基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)和基因產(chǎn)業(yè)地關(guān)系

1、<p><b>　　Abstract</b></p><p>　　With the progress of science and technology，the time between the understanding and use</p><p>　　of the natural law is gradually shortened in the f

2、ield of gene. A new discovery can be</p><p>　　immediately applied to the industry and transformed into productivity. Gene area is high-tech</p><p>　　field, the inventions are one after another,

3、and technology changes rapidly. Genentech are</p><p>　　increasingly inclined to seek patent protection for the results of their research. Giving gene</p><p>　　patents is the same to granting oth

4、er kind patents. The technical program granted with patent</p><p>　　must be practical.</p><p>　　Gene technology is now playing an increasingly important role in economicdevelopment and social p

5、rogress. Gene Technology has shown a remarkable potential for this. After the implementation of the Human Genome Project, Countries around the world recognize the importance of gene technology and the standards of the

6、practicability of gene patents are lowering especially such big countries as Europe and America.</p><p>　　There are a lot of people in China who think we should lower our standards for gene patent utility

7、in order to be the same with other countries and to promote the development of China's genes industry. This article analyze the relationship between the practical standard for gene patents and the gene industry dev

8、elopment with the process of genetic industrial development and the process of change of practical standard of gene patent in the United States, the European Union and Japan ; and al</p><p>　　This paper is

9、 divided into four parts:</p><p>　　In the first part, I illustrate the features of the field of gene technology.</p><p>　　In the second part, I illustrate the content and basic theory of the pat

10、ent’s utility andanalyze the definition and substance of utility. Then discuss the basic theories of gene patent utility.</p><p>　　In the third part I heckle the process of genetic industrial development a

11、nd the process of change of practical standard of gene patent in the United States, the European Union and Japan, and explain the relationship between the practical standard for gene patents and thegene industry devel

12、opment, and assess the international integration of gene practical standard.</p><p>　　In the fourth part I want to give some suggestions for our country。Firstly, I illustrate the</p><p>　　status

13、 gene technology and gene Industries in our country nowadays then consider a stricter</p><p>　　standard for gene patent utility is needed in our country.</p><p>　　The fifth part is a conclusion.

14、</p><p>　　Key words：gene patent；utility；gene industry ; relationship</p><p><b>　　目 錄</b></p><p>　　引 言....................................................................

15、.................................................................... 1</p><p>　　一、基因技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)........................................................................................................ 2</p>

16、<p>　?。ㄒ唬└呒夹g(shù)..................................................................................................................... 2</p><p>　?。ǘ╅L(zhǎng)周期.....................................................

17、................................................................ 2</p><p>　　（三）高投入、高風(fēng)險(xiǎn)..................................................................................................... 3</p><p&

18、gt;　　二、基因?qū)＠麑?shí)用性的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)................................................................................ 3</p><p>　?。ㄒ唬?shí)用性的內(nèi)涵....................................................................................

19、..................... 3</p><p>　　1．實(shí)用性的定義........................................................................................................ 3</p><p>　　2．“工業(yè)”內(nèi)涵的發(fā)展變化 .......................

20、................................................................. 4</p><p>　　3．實(shí)用性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容................................................................................................ 5</p><p>　

21、?。ǘ?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)理論......................................................................................... 7</p><p>　　1．期望理論......................................................................................

22、.......................... 8</p><p>　　2．租金浪費(fèi)理論........................................................................................................ 8</p><p>　　3．激勵(lì)理論..........................

23、...................................................................................... 9</p><p>　　4．平衡論........................................................................................................

24、............ 9</p><p>　?。ㄈ┗?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)............................................................................... 11</p><p>　　三、比較法上基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系..........................................

25、.................... 11</p><p>　?。ㄒ唬┟绹?guó)基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)確立過(guò)程與產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程....................................... 11</p><p>　　1．美國(guó)基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的確立過(guò)程.............................................................. 11&

26、lt;/p><p>　　2．美國(guó)基因產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程.................................................................................. 15</p><p>　?。ǘW洲、日本基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)確立過(guò)程和基因產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程................... 18</p><p>　　1．

27、歐洲、日本基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的確立過(guò)程.................................................. 18</p><p>　　2．歐洲、日本基因產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程...................................................................... 19</p><p>　　（三）基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)和

28、產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系........................................................... 20</p><p>　　四、我國(guó)基因領(lǐng)域現(xiàn)狀及建議.............................................................................................. 23</p><p&

29、gt;　?。ㄒ唬┪覈?guó)基因領(lǐng)域的現(xiàn)狀........................................................................................... 23</p><p>　　1．我國(guó)目前基因技術(shù)的研究水平.......................................................................

30、... 23</p><p>　　2．我國(guó)基因產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀...................................................................................... 24</p><p>　　（二）對(duì)我國(guó)基因領(lǐng)域?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的建議...............................................

31、............ 24</p><p>　　1．當(dāng)前采用比較嚴(yán)格的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)...................................................................... 24</p><p>　　2．有計(jì)劃的放寬實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn).........................................................

32、......................... 25</p><p>　　結(jié)束語(yǔ)...................................................................................................................................... 27</p><p>　　致 謝...

33、................................................................................................................................... 28</p><p>　　參考文獻(xiàn)...........................................................

34、....................................................................... 29</p><p><b>　　引 言</b></p><p>　　基因技術(shù)在二十一世紀(jì)具有重要的意義，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)還是從社會(huì)的角度，基因技術(shù)</p><p>　　都具有舉足輕重的作用。一方面基因技術(shù)為

35、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的動(dòng)力。另一方面，基因?qū)?lt;/p><p>　　于社會(huì)的發(fā)展也必不可少，基因?yàn)槿祟惣膊〉闹委?，環(huán)境污染的治理都提供的新的思路</p><p>　　和方法。基因產(chǎn)業(yè)也相應(yīng)受到重視。基因產(chǎn)業(yè)是個(gè)高科技產(chǎn)業(yè)，新的研究成果不斷的涌</p><p>　　現(xiàn)。而這些研究成果對(duì)于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的公司來(lái)說(shuō)，是來(lái)之不易的，它們?yōu)榇烁冻隽司薮蟮?lt;/p><p&

