的文化、期望和信念等。SNM視角下，這二重瓶頸的出現(xiàn)就是由于其在整個社會技術系統(tǒng)中生態(tài)位、社會技術體制和社會技術遠景各個層級的嵌入程度不夠，使得關鍵因子缺失以及因子互動有限，導致產業(yè)技術以及產業(yè)本身與現(xiàn)有創(chuàng)新生態(tài)的適應性較差，無法獲得進一步的突破和成長。因此，需要在現(xiàn)有宏觀經濟框架下構建一個受保護的局部區(qū)域，針對性的提供

28、人才、資金、場地以及其他配套資源和保護政策，通過技術試驗、市場試樣、用戶檢驗和政府引導等手段，促進社會技術實驗中資源因子和能力因子在整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和發(fā)展階段的優(yōu)化配置以及有效互動，進而推動技術生態(tài)位向市場生態(tài)位的躍遷、跨越“死亡之谷”以及推動市場生態(tài)位向范式生態(tài)位的躍遷、突破“路徑依賴和鎖定”。 </p><p>　　（四）基于三鏈融合的實驗網絡構建 </p><p>　　在當前科技創(chuàng)新

29、和產業(yè)變革深度融合的趨勢下，科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新已經成為轉變發(fā)展方式、推動產業(yè)升級的兩大引擎。為此，SNM視角下的“社會技術實驗”網絡構建基本原則應當圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈進而促進三鏈融合。以產業(yè)鏈為依托，以創(chuàng)新鏈和資本鏈為兩翼，形成三位一體的網絡結構，促進資源因子和能力因子這兩大驅動要素在三鏈上的交互和融合。 </p><p><b>　　四、結論及啟示 </b><

30、/p><p>　　SNM理論基于“社會技術實驗”驅動生態(tài)位成長的視角，其有關技術生態(tài)位到市場生態(tài)位再到范式生態(tài)位的生態(tài)位躍遷、生態(tài)位培育優(yōu)化和生態(tài)繼承以及生態(tài)位、社會技術體制和社會技術遠景多層共生演化等思想，對解決新興產業(yè)培育和發(fā)展的問題有重要的借鑒意義?；赟NM理論視角下的“社會技術實驗”內涵解構基礎上，分析新興產業(yè)“社會技術實驗”的驅動機理和路徑，對我國新興產業(yè)培育和發(fā)展的產業(yè)政策制定和科技管理制度安排具有重要

31、啟示：（1）通過創(chuàng)新主體、要素等資源的集聚、集約、共享、融合和互動，強化新興產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)位三個演化階段的社會技術實驗的網絡構建和運作管理，進而推動創(chuàng)新生態(tài)位、社會技術體制和社會技術遠景的共生演化；（2）在遵循新興產業(yè)創(chuàng)新過程中“基因遺傳”的基礎上，緊密結合兩重瓶頸的特征、誘發(fā)因素和影響機理，通過社會技術實驗，驅動生態(tài)位的構建、優(yōu)化和培育等，實現(xiàn)新興產業(yè)創(chuàng)新的“生態(tài)繼承”；（3）在各階段生態(tài)位成長的基礎上，適時推動新興產業(yè)創(chuàng)新從技術生態(tài)位