森林碳匯服務市場化研究.pdf

1、本論文以資源與環(huán)境經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學、新制度經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學以及可持續(xù)發(fā)展理論等為理論基礎(chǔ)，對以市場和價格機制配置森林碳匯服務的相關(guān)問題進行了深入系統(tǒng)的探討。具體來講，全文共包括以下五個主要部分： 第一部分：在深刻分析全球氣候變化與森林碳匯服務關(guān)系的基礎(chǔ)上，綜合運用微觀經(jīng)濟學、資源與環(huán)境經(jīng)濟學和市場理論等相關(guān)學科分析研究森林碳匯服務市場創(chuàng)建的理論基礎(chǔ)。主要形成如下觀點： 1.稀缺性、正外部性和公共物品屬性是森林碳匯服務

2、的主要經(jīng)濟學特征。稀缺性特征為森林碳匯服務的商品化和市場化提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，而公共外部性特征使得森林碳匯服務市場難以自發(fā)形成。 2.從自然關(guān)系來看，森林碳匯服務與導致全球氣候變暖的大氣平流層CO2濃度之間是一種此消彼長的關(guān)系；然而，森林碳匯服務的提供者和大氣平流層CO2的制造者間的經(jīng)濟利益沖突則是隱藏在其背后的社會經(jīng)濟關(guān)系。 3.創(chuàng)建森林碳匯服務市場存在自然障礙以及人為和政策障礙。其中，自然障礙包括：1)對森林碳匯服務提供

3、與林業(yè)活動(造林、再造林以及森林保護與管理等)之間的生物物理關(guān)系是否能夠科學的認識和界定；2)森林碳匯服務能否做到正確度量和排他；3)對森林碳匯服務與大氣中CO2濃度彼長此消的關(guān)系是否能夠進行科學測度。 4.與普通意義上的商品交易不同，森林碳匯服務市場實質(zhì)上是一種環(huán)境經(jīng)濟手段，是一種人為市場。建立森林碳匯服務市場，首先要“創(chuàng)造”對該服務的充分的有支付的需求，制定科學合理的規(guī)則和標準是森林碳匯服務市場形成和有效運行的必要前提。行為

4、激勵和資金配置是森林碳匯服務市場不可忽視的功能。 第二部分：在對其概念、形成、發(fā)展過程及其特點描述的基礎(chǔ)上，研究和設(shè)計森林碳匯服務市場交易的理論構(gòu)架，并針對森林碳匯服務實現(xiàn)交易的特殊性，對市場要素及其運行機制進行了描述。主要形成以下觀點： 1.迄今為止，森林碳匯服務市場是一個松散的、不成熟、不完善的以林業(yè)項目(如造林、再造林、森林保護等)投資為基礎(chǔ)，并獲取由此產(chǎn)生的碳信用的交易集合。它只是一個具有巨大潛力的市場雛形，還遠

5、未具有完備市場的各種功能。市場的形成和發(fā)展與國際氣候變化政策的進程緊密聯(lián)系在一起。 2.把森林碳匯服務交易行為分為事前交易、噸年交易和事后交易三種形式。事前交易方式使得碳匯信用買方成為主要的風險承擔者；事后交易方式使得碳匯信用供給方承受更大的風險；而噸年支付方式使得交易雙方共同承擔風險。 3.資源稟賦和氣候條件是影響森林碳匯服務市場競爭力的主要因素；森林碳匯服務市場的預期價格介于土地機會成本與碳匯信用量之比和全球碳市場價

6、格之間；投資多樣化是森林碳匯服務投資者降低風險的主要戰(zhàn)略。 第三部分：在對新制度經(jīng)濟學關(guān)于交易成本和產(chǎn)權(quán)理論進行回顧和評論的基礎(chǔ)上，對森林碳匯服務市場的交易成本和針對中國林情的理想的產(chǎn)權(quán)制度模式進行分析和討論。并形成要點如下： 1.與普通商品市場交易成本的最大不同點是，大量森林碳匯服務市場的交易成本產(chǎn)生于計量和排他性要求。交易成本不論由供給方承擔，還是由需求方承擔，或者由雙方共同承擔，都將對碳匯信用的市場價格、規(guī)模以及市

