畢業(yè)論文---供應鏈企業(yè)間委托代理問題分析與探討

1、<p>　　供應鏈企業(yè)間委托代理問題分析與探討</p><p>　　[摘要]全球經(jīng)濟形勢進入供應鏈管理時代。但由于諸多原因?qū)е滦畔⒉粚ΨQ，使得供應鏈企業(yè)間委托代理問題普遍存在。供應鏈中的委托代理按時間順序主要表現(xiàn)為逆向選擇和道德風險問題。這兩個問題的解決是供應鏈高效運作的前提。因此，研究規(guī)避供應鏈委托代理問題的策略，是十分有必要的。本文不僅對信息不對稱的成因、表現(xiàn)及改進措施做了分析，同時著重分析了由于信

2、息不對稱導致的逆向選擇和道德風險兩大類委托代理問題。按提出問題、分析問題、解決問題的思路展開討論。并重點結(jié)合我國實際情況進行了分析。為我國供應鏈企業(yè)間委托代理問題的解決提供理論依據(jù)和改進措施。</p><p>　　[關鍵詞]信息不對稱；委托代理；道德風險；</p><p><b>　　目錄</b></p><p><b>　　1.引言

3、3</b></p><p>　　1．1文章的研究背景3</p><p>　　1．2研究目的和意義4</p><p><b>　　2.研究現(xiàn)狀4</b></p><p>　　2.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀4</p><p>　　2.1.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀4</p><

4、p>　　2.1.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀5</p><p>　　2.2相關文獻綜述5</p><p>　　2.2.1供應鏈管理的概念5</p><p>　　2.2.2供應鏈高效運作的條件6</p><p>　　2.2.3供應鏈管理高效運作低效的原因6</p><p>　　2.2.4委托代理的概念6</p&

5、gt;<p>　　2.2.5逆向選擇6</p><p>　　2.2.6道德風險問題7</p><p>　　3．信息不對稱在供應鏈企業(yè)間的存在原因、危害、解決方案7</p><p>　　3.1信息不隊稱在供應鏈企業(yè)間存在的原因7</p><p>　　3.1.1全球供應鏈的發(fā)展7</p><p>　

6、　3.1.2橫向一體化7</p><p>　　3.1.3外包業(yè)務的發(fā)展7</p><p>　　3.1.4相關法律法規(guī)的缺失8</p><p>　　3.2供應鏈中信息不對稱的危害8</p><p>　　3.2.1供應鏈成員一方往往對其它方所作的協(xié)調(diào)努力產(chǎn)生誤解8</p><p>　　3.2.2給市場不確定性的處

7、理帶來困難8</p><p>　　3.2.3子優(yōu)決策9</p><p>　　3.2.4機會主義行為9</p><p>　　3.3信息不對稱的解決方案10</p><p>　　3.3.1基于信息共享的解決方案10</p><p>　　3.3.2基于信任的解決方案10</p><p>　

8、　4.委托代理問題分析與探究11</p><p>　　4.1委托代理問題的分類11</p><p>　　4.1.1逆向選擇11</p><p>　　4.1.2道德風險11</p><p>　　4.2供應鏈企業(yè)間的委托代理問題的特征12</p><p>　　4.2.1供應鏈的企業(yè)間的委托代理關系是一種非零和的合

9、作競爭關系。12</p><p>　　4.2.2供應鏈企業(yè)問委托代理問題是多階段動態(tài)模型。12</p><p>　　4.2.3供應鏈企業(yè)間委托代理是多任務委托代理。13</p><p>　　4.2.4供應鏈企業(yè)間的委托代理是逆向選擇和道德風險兩類問題并存。13</p><p>　　4.3逆向選擇分析13</p><

10、;p>　　4.3.1逆向選擇的產(chǎn)生原因13</p><p>　　4.3.2逆向選擇的危害13</p><p>　　4.3.3逆向選擇的防范措施14</p><p>　　4．4供應鏈企業(yè)合作中道德風險問題15</p><p>　　4.4.1供應鏈上道德風險產(chǎn)生的原因15</p><p>　　4.4.2道德

11、風險對供應鏈企業(yè)合作的危害15</p><p>　　4.4.3供應鏈上道德風險的防范措施15</p><p>　　5.現(xiàn)階段我國供應鏈企業(yè)委托代理問題16</p><p>　　5．1我國企業(yè)供應鏈企業(yè)委托代理現(xiàn)狀和存在的問題16</p><p>　　5．1．1企業(yè)內(nèi)部管理水平低下16</p><p>　　5.