36、gt;　　代價(jià)。因此對(duì)這些研究成果給予法律保護(hù)成了它們的迫切的要求。在過(guò)去的化學(xué)領(lǐng)域，</p><p>　　研究成果一般作為技術(shù)秘密保護(hù)起來(lái)，獲得了很好的效果，但是在當(dāng)代社會(huì)，技術(shù)發(fā)展</p><p>　　迅速，技術(shù)更新層出不窮，一項(xiàng)沒有開發(fā)多久的技術(shù)，盡管采取保密措施，也會(huì)被其他</p><p>　　的公司或人員給研究出來(lái)。所以如果作為技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)，一旦被公開，

37、那么這對(duì)于進(jìn)</p><p>　　行研發(fā)的公司來(lái)說(shuō)是非常不幸的，這也是它們不愿意看到的。因此這些公司也紛紛選擇</p><p>　　將技術(shù)成果作為專利來(lái)保護(hù)。</p><p>　　以前專利的審查主要在申請(qǐng)專利技術(shù)方案的新穎性和創(chuàng)造性上。具備新穎性和創(chuàng)造</p><p>　　性一般都可以獲得授權(quán)。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，特別是基因技術(shù)的產(chǎn)生，使得對(duì)

38、傳統(tǒng)專</p><p>　　利法所認(rèn)為的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的區(qū)分變得困難。技術(shù)方案實(shí)用性的審查變得逐漸重要?；?lt;/p><p>　　專利實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一項(xiàng)技術(shù)方案獲能否得專利權(quán)具有重要的意義，低要求的實(shí)用性標(biāo)</p><p>　　準(zhǔn)使得研究成果更容易獲得專利權(quán)，而高要求的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)使得研究成果難以獲得專利</p><p>　　權(quán)。確定基因?qū)＠麑?shí)用性

39、標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)復(fù)雜的課題。當(dāng)今國(guó)際社會(huì)紛紛降低了基因?qū)＠麑?shí)用</p><p>　　性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)刺激本國(guó)基因產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。</p><p>　　我國(guó)作為一國(guó)大國(guó)，發(fā)展自主基因產(chǎn)業(yè)是我國(guó)國(guó)家利益的需要，而基因?qū)嵱眯詷?biāo)準(zhǔn)</p><p>　　對(duì)基因產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的影響。本文正是圍繞基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基因產(chǎn)業(yè)的影</p><p>　　響這個(gè)主題來(lái)進(jìn)行探討的

40、。</p><p><b>　　1</b></p><p>　　一、基因技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)</p><p>　　基因領(lǐng)域是全球資金、技術(shù)密集程度最高的產(chǎn)業(yè)，特別在技術(shù)水平上，基因領(lǐng)域的</p><p>　　要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他領(lǐng)域?；虍a(chǎn)業(yè)高科技含量特點(diǎn)決定了基因產(chǎn)業(yè)的高投入、長(zhǎng)周期、</p><p>&

41、lt;b>　　高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。</b></p><p><b>　?。ㄒ唬└呒夹g(shù)</b></p><p>　　基因領(lǐng)域所要求的技術(shù)含量是非常高的，尤其在基因工程、蛋白質(zhì)工程、載體重組</p><p>　　方面需要有高技術(shù)作為支撐?；蚣夹g(shù)領(lǐng)域不是普通的加工制造領(lǐng)域，普通的加工制造</p><p>　　比較

42、宏觀，對(duì)物質(zhì)的操作以分子團(tuán)作為單位，而基因領(lǐng)域?qū)ξ镔|(zhì)的操作超過(guò)了分子團(tuán)水</p><p>　　平。一般以分子或原子為單位進(jìn)行，比較微觀。例如在蛋白質(zhì)工程領(lǐng)域，利用蛋白質(zhì)酶</p><p>　　對(duì)細(xì)菌載體進(jìn)行切割，這種技術(shù)手段要求首先能夠控制該載體，保證它的活性，同時(shí)能</p><p>　　夠?qū)υ摰鞍踪|(zhì)進(jìn)行控制。由此可見，在基因領(lǐng)域沒有技術(shù)就沒有它的存在，沒有該產(chǎn)業(yè)&

43、lt;/p><p><b>　　的存在。</b></p><p><b>　?。ǘ╅L(zhǎng)周期</b></p><p>　　基因技術(shù)領(lǐng)域的研究，所需要的時(shí)間非常長(zhǎng)。突破一項(xiàng)技術(shù)難關(guān)；對(duì)技術(shù)取得進(jìn)步</p><p>　　需要研究人員在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行反復(fù)的實(shí)驗(yàn)才可能完成。以人類基因組計(jì)劃為例，對(duì)人類染</p&

44、gt;<p>　　色體進(jìn)行測(cè)序，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、中國(guó)、日本等眾多國(guó)家的科學(xué)家一起進(jìn)行。</p><p>　　人類基因組計(jì)劃從 1900 年啟動(dòng)，到 2005 年完成了全部染色體的測(cè)序工作，耗時(shí) 15 年。</p><p>　　在基因領(lǐng)域進(jìn)行研究需要大量的時(shí)間，是因?yàn)樵擃I(lǐng)域?qū)夹g(shù)的要求很高。一般來(lái)講研發(fā)</p><p>　　一個(gè)新的基因藥物所需要

45、的時(shí)間大概是 8 年左右甚至更長(zhǎng)。但是，基因技術(shù)公司也不得</p><p>　　不對(duì)基因技術(shù)進(jìn)行，沒有這些研究成果，它們就無(wú)法掌握關(guān)鍵技術(shù)，無(wú)法在產(chǎn)業(yè)上利用，</p><p>　　獲得利潤(rùn)。而在基礎(chǔ)研究中，所耗掉的時(shí)間甚至更長(zhǎng)。</p><p><b>　　2</b></p><p>　?。ㄈ└咄度?、高風(fēng)險(xiǎn)</p

46、><p>　　基因技術(shù)領(lǐng)域的投入中，首先表現(xiàn)的是場(chǎng)地、基本辦公設(shè)施的投入，其次是研究設(shè)</p><p>　　備、器材的投入。比如需要購(gòu)買大量的原材料，實(shí)驗(yàn)儀器，同時(shí)也要支付科研人員的工</p><p>　　資，由于基因技術(shù)領(lǐng)域研究耗時(shí)長(zhǎng)久，因此這些投入總額是非常驚人的。例如，一個(gè)基</p><p>　　因藥物，需要投入的資金大約為 1-4 億美元