7、場有效性產(chǎn)生重要的負面影響。 2.森林碳匯服務市場的總交易成本可分為市場創(chuàng)建和維護成本以及市場運行成本。森林碳匯服務交易可以是零星交易，可以通過簡單的電子交易平臺，也可以選擇復雜的交易所(或中心)，創(chuàng)建合理市場體系的標準和水平選擇應該正好處于邊際市場創(chuàng)建成本和邊際市場運行成本的交點。 3.森林碳匯服務產(chǎn)權(quán)是一種林權(quán)，森林碳匯服務產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性不僅意味著森林碳匯服務作為商品本身的轉(zhuǎn)讓，而且是林權(quán)的轉(zhuǎn)讓。通過法律允許同一林分

8、中的林權(quán)可以分離對于森林碳匯服務交易來說非常重要，不同的所有者可以同時擁有同一林分的不同權(quán)利。 4.分林到戶模式是適合我國國情的最接近于私有產(chǎn)權(quán)的林權(quán)制度模式。它應該成為中國林權(quán)改革的基礎(chǔ)制度模式，但不是終極模式。以分林到戶模式為基礎(chǔ)，按照自愿有償競爭原則，將分林到戶的林地使用權(quán)集中起來，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營才更有助于效率提高。 第四部分：利用林學和生態(tài)學理論，通過例證研究和比較分析，針對中國參與CDM造林再造林碳匯交易項目所涉

9、及的相關(guān)問題進行了規(guī)范性分析。并形成如下要點： 1.中國可資利用的CDM造林再造林地面積約占非附件Ⅰ國家的29％左右，但可利用林地面積不構(gòu)成影響CDM造林再造林碳匯交易規(guī)模的主要因素。一個國家在CDM下的造林再造林碳匯項目規(guī)模主要受土地的碳匯產(chǎn)出水平、碳匯邊際供給成本、主辦國政府政策和法律、項目所面臨的風險以及不同國家產(chǎn)生的交易費用等因素的影響。 2.一個合理有效的CDM造林再造林碳匯交易項目必須嚴格遵循碳匯信用極大化原

10、則以及主辦國可持續(xù)發(fā)展原則。碳匯信用極大化主要由市場決定；而項目是否符合主辦國可持續(xù)發(fā)展要求則主要由主辦國的可持續(xù)發(fā)展目標決定。 3.南方森林區(qū)的大規(guī)模工業(yè)人工林項目將是采取自由放任政策下的最可能選擇，但它的社會和環(huán)境影響具有高度不確定性，在沒有強有力的政策規(guī)范和制度保障情況下，難以符合中國的可持續(xù)發(fā)展要求。因此，中國實施CDM造林再造林碳匯交易項目必須有政府政策的合理調(diào)控。 4.中國實施CDM造林再造林碳匯交易項目的合

11、理選擇是，南方森林區(qū)是CDM造林再造林碳匯交易的優(yōu)先選擇區(qū)域；但根據(jù)信用期的長短和支付手段的不同，北方森林區(qū)的大規(guī)模造林也具有一定的比較優(yōu)勢；優(yōu)先選擇林種應該是生態(tài)林和用材林；樹種選擇應該是具有較高碳吸收能力的本地優(yōu)勢樹種。生態(tài)林和社區(qū)小規(guī)模用材林建設(shè)項目應該成為國家鼓勵參與CDM造林再造林碳匯交易的重點領(lǐng)域。 第五部分：在對芝加哥氣候交易所和哥斯達黎加的CTOs實踐回顧的基礎(chǔ)上，提出建立中國森林碳匯服務自愿交易市場的設(shè)想。主要

12、形成以下觀點： 1.加強溫室氣體減排日漸成為國際企業(yè)界的共識；中國政府面臨越來越大的溫室氣體減排壓力；中國企業(yè)必須增強應對全球環(huán)境變化的能力；森林生態(tài)系統(tǒng)保護和建設(shè)是減緩溫室效應的有效措施；森林碳匯服務自愿交易是符合目前我國國情的合理選擇等五個因素構(gòu)成建立森林碳匯服務自愿交易市場的必要性條件。 2.公眾能否認可并接受是中國森林碳匯服務自愿交易市場是否可行和成功的關(guān)鍵。從中國企業(yè)的發(fā)展水平和意識看，越來越多的企業(yè)家認識到企