12、1.2企業(yè)問合作范圍狹小16</p><p>　　5.1.3供應鏈合作關系不長17</p><p>　　5.1.4對代理人缺乏激勵17</p><p>　　5.1.5供應鏈上下游信息共享不充分17</p><p>　　5．2我國企業(yè)供應鏈企業(yè)合作中存在問題的原因分析18</p><p>　　5.2.1主觀方面

13、的原因18</p><p>　　5.2.2客觀方面的原因18</p><p>　　5．3我國供應鏈企業(yè)合作改進對策19</p><p>　　5.3.1轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營觀念19</p><p>　　5.3.2增進供應鏈成員間信任與合作19</p><p>　　5.3.3加強對代理人的激勵20</p>

14、<p>　　5.3.4加快信息化建設20</p><p>　　5.3.5完善法律法規(guī)制度21</p><p><b>　　6.參考文獻22</b></p><p><b>　　1.引言</b></p><p>　　1．1文章的研究背景</p><p>　　2

15、0世紀八十年代以來，隨著全球化的發(fā)展和科學技術水平的不斷提升，全球經(jīng)濟形式發(fā)生深刻變革，買方市場徹底形成了，企業(yè)的競爭環(huán)境發(fā)生了巨大變化。</p><p>　　電子商務和物流的發(fā)展，越來越多的企業(yè)由追求“縱向一體化’轉(zhuǎn)為追求“橫向一體化’，核心競爭力理念深入人心。供應鏈管理的時代來臨了。</p><p>　　然而，由于諸多原因，供應鏈企業(yè)并不能通力合作，信息不對稱普遍存在，委托代理問題成了

16、供應鏈運營的最大難題。如何解決供應鏈中的委托代理問題是供應鏈企業(yè)的迫切需求。</p><p>　　1．2研究目的和意義</p><p>　　供應鏈管理思想的誕生，企業(yè)的管理模式由原來的“縱向一體化’轉(zhuǎn)變?yōu)?“橫向一體化”，合作性競爭代替了原來的零和競爭，供應鏈企業(yè)間委托代理問題成了熱門話題。</p><p>　　國內(nèi)外學者集中研究完全理性環(huán)境下的供應鏈合作關系。但實

17、際情況是，在作出決策的時候雙方的信息很少有可能是充分的。在絕大多數(shù)情況下信息是不對稱的，從而導致了委托代理問題。因此，解決委托代理問題，對實現(xiàn)共贏，增強企業(yè)間整體競爭力具有重要的指導意義。</p><p>　　我國由于長期受“計劃”的影響，其機制和理念都嚴重滯后于市場經(jīng)濟的發(fā)展要求，在合作過程中存在許多問題，屢屢受挫。企業(yè)家素質(zhì)有待提升，供應鏈企業(yè)間委托代理問題顯得尤為明顯，其解決需求更為廣泛。對供應鏈企業(yè)間委托

18、代理問題的研究，有利于我國企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念和管理模式，適應國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，提高生存與競爭能力。</p><p>　　目前在這方面的研究還很不全面，其深度、廣度和可操作性都嚴重缺失。亟待作出進一步的研究和探討。</p><p><b>　　2.研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　2.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</p><p>　　

19、2.1.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀</p><p>　　國外對委托代理問題的研究源于企業(yè)間合作關系。關于供應鏈管理的合作關系研究，很多人都從不同的角度對這個問題進行了論述。AndrewD．Nicoll將供應鏈上成員的關系稱為聯(lián)盟，指出供應鏈整體效益下的共贏。Robert J．vokurka等人強調(diào)，利益共享，風險同擔，即伙伴的概念必須建立在合作與信任的基礎上。</p><p>　　Harland C

20、．認為供應鏈企業(yè)合作關系其實就是委托代理關系，擁有信息的一方被叫做代理人，缺乏信息的一方被叫做委托人。供應鏈企業(yè)之間的這種委托代理關系同樣存在著逆向選擇和道德風險的問題。</p><p>　　網(wǎng)絡時代下，成員企業(yè)有了共享信息資源的物質(zhì)條件，但為個體利益而隱瞞私有信息的現(xiàn)象依舊存在，信息不對稱問題是供應鏈企業(yè)關系中一棘手問題。</p><p>　　Richard Hall認為供應鏈企業(yè)間的合

21、作致使風險的存在，采取信息共享、合同優(yōu)化、監(jiān)督控制等措施以及激勵的手段來規(guī)避風險是十分必要的。</p><p>　　另外，國外研究還涉及價格折扣、運籌學、數(shù)學建模等，在此不在贅述。</p><p>　　2.1.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀</p><p>　　國內(nèi)研究此問題起步較晚且屬鳳毛麟角。主要研究有：馬士華等人認為，供應鏈企業(yè)之間由于信息不對稱也同樣存在著逆向選擇和道德風險