47、，而其隨著技術(shù)水平的提高，研發(fā)經(jīng)費(fèi)也隨</p><p>　　著提高。雖然進(jìn)行研發(fā)，但是并不代表著研發(fā)就一定能夠成功，一般研究一個(gè)基因技術(shù)</p><p>　　新藥，只有 5%-10%的成功率，因此在如此高投入和高失敗率的情況下，生物技術(shù)公司</p><p>　　對(duì)基因的研發(fā)投入是非常謹(jǐn)慎的。</p><p>　　二、基因?qū)＠麑?shí)用性的內(nèi)涵與理論

48、基礎(chǔ)</p><p><b>　?。ㄒ唬?shí)用性的內(nèi)涵</b></p><p><b>　　1．實(shí)用性的定義</b></p><p>　　實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性是世界各國(guó)規(guī)定的對(duì)一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案授</p><p>　　予專利獨(dú)占權(quán)所必需的實(shí)質(zhì)性條件。任何技術(shù)方案缺乏上述三性之任一或以上的

49、，都不</p><p>　　符合授予專利權(quán)的條件，不能授予專利權(quán)。也就是說(shuō)一項(xiàng)技術(shù)方案如果要被批準(zhǔn)授予專</p><p>　　利權(quán)，至少必須具備實(shí)用性。實(shí)用性是我國(guó)《審查指南》規(guī)定的，在發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審</p><p>　　查程序中，第一個(gè)審查的實(shí)質(zhì)性要求。實(shí)用性對(duì)于一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠哂兄匾?lt;/p><p><b>　　義。

50、</b></p><p>　　實(shí)用性，一般稱為工業(yè)應(yīng)用性，1是指一項(xiàng)申請(qǐng)專利的技術(shù)方案在實(shí)踐中能夠被應(yīng)</p><p>　　用。它包括該技術(shù)方案在實(shí)踐中可以被制造，也包括該技術(shù)方案在實(shí)踐中可以被使用。</p><p>　　如果技術(shù)方案在實(shí)踐中能夠被應(yīng)用，該技術(shù)方案應(yīng)該符合自然規(guī)律，具有技術(shù)特征。</p><p>　　實(shí)用性的本質(zhì)目

51、的在于，將僅僅在理論中進(jìn)行推理判斷，而在實(shí)踐中達(dá)不到任何技</p><p>　　術(shù)效果，沒有任何直接產(chǎn)業(yè)用途的純思想活動(dòng)排除在專利權(quán)之外。在實(shí)踐中具有實(shí)際的</p><p>　　1 目前，專利實(shí)用性的定義，一般認(rèn)定為技術(shù)方案在產(chǎn)業(yè)上制造或使用的可能性，與這個(gè)定義在用語(yǔ)上不同，即工業(yè)</p><p><b>　　和產(chǎn)業(yè)的區(qū)別。</b></p

52、><p><b>　　3</b></p><p>　　操作可能性的思想構(gòu)思才能夠被授予專利權(quán)。對(duì)于這一點(diǎn)，威廉·羅賓遜教授認(rèn)為：“一</p><p>　　項(xiàng)發(fā)明必須不僅僅是一種單純的好奇，一種正在考慮中而未產(chǎn)生成果的科技工藝，或是</p><p>　　那種無(wú)益于工藝進(jìn)步和人類財(cái)富增長(zhǎng)的輕佻的紙上談兵”。2</

53、p><p>　　2．“工業(yè)”內(nèi)涵的發(fā)展變化</p><p>　　第一部具有現(xiàn)代專利雛形的法律是 1623 年英國(guó)制定的《壟斷法規(guī)》。最早的專利法</p><p>　　律是 1447 年的《威尼斯專利法》，該部法律雖然沒有直接使用專利權(quán)這個(gè)詞語(yǔ)，但規(guī)定</p><p>　　發(fā)明設(shè)計(jì)可以因登記而獲得保護(hù)。在這兩部專利法中，實(shí)用性的定義，只涵蓋在工業(yè)領(lǐng)

54、</p><p>　　域內(nèi)。當(dāng)時(shí)的科技水平比較低，對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)變革，政府的態(tài)度是很積極的，支</p><p>　　持技術(shù)的進(jìn)步。而科學(xué)技術(shù)也主要指工業(yè)領(lǐng)域，其他的領(lǐng)域還沒有形成。</p><p>　　隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，發(fā)明和實(shí)用新型定義中“工業(yè)”的含義范圍擴(kuò)展地非常</p><p>　　廣。“一切的人類加工和使用自然和材料的行為”

55、都視為屬于工業(yè)的領(lǐng)域范圍之內(nèi)。</p><p>　　如今，各個(gè)國(guó)家在“工業(yè) ”的含義上，彼此之間的規(guī)定存在一定的差異，但是基</p><p>　　本上都一致，主要包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)等。3目前分歧</p><p>　　比較大的是在商業(yè)領(lǐng)域中，商業(yè)方法是否可以授予專利權(quán)的問題。4</p><p>　　相應(yīng)地，目前對(duì)專利

56、實(shí)用性的定義，世界各國(guó)的規(guī)定也基本上趨同于一致。例如，</p><p>　　《歐洲專利公約》第五十七條規(guī)定，如果一項(xiàng)發(fā)明在包括農(nóng)業(yè)在內(nèi)的任何產(chǎn)業(yè)中能夠被</p><p>　　制造或者使用，它就被認(rèn)為是具有工業(yè)實(shí)用性?！秾＠献鳁l約》第 33 條第 4 款規(guī)定：</p><p>　　請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明根據(jù)其性質(zhì)如果可以在任何產(chǎn)業(yè)中制造或者使用，應(yīng)認(rèn)為具有工業(yè)應(yīng)用</

57、p><p>　　性。5日本專利法第二十九條第一款也規(guī)定：任何人完成的在產(chǎn)業(yè)上能夠應(yīng)用的發(fā)明，</p><p><b>　　可以獲得專利權(quán)。6</b></p><p>　　美國(guó)成文法律中沒有關(guān)于實(shí)用性的規(guī)定。但是，從美國(guó)專利法第 101 條可以推導(dǎo)出</p><p>　　美國(guó)專利實(shí)用性的要求：任何人發(fā)明或者發(fā)現(xiàn)任何新穎而實(shí)用的

