企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度分析——一個理論框架.pdf

1、當21世紀的中國企業(yè)正踏上自主創(chuàng)新之路時，理論界對企業(yè)家創(chuàng)新行為問題紛紛從不同角度進行求解，能否成功地解釋不同的經(jīng)濟制度和企業(yè)制度下企業(yè)家創(chuàng)新行為的差異性，從而建構(gòu)企業(yè)家創(chuàng)新行為制度理論也就成為經(jīng)濟理論界一項極富挑戰(zhàn)性的工作。企業(yè)家創(chuàng)新是中國通向自主創(chuàng)新之路的重要保證。對企業(yè)家創(chuàng)新行為為何在實踐中存在巨大差異性的問題，雖然可以從不同角度加以分析和解釋，但是本文認為盡管產(chǎn)生企業(yè)家創(chuàng)新行為的差異性有著經(jīng)濟、社會、政治、技術(shù)、文化等復雜性原因

2、，但其本源性原因還是制度因素，即產(chǎn)生企業(yè)家創(chuàng)新行為的差異性有著深刻的、復雜的制度歸因。因此，從制度分析入手可以揭示出不同經(jīng)濟制度和不同企業(yè)制度下企業(yè)家創(chuàng)新行為的差異性等最本質(zhì)的問題。 本文從制度的視角對企業(yè)家創(chuàng)新行為進行審視，通過對企業(yè)家創(chuàng)新行為制度歸因的系統(tǒng)研究，力圖建立企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置理論分析框架，為企業(yè)家創(chuàng)新行為生發(fā)提供更深層次的解釋力，探討梳理企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置的政策含義。 論文研究的主要內(nèi)容：

3、 1．提出企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度復雜系統(tǒng)論 借鑒系統(tǒng)科學的思想，提出應當將制度集合視為一個復雜系統(tǒng)，其具有整體性、結(jié)構(gòu)性、有序性、開放性和復雜性的特征。提出制度熵的概念，闡明要使制度得以正常運行和制度功能得以正常發(fā)揮的兩種路徑。在此基礎上，建立企業(yè)家創(chuàng)新行為系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)的形成模型及熵變計算公式。制度復雜系統(tǒng)論構(gòu)成企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置的理論支點。 2．建立企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置理論分析框架 依托制度復雜系統(tǒng)論建立以

4、制度配置為核心概念的企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置理論分析框架，提出企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置中存在制度耦合、制度沖突和制度真空三種狀況以及誘致性、強制性兩種制度配置方式，并指出制度系統(tǒng)的開放性對制度配置效率有重要的影響。 3．對企業(yè)家創(chuàng)新行為的產(chǎn)權(quán)制度和市場制度配置問題進行分析 運用制度配置理論分析企業(yè)家創(chuàng)新行為的可內(nèi)在化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新激勵的市場機制，提出在經(jīng)濟制度中，產(chǎn)權(quán)制度與市場制度相互配合、協(xié)調(diào)推進是企業(yè)家創(chuàng)新行為生發(fā)進而

5、實現(xiàn)經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。 4．運用委托-代理理論對企業(yè)家創(chuàng)新行為的道德風險進行分析 有效的企業(yè)家創(chuàng)新激勵機制的設計需要滿足創(chuàng)新的參與約束與激勵相容約束。參照“貝-斯”模型可構(gòu)造描述企業(yè)家創(chuàng)新選擇博弈模型，通過之可分析影響企業(yè)家創(chuàng)新道德風險程度的因素以及這些因素間的相互作用和影響，并對轉(zhuǎn)型期的中國企業(yè)家創(chuàng)新行為的道德風險做一初步分析。 5．對不同企業(yè)制度下的企業(yè)家創(chuàng)新行為模式進行比較分析 基于古典企業(yè)制度、現(xiàn)代

6、企業(yè)制度和轉(zhuǎn)型期中國傳統(tǒng)國有企業(yè)制度的環(huán)境，對企業(yè)家創(chuàng)新行為模式進行比較研究，從中尋求企業(yè)家創(chuàng)新行為的一般性約束條件，并基于復雜范式對企業(yè)家創(chuàng)新行為進行概要性分析。 6．運用制度演化理論對企業(yè)家創(chuàng)新行為進行分析 企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置具有演化的特征，提出制度熵概念和通過漲落可以促使企業(yè)家創(chuàng)新行為系統(tǒng)的自組織進化，企業(yè)家在學習過程中整合外部隱性知識是企業(yè)家創(chuàng)新能力演化的關(guān)鍵，運用制度演化理論分析提出基于隱性知識吸收的企業(yè)家

7、創(chuàng)新能力演化模型和企業(yè)家創(chuàng)新行為制度配置的演化邏輯模型。 7．進行理論歸結(jié)和梳理政策含義 提出企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度復雜系統(tǒng)論及制度熵與制度復雜系統(tǒng)的熵值分析框架，建立企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度配置理論分析框架；提出產(chǎn)權(quán)制度與市場制度的協(xié)調(diào)推進論是企業(yè)家創(chuàng)新行為生發(fā)進而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；參照“貝-斯”模型可構(gòu)造描述企業(yè)家創(chuàng)新選擇博弈模型；提出制度熵概念，運用制度演化理論分析提出基于隱性知識吸收的企業(yè)家創(chuàng)新能力演化模型和企業(yè)家創(chuàng)

8、新行為制度配置的演化邏輯模型。并在此基礎上梳理出政策含義，提出尚待進一步探討的問題。 論文研究的創(chuàng)新點： 1．提出企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度復雜系統(tǒng)論及制度熵與制度復雜系統(tǒng)的熵值分析框架。 2．提出企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度配置概念，建立企業(yè)家創(chuàng)新行為的制度配置理論分析框架。 3．運用委托-代理理論進行企業(yè)家創(chuàng)新行為的道德風險分析，參照“貝-嘶”模型構(gòu)造描述企業(yè)家創(chuàng)新選擇博弈模型。 4．運用制度演化理論分析提