22、兩類委托代理問題，并且結(jié)合實際提出風險分擔和激勵機制設計的方案。</p><p>　　對于逆向選擇，國內(nèi)集中在對供應商的有效選擇。馮蕓等人討論了建立供應鏈合作伙伴關系的意義及實施步驟與關鍵的成功因素，然后將合作伙伴選擇定義為篩選、確定、評價三階段。張估等人用了AHP和線性規(guī)劃法來選擇供應商。</p><p>　　朱倩和李杰將供應鏈企業(yè)合作過程中的風險分為能力風險和合作風險，并且提出了降低合

23、作風險的途徑是建立合作的原則和有效的交流機制。</p><p>　　其次，還有以田澎為代表的多任務委托代理模型的建模途徑對激勵機制問題的研究，解決了供應鏈合作伙伴關系的持續(xù)改進。</p><p>　　盡管有了以上研究，但委托代理理論目前與現(xiàn)實需求和可操作性要求上還有一定的距離，為實際運用，仍需進一步改進和研究。</p><p><b>　　2.2相關文獻綜

24、述</b></p><p>　　2.2.1供應鏈管理的概念</p><p>　　供應鏈管理的概念有多種表達方式，但主要涉及四個領域：供應、生產(chǎn)計劃、物流、需求。以同步化、集成化生產(chǎn)計劃為指導，以網(wǎng)絡化為依托，力求用戶服務水平和總體交易成本之間的最佳均衡。由于對供應鏈管理的重視源于物流管理的重視，人們對供應鏈的管理也是逐步由庫存管理和運輸管理為主演變?yōu)榘压溕系母鱾€企業(yè)作為一個

25、不可分割的整體，使供應鏈上的各企業(yè)分擔的采購、生產(chǎn)、分銷等職能成為一個協(xié)調(diào)發(fā)展的有機整體。</p><p>　　2.2.2供應鏈高效運作的條件</p><p>　?。?）企業(yè)間動態(tài)聯(lián)盟；</p><p>　　（2）企業(yè)間信息共享；</p><p>　?。?）注重核心競爭力；</p><p><b>　?。?）

26、系統(tǒng)的思想。</b></p><p>　　2.2.3供應鏈管理高效運作低效的原因</p><p><b>　　（1）雙邊際化</b></p><p>　　供應鏈上的賣方和買方在決策時，只考慮到各自的邊際利益，而不考慮其他成員的邊際利益，只要供應鏈企業(yè)的利益在不同成員間分配時，單方?jīng)Q策影響到市場需求，進而導致另一方獲利減少。這往往是激

27、勵失敗所致。</p><p><b>　?。?）信息不對稱。</b></p><p>　　供應鏈企業(yè)都是追求不同利益且不完全理性的獨立實體，在與供應鏈上的其它節(jié)點企業(yè)進行商務往來時，為了在談判和參與中獲得優(yōu)勢，通常會保留一些信息，各成員間存在不同程度的信息不對稱情況。加上受自身復雜的激勵和補償機制及牛鞭效應作用，信息不對稱在供應鏈發(fā)展中扮演著重要角色，是供應鏈的本質(zhì)特

28、征。</p><p>　　2.2.4委托代理的概念</p><p>　　信息經(jīng)濟學與博弈論指出：非對稱信息致使委托代理的存在。信息優(yōu)勢者為代理人，信息缺失者為委托人，委托人具有因信息缺失而必須為代理人行為承擔的風險。通常體現(xiàn)為逆向選擇和道德風險。</p><p><b>　　2.2.5逆向選擇</b></p><p>　

29、　代理人利用委托人信息劣勢在契約簽訂之前就故意隱藏私有信息，以獲取更大收益，委托人利益因此受損。在供應鏈管理過程當中，供應商為獲取為數(shù)不多的供貨資格將自身供應能力、質(zhì)量等私有信息有選擇性的進行傳遞，以表明其居于較高的能力和水平。而制造商不可能或者很難直接觀察到，往往選擇了較差的供應商，這樣逆向選擇問題便發(fā)生了。</p><p>　　2.2.6道德風險問題</p><p>　　委托人在供應契

30、約簽訂以后無法觀察到代理人的行為，這種事后信息不對稱致使的委托代理問題稱為道德風險，分為隱藏行為的道德風險和隱藏知識的道德風險。契約簽訂后，對于代理人的努力程度，委托人無法直接觀察到，因而代理人常將失敗原因歸于外在因素，產(chǎn)生行為風險；對于外生變量的作用，代理人根據(jù)自身利益有保留地進行傳遞，從而引發(fā)知識風險。</p><p>　　3．信息不對稱在供應鏈企業(yè)間的存在原因、危害、解決方案</p><

31、p>　　3.1信息不對稱在供應鏈企業(yè)間存在的原因</p><p>　　3.1.1全球供應鏈的發(fā)展</p><p>　　供應鏈時代的到來，企業(yè)間摩擦增加，激勵補償機制復雜化，全球化也造成了產(chǎn)品線時間的延遲和空間的擴大，信息的傳遞和交流更為復雜多變。</p><p>　　3.1.2橫向一體化</p><p>　　供應鏈環(huán)境下的，產(chǎn)品的生產(chǎn)過