58、機(jī)器，方法，制成品或</p><p>　　合成物，或者他們?nèi)魏涡路f而實(shí)用的改進(jìn)，可以依據(jù)本法的要求和條件，獲得專利權(quán)。</p><p>　　2 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編，專利法講座翻譯組譯：《專利法講座資料匯編》，專利文獻(xiàn)出版社，1985 年版，第 105-106 頁(yè)3 湯宗舜：《專利法教程》，法律出版社，2003 年 3 月第 1 版，第 96 頁(yè)。</p><p>　

59、　4 商業(yè)方法在早期的專利法中，是明確規(guī)定不能授予專利權(quán)的，美國(guó)、法國(guó)等國(guó)家都有相關(guān)的規(guī)定，但是在現(xiàn)在，有</p><p>　　些國(guó)家（比如美國(guó)）認(rèn)為商業(yè)方法如果符合專利的條件則可以授予專利權(quán)，而中國(guó)與日本等國(guó)家，在其專利法律或</p><p>　　相關(guān)法律中明確規(guī)定，商業(yè)方法由于沒有實(shí)用性，不解決技術(shù)問題，知識(shí)智力活動(dòng)的規(guī)則或方法，因此不能授予專</p><p>

60、<b>　　利權(quán)。</b></p><p>　　5 漢斯·高德，王志偉著：《歐洲專利公約指南》，法律出版社，2003 年版，第 254 頁(yè)。6 杜穎、易繼明譯：《日本專利法》，法律出版社，2001 年版，第 2 頁(yè)。</p><p><b>　　4</b></p><p>　　7根據(jù)該條規(guī)定可以得出，發(fā)明創(chuàng)造的

61、技術(shù)方案要獲得專利權(quán)，必須具備實(shí)用性，而對(duì)</p><p>　　實(shí)用性的確切含義，并沒有做出具體的規(guī)定，而是在美國(guó)的司法實(shí)踐中，逐步的確定的。</p><p>　　8我國(guó)關(guān)于專利實(shí)用性的規(guī)定，主要見于《審查指南》第五章第二部分的第一段和《專</p><p>　　利法》第二十一條第三款的表述：實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請(qǐng)的主題必須能夠</p><

62、;p>　　在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。</p><p>　　3．實(shí)用性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容</p><p>　　實(shí)用性的判斷和新穎性、創(chuàng)造性的判斷不同，判斷新穎性、創(chuàng)造性，主要是將發(fā)明</p><p>　　或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案和現(xiàn)有技術(shù)（在創(chuàng)造性判斷中，主要是最接近的現(xiàn)有技術(shù)）進(jìn)行</p><p>　　比較，再根據(jù)一定的規(guī)則而得出

63、發(fā)明和實(shí)用新型的技術(shù)方案是否具有專利法規(guī)定的新穎</p><p>　　性或創(chuàng)造性。但是，實(shí)用性是發(fā)明和實(shí)用新型的技術(shù)方案本身所必須具備的，和現(xiàn)有技</p><p>　　術(shù)沒有關(guān)系。判斷發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶?shí)用性是以其技術(shù)方案本身為基礎(chǔ)進(jìn)行的。一般說(shuō)</p><p>　　來(lái)，技術(shù)方案的實(shí)用性包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：</p><p><b>

64、;　　（1）技術(shù)性</b></p><p>　　所謂發(fā)明的技術(shù)性是指，申請(qǐng)專利保護(hù)的主題必須是一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)方案，利用</p><p>　　了符合自然規(guī)律的技術(shù)手段。與技術(shù)性相對(duì)應(yīng)的是智力活動(dòng)的規(guī)則與方法。智力活動(dòng)的</p><p>　　規(guī)則與方法，是對(duì)人們的思維過(guò)程，表述過(guò)程，判斷和記憶過(guò)程的指導(dǎo)性原則。9只有</p><p>

65、;　　具備技術(shù)性的發(fā)明創(chuàng)造，才可以在產(chǎn)業(yè)中制造或者使用。</p><p>　　技術(shù)性是發(fā)明或者實(shí)用新型實(shí)用性必須具備的內(nèi)容，在這一點(diǎn)上，大部分國(guó)家形成</p><p><b>　　一致的意見。</b></p><p>　　《歐洲專利公約》規(guī)定發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論或數(shù)學(xué)方法、文學(xué)、戲劇、音樂、藝術(shù)作品</p><p>　　或其他

66、任何美學(xué)作品，從事智力活動(dòng)、文體游戲或進(jìn)行業(yè)務(wù)的方案、規(guī)則、方法等不具</p><p>　　有技術(shù)性。10日本專利法規(guī)定，“發(fā)明是利用自然規(guī)律而做出的高水平的技術(shù)創(chuàng)造”。11對(duì)</p><p>　　于美國(guó)，認(rèn)為無(wú)論專利追求的目的…，如果未提出旨在實(shí)施發(fā)明思想的物質(zhì)手段，不論</p><p>　　7 Manual of PATENT EXAMINA TIN PROCE

67、DURE(SeventhEditionJuly1998，PTO，USA)一 SECTION-2017 General Princilpes Govenring Utility Rejeerions，httP://Patents.ame.nd..edu mPeP/.</p><p>　　8 美國(guó)專利法中，實(shí)用性的具體含義的確定，主要是實(shí)用性中有益性程度的確定，是一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程，這個(gè)在后</p>

68、<p><b>　　文中將詳細(xì)闡述。</b></p><p>　　9 見于 2006 年版《審查指南》第二部分第一章，4.2 部分。</p><p>　　10 張曉都：《專利實(shí)質(zhì)條件》，法律出版社，2002 年版，第 78 頁(yè)。</p><p>　　11 Implementing Guidelines for Examination

69、of Industrially Applicable Inventions,http:www.jpo-miti.go.jp/.</p><p><b>　　5</b></p><p>　　這一思想多么的新穎和多么的有益，也不能頒發(fā)專利。12</p><p><b>　　（2）可實(shí)施性</b></p><