32、程是從采購、生產(chǎn)、制造到銷售都進行最優(yōu)聯(lián)盟。</p><p>　　這種聯(lián)盟網(wǎng)絡上的相鄰節(jié)點都是一種供應與需求的關系。但各成員都是獨立法人實體，隱瞞信息，追求私利是常見的。</p><p>　　3.1.3外包業(yè)務的發(fā)展</p><p>　　核心競爭力是供應鏈管理的核心思想，從而產(chǎn)生了外包業(yè)務，外包過程中因追逐私利同樣存在信息隱瞞，從而產(chǎn)生信息不對稱。</p>

33、;<p>　　3.1.4相關法律法規(guī)的缺失</p><p>　　3.2供應鏈中信息不對稱的危害</p><p>　　目前，尚無專門的法律法規(guī)科依據(jù)，只能參照一些關聯(lián)性法律法規(guī)，操作性很差，漏洞大，有理難伸。</p><p>　　3.2.1供應鏈成員一方往往對其它方所作的協(xié)調(diào)努力產(chǎn)生誤解</p><p>　　供應鏈成員在供應鏈中的

34、位置、目標、戰(zhàn)略等各不相同。除非他們之間共享一些重要的信息發(fā)展相互的目標和戰(zhàn)略，否則很容易陷入到關于目標、決策權(quán)、責任等的沖突中。這種沖突會造成資源的不合理分配，以及多余和重復的活動。</p><p>　　3.2.2給市場不確定性的處理帶來困難</p><p>　　作為供應鏈的下游成員，為了自身的利益有可能向上游成員扭曲市場需求，使得上游企業(yè)面臨更大的市場需求不確定性，從而影響整個供應鏈的

35、利益下降。這種不準確的信息進一步使得預測上的誤差增大，從而導致生產(chǎn)計劃、庫存管理上產(chǎn)生苦難，短貨或滯銷。</p><p>　　需求信息不確定導致收益下降</p><p><b>　　3.2.3子優(yōu)決策</b></p><p>　　供應鏈成員進行決策時沒有足夠的信息，決策的制定只能根據(jù)歷史數(shù)據(jù)的估計，沒有全局的信息觀念，因此最終導致決策達不到最優(yōu)

36、解，供應鏈成員不能做出最佳決策。</p><p>　　3.2.4機會主義行為</p><p>　　每個供應鏈成員都試圖最大化自己的利益或最小化自己的成本。信息不對稱的普遍存在使得供應鏈成員更加具有投機心理。</p><p>　　3.3信息不對稱的解決方案</p><p>　　3.3.1基于信息共享的解決方案</p><p&

37、gt;　　影響決策的變量是很多的，通過信息共享讓更多的變量被觀測和傳遞從而減少信息不對稱。信息技術的發(fā)展，觀測和傳播更多的信息成為可能。當然，信息分享的意愿還得依靠相互信任及信息本身的經(jīng)濟價值。</p><p>　?。?）努力揭示并優(yōu)化信息分享和決策權(quán)分配；</p><p><b>　　決策權(quán)分配</b></p><p>　　（2）建立數(shù)據(jù)庫，

38、進行多變量測度；</p><p><b>　　（3）進行激勵。</b></p><p>　　3.3.2基于信任的解決方案</p><p>　　概括的講，企業(yè)組織之間的相互信任有三種形式：第一，契約性信任。即相信對方將遵守諾言，并按照協(xié)議執(zhí)行。如果不能夠這樣做的話，可能會引起訴訟，但是到那時，損失已經(jīng)產(chǎn)生了，并且為了得到賠償所涉及的附加成本在經(jīng)濟

39、上是不合理的；第二種信任是能力信任，相信對方所承諾的事情是會兌現(xiàn)的，從本質(zhì)上講高度的能力信任將允許消除或減少商品的內(nèi)部檢查活動；第三種信任對于需求合作是極其重要的，那就是信譽信任。在這種信任中，雙方都相信另一方會完全對雙方關系負責，他們會愿意做超過契約所期望的事，并且并不期望因此而得到利益分配優(yōu)先權(quán)或直接回報。</p><p>　　4.委托代理問題分析與探究</p><p>　　4.1委托

40、代理問題的分類</p><p><b>　　4.1.1逆向選擇</b></p><p>　　逆向選擇由契約前信息不對稱產(chǎn)生。供應商的供應能力，制造商的生產(chǎn)能力，配送商的庫存能力，零售商的銷售能力等一系列信息構(gòu)成了供應鏈條中的事前信息，為保證談判優(yōu)勢，節(jié)點成員往往保留和隱藏自己這方面的信息，從而出現(xiàn)逆向選擇。</p><p><b>　

41、　4.1.2道德風險</b></p><p>　　契約簽訂后同樣存在信息不對稱現(xiàn)象。供應商的努力程度，外生變量的作用程度等一系列事后信息的不對稱產(chǎn)生道德風險。</p><p>　　4.2供應鏈企業(yè)間的委托代理問題的特征</p><p>　　如前所述，供應鏈往往由不同利益目標的成員構(gòu)成，出于自身利益的考慮，成員通常會保留某些私有信息，在供應鏈中就存在著信息

42、不對稱的問題，從而引發(fā)委托代理問題。供應鏈企業(yè)間委托代理問題有如下特征：</p><p>　　4.2.1供應鏈的企業(yè)間的委托代理關系是一種非零和的合作競爭關系。</p><p>　　供應鏈作為合作性聯(lián)盟的形式存在，強調(diào)核心競爭力和重視供應鏈整體效益。成員企業(yè)改變了傳統(tǒng)的運營模式和經(jīng)營理念，把供應鏈上其它成員視為合作伙伴而非單純的競爭對手。</p><p>　　4.2

43、.2供應鏈企業(yè)間委托代理問題是多階段動態(tài)模型。</p><p>　　供應鏈企業(yè)間的合作強調(diào)建立一種持久穩(wěn)定的關系。盡管短期的投機行為可以帶來好處，但這會導致合作關系的中止以及潛在的信譽風險的增大。且維持長期關系所帶來的長期收益遠遠大于短期利益之和。</p><p>　　4.2.3供應鏈企業(yè)間委托代理是多任務委托代理。</p><p>　　供應鏈時代下，產(chǎn)品的競爭全面

44、覆蓋了技術含量、服務水平、交貨要求等領域，企業(yè)不可能僅憑價格取勝。供應商在有限的稀缺資源約束下，要對多個目標任務做出取舍，以求均衡點。</p><p>　　4.2.4供應鏈企業(yè)間的委托代理是逆向選擇和道德風險兩類問題并存。</p><p>　　供應鏈企業(yè)的合作關系客觀上要求減少供應商的數(shù)目，建立少而精的供應體系。對供應商的選擇和評價涉及到逆向選擇問題。如果供應商希望加入供應鏈那么它就要通&

45、lt;/p><p>　　過一定的方式向采購商傳達信號，采購商對供應商的資格進行甄別，這就是逆向</p><p>　　選擇問題。道德風險問題的存在是不言而喻的。</p><p><b>　　4.3逆向選擇問題</b></p><p>　　4.3.1逆向選擇的產(chǎn)生原因</p><p>　　從契約關系發(fā)生之

46、前開始，代理人就保留私有信息，誘發(fā)自身機會主義傾向。信息經(jīng)濟學認為逆向選擇的產(chǎn)生是因為代理人追求自身利益最大化。當代理人采取某種機會主義行為，就給委托人造成了利益上的損害。供應商選擇上，核心企業(yè)（多為委托人）僅僅對合作伙伴的價格等顯性因素清楚的掌握。但諸如中間產(chǎn)品的質(zhì)量及供貨及時性、準時性等服務水平缺少足夠的掌握。這時候，候選供應商乘機提供虛假信息，以證明自己具有資歷，以劣充優(yōu)，空頭承諾，以獲取供應資格，從而將產(chǎn)品和服務水平較優(yōu)的企業(yè)排

47、除在外，逆向選擇便產(chǎn)生了。</p><p>　　4.3.2逆向選擇的危害</p><p>　　對于建立了穩(wěn)定關系的供應鏈企業(yè)，由于核心企業(yè)對自己的搭檔已經(jīng)有了一定程度的了解，逆向選擇所產(chǎn)生的風險較小。但對于尚未建立穩(wěn)定關系的供應鏈企業(yè)來說，供應商的逆向選擇對供應鏈和核心企業(yè)將會造成極大的危害：</p><p>　　（1）干擾了核心企業(yè)（委托人）的采購和生產(chǎn)活動，甚至

48、整條供應鏈的競爭力；</p><p>　?。?）增加了重新選擇合作伙伴的機會成本和沉沒成本。</p><p>　　4.3.3逆向選擇的防范措施</p><p>　?。?）充分利用外部資源，加強與第三方認證機構(gòu)的合作。供應鏈的橫向一體化特征，涉及品種多，范圍廣，行業(yè)繁雜，分工細密，核心企業(yè)不可能八面玲瓏。因此制造商必須加強與第三方機構(gòu)的合作以及供應商質(zhì)量承諾。<