70、p>　　可實(shí)施性，也就是應(yīng)用性，是指一個(gè)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案，必須能夠被應(yīng)用。一項(xiàng)</p><p>　　發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂锌蓪?shí)施性，關(guān)鍵在于，對(duì)于該發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鶎俚募夹g(shù)領(lǐng)域</p><p>　　的技術(shù)人員，不需要對(duì)該申請(qǐng)的技術(shù)方案，再進(jìn)行任何的創(chuàng)造性的活動(dòng)，就能夠通過(guò)該</p><p>　　技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)慣常的實(shí)驗(yàn)手段或者申請(qǐng)文件中規(guī)定的操作，實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)的

71、內(nèi)容，并達(dá)到</p><p>　　申請(qǐng)說(shuō)明書中所述說(shuō)的目的和基本效果。</p><p>　　可實(shí)施性并不要求在提出專利申請(qǐng)之時(shí)或者提出專利申請(qǐng)前，該請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方</p><p>　　案在實(shí)踐中已經(jīng)實(shí)施過(guò)；而是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)說(shuō)明書、權(quán)利要求書、附</p><p>　　圖的內(nèi)容來(lái)確定的。它首先排除一些根本就不可能實(shí)施的內(nèi)容，比如

72、違反自然規(guī)律的創(chuàng)</p><p>　　造，其次，對(duì)于一些技術(shù)手段不完整的技術(shù)方案也予以否定。技術(shù)手段不完整，說(shuō)明書</p><p>　　和權(quán)利要求書中缺乏解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，那么該技術(shù)問題無(wú)法根據(jù)說(shuō)明書的</p><p><b>　　教導(dǎo)得以解決。</b></p><p><b>　?。?）再現(xiàn)性<

73、;/b></p><p>　　沒有再現(xiàn)性的技術(shù)方案，不具有實(shí)用性，不屬于專利法保護(hù)的主題。所謂再現(xiàn)性，</p><p>　　是指在發(fā)明或?qū)嵱眯滦退诘募夹g(shù)領(lǐng)域中，該領(lǐng)域內(nèi)的一般技術(shù)人員，按照該技術(shù)方案</p><p>　　的記載，能夠重復(fù)的實(shí)施技術(shù)方案的技術(shù)內(nèi)容，解決該技術(shù)方案所期望解決的技術(shù)問題，</p><p>　　而且這種實(shí)施不能

74、夠具有任何的偶然性。這種重復(fù)實(shí)施所得到的結(jié)果也應(yīng)該差不多13。</p><p>　　在實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案時(shí)，依據(jù)了獨(dú)一無(wú)二的自然條件，而當(dāng)自然條件</p><p>　　發(fā)生改變，使得該技術(shù)方案就不能再重復(fù)實(shí)施，則可以認(rèn)為，該技術(shù)方案不具有再現(xiàn)性，</p><p>　　也相應(yīng)的不具有實(shí)用性。對(duì)于違背自然規(guī)律的技術(shù)方案，無(wú)論依據(jù)什么自然條件，都是</p&

75、gt;<p>　　不可以實(shí)施的，比如永動(dòng)機(jī)，這種技術(shù)方案也不具有再現(xiàn)性。有生命的人或者動(dòng)物在極</p><p>　　限的環(huán)境中，其生命安全受到了極大的威脅，一旦由于操作的失敗或者掌握的程度出現(xiàn)</p><p>　　問題，該人體或者動(dòng)物體將失去生命，因此這樣的技術(shù)方案是不能重復(fù)實(shí)施的，不具有</p><p>　　實(shí)用性。在醫(yī)療領(lǐng)域中，醫(yī)生根據(jù)病人的具體實(shí)

76、際情況所開出的處方，一方面屬于疾病</p><p>　　12 中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)館編：《國(guó)外專利法介紹》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，1981 年版，第 55 頁(yè)。13 具體見于《審查指南》第五章第 3.2.1 的內(nèi)容。</p><p><b>　　6</b></p><p>　　的診斷治療方法，不屬于授予專利權(quán)的客體，但是從另一角度講，由于不同的病人，其

77、</p><p>　　病情是不一樣的，因此醫(yī)生針對(duì)具體病人所開出的處方并不一定能夠用于別的病人身</p><p>　　上，所以也不具有再現(xiàn)性，不具有實(shí)用性；同樣的道理，在餐飲行業(yè)，基于廚師的手藝、</p><p>　　技能而烹飪的菜肴，由于不同的師傅做出的菜肴是不一樣的，因此也不具有再現(xiàn)性，不</p><p><b>　　具有實(shí)用性

78、。</b></p><p>　　在發(fā)明實(shí)用新型技術(shù)方案的再現(xiàn)性問題上，各國(guó)的規(guī)定相對(duì)一致，都要求，技術(shù)方</p><p>　　案在實(shí)踐中必須可以制造或者使用，而這種制造或者使用并不是一次或幾次的事情，而</p><p>　　是連續(xù)的重復(fù)的活動(dòng)，因此也就潛在的要求技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。</p><p><b>　?。?）

79、有益性</b></p><p>　　有益性是針對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案的技術(shù)效果的。各國(guó)國(guó)家的專利法律都規(guī)定了發(fā)</p><p>　　明或使用新型的技術(shù)方案必須解決技術(shù)問題，具有技術(shù)效果。14例如，美國(guó)在長(zhǎng)期的司</p><p>　　法實(shí)踐中，逐漸的形成了專利有益性的標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)的大法官 Story 在一個(gè)上訴案件中認(rèn)</p><p>

80、　　為，發(fā)明的有益性的程度不應(yīng)受到審查，只要發(fā)明具有有益性就可以。15 Story 法官的</p><p>　　這個(gè)論斷，成為美國(guó)實(shí)用性中有益性程度的基石。歐洲專利公約的審查指南也有類似的</p><p>　　規(guī)定?！肮I(yè)實(shí)用性的概念只是要排除以一些極端愚蠢的行為，比如永動(dòng)機(jī)”。16我國(guó)《審</p><p>　　查指南》對(duì)實(shí)用性規(guī)定了較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：能夠產(chǎn)生積極效果

81、。17</p><p>　　（二）實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)理論</p><p>　　實(shí)用性的基礎(chǔ)理論，主要是關(guān)于實(shí)用性中有益性程度的理論，在有益性上，各個(gè)國(guó)</p><p>　　家由于科技水平、法律觀念等的差別，對(duì)有益性的程度規(guī)定差別較大。</p><p>　　14 雖然各個(gè)國(guó)家都規(guī)定發(fā)明創(chuàng)造必須具備有益性，但是對(duì)于有益性的程度，每個(gè)國(guó)家的規(guī)定并不完