49、/p><p>　　(2)轉(zhuǎn)變觀念，努力發(fā)展戰(zhàn)略同盟關系。</p><p>　　供應鏈合作是一種信息共享，風險同擔理念下的高度協(xié)調(diào)作業(yè)式的合作關系。合作伙伴必須打破傳統(tǒng)的買賣交易關系，通過雙方多階段長期交易建立彼此之間的互信關系，實現(xiàn)共贏。</p><p>　　(3)借助網(wǎng)絡平臺，實現(xiàn)采購信息的雙向流動和實時交流。</p><p>　　采購機構(gòu)與供

50、應商之間的信息不對稱從根本上致使了供應商的逆向選擇行為。只有借助信息技術平臺，打破地域限制，使雙方信息分布向?qū)ΨQ性發(fā)展，實現(xiàn)信息共享，促進供應商之間的公平透明競爭。同時，通過網(wǎng)絡強化雙方交流，信息化的跟蹤，適時地標準調(diào)整。</p><p>　　(4)完善供應商準入標準，確保高質(zhì)量供應商進入供應鏈競爭環(huán)境。</p><p>　?、僭O立科學合理的資格標準，通過事先廣泛調(diào)查，了解供應商的基本水平

51、，參照行業(yè)標準制定準入標準。</p><p>　　②實行ABC管理法。對供應商實施動態(tài)分級管理就是優(yōu)勝劣汰法則在供應商準入制度中的體現(xiàn)。實施動態(tài)分級管理，首先要針對不同類別供應商制定不同的資格標準，對同類供應商按其基本條件分為上、中、下三級，每一級制定最高可獲取的合同金額，各級標準的制定應當隨</p><p>　　行業(yè)技術的發(fā)展而發(fā)展，同類供應商中實施資格預警制，下級供應商在規(guī)定期限內(nèi)無明

52、顯改進者將被淘汰，同級供應商中供應績效突出的可以進入上一等級。</p><p><b>　　4.4道德風險問題</b></p><p>　　4.4.1供應鏈上道德風險產(chǎn)生的原因</p><p>　　契約簽訂之后，供應商繼續(xù)其機會主義行為，隱藏行為和隱藏知識。對于代理人的努力程度，代理人常將失敗原因歸于外在因素，產(chǎn)生行為風險；對于外生變量的作用，

53、代理人根據(jù)自身利益有保留地進行傳遞，從而引發(fā)知識風險。核心企業(yè)無法觀察到供應商的某些私有信息，特別是供應商努力程度方面的信息。在這種情況下，代理人可能會利用其私有信息采取某些損害委托人利益的行為。節(jié)點企業(yè)獨立法人實體追求利益最大化的特點又決定了信息不對稱的必然存在，某些企業(yè)具有鏈條上其他成員所不具有的信息，這樣道德風險問題就出現(xiàn)了。</p><p>　　4.4.2道德風險對供應鏈企業(yè)合作的危害</p>

54、<p>　　在產(chǎn)生類似于逆向選擇的危害的同時，還有以下危害：</p><p>　　（1）供應商若沒有按協(xié)議交貨期及時供貨，可造成核心企業(yè)運作滯后或中斷，影響核心企業(yè)快速響應市場的能力，最終給整個供應鏈帶來影響。</p><p>　?。?）供應商道德風險還會降低核心企業(yè)以及整個供應鏈對客戶的服務水平，損</p><p>　　害到核心企業(yè)的商業(yè)信譽，并最終

55、導致供應鏈管理效率降低，甚至導致整個</p><p>　　供應鏈中斷，給供鏈上的其他企業(yè)帶來巨大損失。</p><p>　　4.4.3供應鏈上道德風險的防范措施</p><p><b>　　（1）協(xié)議強化</b></p><p>　　供應鏈企業(yè)委托代理契約為供應鏈運營提供了依據(jù)。協(xié)議條款設計不周，給投機分子以可乘之機。為

56、了有效防范合作伙伴的道德風險問題，核心企業(yè)需要在完善供應鏈協(xié)議上下功夫：制定風險應急措施，外生變量引起的協(xié)議變更直接關系到供鏈雙方的積極效益，因此協(xié)議條款中應明確規(guī)定變更或廢止的條件和處理方法；同時，完善處罰條款，將違約金、賠償金計算辦法及相關責任明確到協(xié)議書當中。</p><p>　?。?）構(gòu)建約束機制。主要包括三發(fā)面：法律法規(guī)約束，完善相關法律法規(guī)，確保供應鏈運營有法可依；道德約束，進行敗德行為曝光等活動，使

57、其行為受道德的規(guī)范；市場約束，按市場經(jīng)濟規(guī)則辦事。</p><p>　?。?）激勵。合理化的利益分配：價格激勵，供應鏈上的企業(yè)之間在利益分配上主要體現(xiàn)在價格上，高價格能增強企業(yè)的積極性，不合理的價格會挫傷企業(yè)的積極性；信息共享，信息時代擁有了更多的信息資源就等于擁有了更多的發(fā)展機遇，信息技術為信息共享提供了條件；商譽激勵，商譽來自于供應鏈上其他企業(yè)的評價和公共的看法，反映企業(yè)的社會地位，是一個企業(yè)的無形資產(chǎn)。&l

58、t;/p><p>　　5.現(xiàn)階段我國供應鏈企業(yè)委托代理問題</p><p>　　供應鏈管理是在市場經(jīng)濟發(fā)達國家興起和發(fā)展起來的。我國在二十世紀九十</p><p>　　年代開始引入這一理念，至今供應鏈管理還很不成熟，存在著很多問題。</p><p>　　5.1我國企業(yè)供應鏈企業(yè)委托代理現(xiàn)狀和存在的問題</p><p>　　

59、5.1.1企業(yè)內(nèi)部管理水平低下</p><p>　　我國企業(yè)對合作思想認識不夠，對風險共擔，利益共享的先進的管理意識淡??；企業(yè)結(jié)構(gòu)設計不合理，管理層次繁多，組織機構(gòu)冗雜，管理體制松懈，部門間、人員間嚴重缺乏溝通，更談不上通力合作；在對新產(chǎn)品的開發(fā)上，一味認為，新產(chǎn)品開發(fā)是制造商的事，各節(jié)點企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)方面缺乏協(xié)調(diào)和合作，致使各企業(yè)很難從供應鏈全局出發(fā)，延長了開發(fā)時間，進而影響了整條供應鏈對市場需求的響應速度；

60、管理思想仍然以生產(chǎn)為中心，缺乏對顧客需求的了解，柔性和敏捷性差，庫存水平高、產(chǎn)品缺陷率高等，這種落后的管理水平，嚴重阻礙了供應鏈合作關系的進展。</p><p>　　5.1.2企業(yè)問合作范圍狹小</p><p>　　供應鏈企業(yè)間的合作，主要集中在供應鏈上的一小段，即供應商——制造商。存在著“小而全，大而全”和自我封閉的特點，企業(yè)外包總體水平低下。從事許多本企業(yè)內(nèi)部無法勝任的工作或非優(yōu)勢的業(yè)

61、務，占用了資源，市場競爭力弱，無法適應供應鏈管理的要求。隨著市場競爭加劇，單個企業(yè)的資源難以快速和持久的形成競爭優(yōu)勢，企業(yè)集團和傳統(tǒng)的企業(yè)聯(lián)盟難以適應。</p><p>　　5.1.3供應鏈合作關系不長</p><p>　　核心企業(yè)在選擇合作伙伴時，由于信息不對稱，不能對候選企業(yè)的信息進行有效的甄別。因此，一些候選企業(yè)便以次充好，讓核心企業(yè)做出錯誤的判斷。雙方合作后，問題必然暴露。這樣就使

62、得供應鏈合作關系不能持久。據(jù)中山大學陳功玉和陽明明等學者對國內(nèi)500家企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅有半數(shù)企業(yè)其供應鏈能夠穩(wěn)定3年以上，有10％的企業(yè)其供應鏈關系只能維持1年以內(nèi)，其他均保持在1到3年之間。</p><p>　　5.1.4對代理人缺乏激勵</p><p>　　供應鏈中核心企業(yè)把為了提高本企業(yè)的核心競爭力，把非核心業(yè)務外包出去以后，對代理人缺乏具體的激勵措施。為了擴大產(chǎn)品市場的銷售份額，

63、大多數(shù)企業(yè)第一個想到的便是采用“價格戰(zhàn)”這一簡單低級的競爭手段。而對于其他健康的盈利方式，如通過管理方式的改進，先進技術的運用以及物流成本的縮減等關注得遠遠不夠。而開展“價格戰(zhàn)"需要核心企業(yè)盡量縮減產(chǎn)品成本，支持這一舉動常常需要依靠“剝削”和“壓榨”合作伙伴的利潤來生存。過分壓低供應商的價格，侵占供應商的利潤空間。若長期使用“剝削”和“壓榨"這種非常規(guī)盈利方式來獲取利潤，缺乏對合作伙伴的激勵，必然導致核心企業(yè)與合作伙

64、伴關系惡化。</p><p>　　5.1.5供應鏈上下游信息共享不充分</p><p>　　我國企業(yè)現(xiàn)階段的供應鏈合作中很難找到核心企業(yè)和供應商進行信息、資源共享的例子。首先，我國企業(yè)在信息交流所使用的硬件與國外有很大的差距，生產(chǎn)、銷售以及市場和顧客的信息在很長時間內(nèi)無法從供應鏈的一端傳達到另一端，導致供應鏈企業(yè)間的信息交流極不充分。</p><p>　　其次，企業(yè)