82、全相同，有些國(guó)</p><p>　　家的有益性要求很高，而有些國(guó)家的有益性要求則相對(duì)較低。這個(gè)是本論文論述的重點(diǎn)，在后文中將結(jié)合實(shí)用性的</p><p>　　利益平衡原理激勵(lì)理論進(jìn)行闡述。</p><p>　　15 李明德著：《美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，2003 年版，第 43 頁(yè)。 16 W.R.Comish，Intellectual porperty:pa

83、tent，Copyright，Tardemark and Alied Rights，by sweet&Mwxaell，1996 edit，U.K.PP.at175 一 176。</p><p>　　17 具體規(guī)定見于《審查指南》第五章第二部分第五段。</p><p><b>　　7</b></p><p><b>　　1．期

84、望理論18</b></p><p>　　期望理論是專利實(shí)用性的一種解釋，持有該觀點(diǎn)的學(xué)者并不占據(jù)多數(shù)，因此不是主</p><p>　　流的觀點(diǎn)。期望理論的基本主張是權(quán)利要求范圍越寬越好，改進(jìn)技術(shù)只能獲得從屬專利。</p><p>　　因此改進(jìn)研究的發(fā)明創(chuàng)造人，必須經(jīng)過(guò)前專利權(quán)人的同意，才可以進(jìn)行改進(jìn)研究。這樣</p><p>　　

85、做的好處是，可以避免一些重復(fù)的研究實(shí)驗(yàn)，節(jié)約了社會(huì)研究成本，同時(shí)他人在進(jìn)行改</p><p>　　進(jìn)研究時(shí)，專利權(quán)利人可以進(jìn)行協(xié)助，也有利于提高再創(chuàng)新的效率。但是這個(gè)理論的缺</p><p>　　點(diǎn)在于，由于給予過(guò)寬的保護(hù)范圍，使得第一個(gè)專利權(quán)人的專利壟斷權(quán)太大，而其他人</p><p>　　要進(jìn)行改進(jìn)所付出的成本太高，這樣會(huì)導(dǎo)致他人進(jìn)行改進(jìn)的積極性減少，不利于社會(huì)

86、科</p><p><b>　　學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。</b></p><p>　　2．租金浪費(fèi)理論19</p><p>　　租金浪費(fèi)理論是解釋實(shí)用性的另一個(gè)理論。該理論首先對(duì)專利壟斷權(quán)所帶來(lái)的利益</p><p>　　進(jìn)行解釋。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行研究，以期待對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，必定會(huì)投入大量的人力、物力</p><p

87、>　　及財(cái)力，這個(gè)是研究開發(fā)的成本，無(wú)論國(guó)家還是個(gè)人進(jìn)行研發(fā)都必須付出的成本。當(dāng)個(gè)</p><p>　　人研究開發(fā)時(shí)，研究開發(fā)人申請(qǐng)專利，需要對(duì)其專利技術(shù)方案充分地向社會(huì)公開，使得</p><p>　　所屬的技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠按照該申請(qǐng)文件的記載，實(shí)現(xiàn)該發(fā)明的技術(shù)方案，解決</p><p>　　技術(shù)問題。這種公開對(duì)于真?zhèn)€社會(huì)來(lái)講是很有益的，可以直接增加整個(gè)

88、社會(huì)科學(xué)技術(shù)知</p><p>　　識(shí)含量，使社會(huì)的技術(shù)水平上升。該發(fā)明創(chuàng)造人公開其專利技術(shù)給社會(huì)帶來(lái)好處，相應(yīng)</p><p>　　的社會(huì)應(yīng)該對(duì)其給予回報(bào)，這就是專利壟斷權(quán)。因此這也類似于國(guó)家租用個(gè)人的技術(shù)方</p><p>　　案，而國(guó)家通過(guò)授予專利權(quán)給予研發(fā)人壟斷利益，這個(gè)可以看做是國(guó)家租用申請(qǐng)人的技</p><p>　　術(shù)方案的租金。

89、也正是專利壟斷權(quán)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益刺激其他人員同樣會(huì)投入人力物力</p><p>　　財(cái)力進(jìn)行研究開發(fā)。但是，專利法和物權(quán)法相類似，物權(quán)法要求一物一權(quán)，而專利法則</p><p>　　有禁止重復(fù)授權(quán)原則，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只能授予一個(gè)專利權(quán)。因此必然會(huì)有人得不到專利</p><p>　　權(quán)，從而引起研發(fā)成本的浪費(fèi)。</p><p>　　實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，就

90、是用來(lái)平衡這個(gè)關(guān)系的。通過(guò)對(duì)專利權(quán)的授予與拒絕，使得浪費(fèi)降</p><p>　　到最低。 按照租金浪費(fèi)理論，要使這種租金浪費(fèi)降到最低，那么就應(yīng)該降低實(shí)用性的</p><p>　　18 PhaneshKoneur，ANANALYSISOFTHECURRENT UTLITY STANDARDS OF PHARMACEUllCAL PRODUCTS AND BIOTECHNOOLGICAL R

91、ESEARCHOTOLS，httP:www.idea·fplc·edu/Article/38 一 4/koneur.htm</p><p><b>　　19 同上</b></p><p><b>　　8</b></p><p>　　標(biāo)準(zhǔn)，給予發(fā)明創(chuàng)造一個(gè)較寬保護(hù)范圍，甚至給予基礎(chǔ)性研究專利權(quán)，這樣就可以

92、避免</p><p>　　很多的不必要的重復(fù)研究開發(fā)。</p><p><b>　　3．激勵(lì)理論</b></p><p>　　激勵(lì)理論是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)角度來(lái)分析實(shí)用性而得出的理論，主要是從專利制度對(duì)社</p><p>　　會(huì)的經(jīng)濟(jì)水平，科學(xué)技術(shù)水平的促進(jìn)作用上來(lái)發(fā)分析的。激勵(lì)理論是被廣泛接受的一個(gè)</p>&

93、lt;p>　　理論。傳統(tǒng)的專利法理論認(rèn)為專利制度對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)水平，科技水平都有極大的促進(jìn)作</p><p>　　用。從專利制度誕生到現(xiàn)在，幾百年的實(shí)踐已經(jīng)證實(shí)了專利制度的激勵(lì)作用。</p><p>　　專利制度的激勵(lì)作用主要在以下三個(gè)方面：首先激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)明創(chuàng)造一旦獲得</p><p>　　了專利權(quán)，就擁有該技術(shù)方案的權(quán)利要求范圍，受到法律的保護(hù)。其他的任

94、何人在其生</p><p>　　產(chǎn)的產(chǎn)品中或使用的方法中所使用該權(quán)利要求的內(nèi)容，如果在沒有獲得專利權(quán)人的同</p><p>　　意，則是對(duì)專利權(quán)的侵犯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。他人經(jīng)得專利權(quán)人的同意使用其專利權(quán)，</p><p>　　也應(yīng)當(dāng)支付一定的使用費(fèi)；同時(shí)專利權(quán)人也可以將其專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人而獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)。</p><p>　　在這個(gè)經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)

95、使下，必然會(huì)使他人盡力對(duì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以獲得專利權(quán)。整個(gè)社會(huì)</p><p>　　的科技水平也會(huì)由于這種的技術(shù)創(chuàng)新而不斷進(jìn)。其次促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的傳播，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)</p><p>　　造要獲得專利權(quán)的前提是發(fā)明人將其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案充分公開。再次促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增</p><p>　　長(zhǎng)，專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是顯而易見的。從歐洲第一次工業(yè)革命開始，世界的經(jīng)</p>

96、;<p>　　濟(jì)在飛速的發(fā)展，生產(chǎn)力水平也在快速的提高，而這又不能不說(shuō)是由于技術(shù)的進(jìn)步才能</p><p>　　帶動(dòng)生產(chǎn)力的解放，使得經(jīng)濟(jì)水平不斷發(fā)展。</p><p><b>　　4．平衡論20</b></p><p>　　發(fā)明人向國(guó)家申請(qǐng)專利，公開其技術(shù)方案，國(guó)家授予技術(shù)方案專利權(quán)使得發(fā)明人處</p><p

97、>　　于壟斷地位，獲得壟斷利益，實(shí)質(zhì)上是國(guó)家與發(fā)明人之間的交易。一方面發(fā)明人因?qū)＠?lt;/p><p>　　權(quán)而獲得了一定的經(jīng)濟(jì)利益，補(bǔ)償了其為研究開發(fā)而付出的勞動(dòng)；另一方面國(guó)家也因?yàn)?lt;/p><p>　　發(fā)明人公開的技術(shù)方案而獲得利益，使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步。但是這個(gè)交易的前</p><p>　　提是，發(fā)明人所公開的技術(shù)方案對(duì)社會(huì)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有一定用途，如果該

98、技術(shù)方案對(duì)社會(huì)</p><p>　　沒有產(chǎn)業(yè)上的用途，那么只有發(fā)明人一方獲得了利益而國(guó)家沒有獲得任何的好處，這個(gè)</p><p>　　20 本文論述平衡論時(shí)，結(jié)合前文專利實(shí)用性中的有益性進(jìn)行，筆者認(rèn)為這兩者之間具有直接的聯(lián)系，本文中所稱的</p><p>　　實(shí)用性中的有益性，是指產(chǎn)業(yè)中的有益性即技術(shù)效果。</p><p><b>

99、　　9</b></p><p>　　交易不是個(gè)公平的交易。專利實(shí)用性的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容中包含了有益性的部分，申請(qǐng)專利的</p><p>　　發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案必須解決技術(shù)問題，并且有一定用途，而且必須具有一定</p><p><b>　　的用途。</b></p><p>　　專利的實(shí)用性就是在基礎(chǔ)性研究和應(yīng)

100、用性研究之間劃定界限。21在傳統(tǒng)的專利法理</p><p>　　論認(rèn)為，科學(xué)研究可以分為兩種，一是基礎(chǔ)性研究，另一個(gè)是應(yīng)用性研究。顧名思義，</p><p>　　基礎(chǔ)研究走在前面，對(duì)人類的科學(xué)知識(shí)豐富具有重要的作用，而應(yīng)用性研究一般是以基</p><p>　　礎(chǔ)性研究為基礎(chǔ)的?；A(chǔ)性研究雖然重要，但是其研究成果不能夠直接用于產(chǎn)業(yè)中，應(yīng)</p><

101、p>　　用性研究是直接與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的，能夠直接在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用。設(shè)立專利制度，就是要將基礎(chǔ)</p><p>　　性研究排除在專利之外。</p><p>　　有人認(rèn)為，基礎(chǔ)性研究不可以授予專利權(quán)，主要是因?yàn)榛A(chǔ)性研究是由國(guó)家代表全</p><p>　　社會(huì)的利益投入資金的。如果對(duì)基礎(chǔ)研究成果授予專利權(quán)則必然導(dǎo)致利益的失衡。22筆</p><p>

102、;　　者對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)不敢茍同。另有觀點(diǎn)從基礎(chǔ)研究的性質(zhì)來(lái)說(shuō)明不能對(duì)其授予專利的原因，</p><p>　　23基礎(chǔ)研究的成果是基礎(chǔ)性知識(shí)，這種基礎(chǔ)性知識(shí)是為人類所共同所有的，因?yàn)閺谋举|(zhì)</p><p>　　上講，基礎(chǔ)性研究知識(shí)對(duì)自然規(guī)律、性質(zhì)、過(guò)程的認(rèn)識(shí)與揭示，這種基礎(chǔ)性知識(shí)是不能</p><p>　　被任何人所壟斷的。如果對(duì)基礎(chǔ)性知識(shí)授予專利權(quán)，那么會(huì)造成專利權(quán)人對(duì)

103、知識(shí)的壟斷</p><p>　　而不是對(duì)技術(shù)手段的壟斷，對(duì)知識(shí)的壟斷是個(gè)極大的范圍，基于該知識(shí)的任何的研究都</p><p>　　必須經(jīng)得權(quán)利人的同意，這明顯違反了公平原則。筆者對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)很贊成。</p><p>　　對(duì)屬于基礎(chǔ)性研究的成果授予專利權(quán)，那么該權(quán)利的范圍太寬泛，其他任何人如果</p><p>　　要利用該成果進(jìn)行進(jìn)一步的改進(jìn)研究

104、，將不得不支付大量的專利費(fèi)用，而且與該成果有</p><p>　　關(guān)的研究還只能成為其從屬專利，這將限制他人利用該基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)，而</p><p>　　最終必阻礙社會(huì)科技水平的提升。</p><p>　　實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)問題實(shí)質(zhì)上是技術(shù)方案在產(chǎn)業(yè)上的有益性程度問題，實(shí)用性在專利權(quán)和</p><p>　　技術(shù)方案的產(chǎn)業(yè)用途之間確定一個(gè)平衡

105、點(diǎn)，換句話說(shuō)，對(duì)社會(huì)有用途的技術(shù)，則可以授</p><p>　　予專利權(quán)，而對(duì)社會(huì)沒有用途的則不可以授予專利權(quán)。</p><p>　　21 張曉都：《生物技術(shù)發(fā)明的實(shí)用性》，載《專利法研究 2001》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2002 年版，第 126 頁(yè)。22 熊進(jìn)軍：碩士學(xué)位論文，《生物技術(shù)專利研究》，第 18 頁(yè)-19 頁(yè)。</p><p>　　23 張曉都：《發(fā)明

106、與實(shí)用新型的實(shí)用性》，載《專利法研究 2002》，第 64 頁(yè)。</p><p><b>　　10</b></p><p>　　（三）基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)</p><p>　　在機(jī)械和電學(xué)領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性研究之間的界限是比較清楚的?；A(chǔ)研究以</p><p>　　自然現(xiàn)象為對(duì)象，通過(guò)研究自然現(xiàn)象來(lái)揭示一些事物間

107、的本質(zhì)聯(lián)系。而應(yīng)用性研究則是</p><p>　　利用在基礎(chǔ)研究中發(fā)現(xiàn)的規(guī)律、性質(zhì)、作用來(lái)改造、改變物質(zhì)世界。但是隨著的科學(xué)技</p><p>　　術(shù)的發(fā)展，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性研究更加緊密的聯(lián)系在一起，這在基因領(lǐng)域內(nèi)表現(xiàn)的更加</p><p>　　突出?？茖W(xué)上的進(jìn)步和技術(shù)上的革新間隔的時(shí)間也越來(lái)越短，一些理論上的研究成果能</p><p>　　

108、夠很快的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，甚至理論上的進(jìn)步能直接帶來(lái)技術(shù)上的創(chuàng)新。</p><p>　　在傳統(tǒng)的機(jī)械和電學(xué)領(lǐng)域，由于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性研究的區(qū)分比較簡(jiǎn)單，發(fā)明和發(fā)</p><p>　　現(xiàn)之間之間的界限也清楚，因此一般一項(xiàng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案拿到專利局，很容易的就</p><p>　　能夠?qū)⒉环蠈?shí)用性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)予以拒絕，專利局對(duì)專利申請(qǐng)的審查重點(diǎn)也放在該技術(shù)</p&g

109、t;<p>　　方案的新穎性和創(chuàng)造性上，而對(duì)實(shí)用性的審查不是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，因技術(shù)方案不</p><p>　　符合實(shí)用性要求而被駁回的情況比較少見。正是隨著基因相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展，使得實(shí)用性</p><p>　　標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基因?qū)＠闹匾匀找嫱癸@?；蚣夹g(shù)領(lǐng)域，基礎(chǔ)性研究的目的不再僅僅是認(rèn)識(shí)</p><p>　　客觀世界或者客觀規(guī)律，而是在認(rèn)識(shí)物質(zhì)世界的同

110、時(shí)更加注重對(duì)其的應(yīng)用。沒有人類基</p><p>　　因序列的發(fā)現(xiàn)就不會(huì)有修飾和改造基因的新技術(shù)的產(chǎn)生，重組 DNA 技術(shù)和其他生物類</p><p>　　技術(shù)使得科學(xué)家和科技公司能夠去尋找、操縱和開發(fā)遺傳資源。24</p><p>　　對(duì)于基因?qū)＠?，由于無(wú)法明確的區(qū)分什么是基礎(chǔ)性研究成果那些是應(yīng)用性研究成</p><p>　　果，此時(shí)就不得

111、不借助對(duì)該技術(shù)方案的實(shí)用性的審查來(lái)確定該技術(shù)方案是否符合授予專</p><p>　　利權(quán)的前提條件，根據(jù)該技術(shù)方案的有益性大小來(lái)確定其是否應(yīng)該授予專利權(quán)。</p><p>　　三、比較法上基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系</p><p>　?。ㄒ唬┟绹?guó)基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)確立過(guò)程與產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程</p><p>　　1．美國(guó)基因?qū)＠麑?shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的確立

112、過(guò)程</p><p>　　（1）Lowell 案對(duì)實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的初步確定作用</p><p>　　24 吳漢東、胡開忠，《走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，2002 年版。</p><p><b>　　11</b></p><p>　　Lowell v Lewis 案發(fā)生在 1817 年，主審該案的法官是 Sto

113、ry 大法官。該案中，原告</p><p>　　Lowell 訴被告 Lewis 侵犯了其關(guān)于一項(xiàng)水泵方面的專利權(quán)。Lewis 辯護(hù)稱 Lowell 所發(fā)明</p><p>　　的泵沒有實(shí)用性，因而沒有侵犯其專利權(quán)。這個(gè)是美國(guó)發(fā)生的第一個(gè)關(guān)于實(shí)用性方面的</p><p>　　案子。Story 法官在案中對(duì)專利法中什么是實(shí)用性進(jìn)行了說(shuō)明。他說(shuō)：法律所要求的全</

114、p><p>　　部?jī)?nèi)容是，有關(guān)的發(fā)明不應(yīng)該是瑣細(xì)的或危害健康、公共政策或社會(huì)公德的。25在 Story</p><p>　　法官看來(lái)，法律所規(guī)定的實(shí)用性是為了排除一些對(duì)人類或者社會(huì)公德有危害的技術(shù)，比</p><p>　　如傷害人體健康的或者損害社會(huì)公共道德的發(fā)明創(chuàng)造。Story 的這個(gè)論斷，后面發(fā)展成</p><p>　　了美國(guó)專利實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的