65、之間也相互隱藏生產(chǎn)和銷售的信息。供應鏈上供應和采購計劃完全由核心企業(yè)掌握，其單方面的向供應商或者分銷商發(fā)出供應或采購訂單，供應商和分銷商的生產(chǎn)計劃完全圍繞核心企業(yè)的要求展開，而庫存和市場變化導致的風險則完全由供應商和分銷商自身承擔。</p><p>　　5．2我國企業(yè)供應鏈企業(yè)合作中存在問題的原因分析</p><p>　　5.2.1主觀方面的原因</p><p>　

66、　首先，我國供應鏈企業(yè)對供應鏈管理思想認識片面甚至是錯誤的。這一點也是供應鏈企業(yè)合作中委托代理問題出現(xiàn)的最根本的原因。供應鏈管理在我國還是一個比較新的概念，很多管理者對橫向一體化、業(yè)務外包等管理思想認識不夠，還停留在原有大而全的縱向一體化管理思想上。即使有些企業(yè)在某些方面的運作體現(xiàn)了供應鏈管理的思想，但是也只是停留在表面上的認識，不能從多方面深刻認識供應鏈管理。其次，企業(yè)對供應鏈管理人才缺乏培養(yǎng)。供應鏈管理是一個跨組織、跨行業(yè)的管理理念

67、，它涉及很多領域的高新技術不但需要專門的技術人才，而且需要精深各種管理理論、方法和手段及諸多技術的綜合性人才。正因為對供應鏈管理思想的認識不夠，企業(yè)根本不重視對供應鏈人才的培養(yǎng)。而這樣又會使企業(yè)陷入因?qū)溦J識不足而導致合作中出現(xiàn)種種問題的僵局。</p><p>　　5.2.2客觀方面的原因</p><p>　　首先，信息通訊設備落后。目前，我國企業(yè)信息溝通硬件與國外相比差距很大，POS

68、，EDI，MIS這些在國外已經(jīng)得到普遍運用的信息系統(tǒng)，在我國仍然處于初裝或發(fā)展階段。我國供應鏈上的合作企業(yè)之間的信息傳遞仍然是要通過傳統(tǒng)的手工方式進行，傳遞速度慢，出錯率高。再加上信息傳遞層級較多，等到信息傳遞到上游，失真嚴重。在選擇合作伙伴時，由于缺乏供應商和經(jīng)銷商的相關信息，在合作過程中又缺乏及時的供需信息。市場和消費者的反映都不能快速傳遍整個供應鏈，從而導致企業(yè)生產(chǎn)對市場的反映遲鈍，自己的生產(chǎn)計劃無法及時調(diào)整，造成生產(chǎn)和銷售的浪費

69、。其次，法律法規(guī)不健全也是導致問題出現(xiàn)的原因。在我國，由于合同法律法規(guī)的不健全，缺乏誠信方面的立法，執(zhí)法不嚴，執(zhí)行時間長等，導致經(jīng)營合同的履約率很低。一些企業(yè)為了私利以次充好，損害了合作伙伴利益，被告到法院，但由于取證時間長，懲治力度小，最終還是不了了之。如果法律法規(guī)健全，讓企業(yè)違約的成本高于履約的成本，那么就可以大大減少企業(yè)違約的可能性。再者，核心企業(yè)在決定其供應商時，其采購人員以犧牲企業(yè)的利益收受來自供應商的賄賂。有關法律法規(guī)在這方

70、面仍存在漏洞。</p><p>　　5．3我國供應鏈企業(yè)合作改進對策</p><p>　　5.3.1轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營觀念</p><p>　　首先，企業(yè)自身必須意識到，在整個完整的供應鏈中，雖然供應鏈節(jié)點企業(yè)作為不同的利益主體，在利益分配上存在著競爭。但是由于對各個企業(yè)而言，合作可以產(chǎn)生更大的利益，可以使所有企業(yè)獲得更多的利益，從而整個利益分配是“非零和競爭”，同一條供

71、應鏈上的企業(yè)之間不是“你死我活”的輸．贏關系，而是一種相互協(xié)調(diào)，共同發(fā)展的雙贏關系。要意識到企業(yè)之間的穩(wěn)定合作不但不會增加成本，反而會削減成本，為企業(yè)自身帶來好處。其次，供應鏈合作中的企業(yè)要認識到供應鏈合作所追求的“不是單單提高本企業(yè)的效益，而是會提高整條供應鏈的綜合效益”。供應鏈上的每個企業(yè)都要以供應鏈整體最優(yōu)化為目標，優(yōu)化整體供應鏈配置，使資源和信息能在整條供應鏈上得到最優(yōu)的分配，而不是以犧牲其它企業(yè)利益為代價來換取本身的盈利。最后

72、，供應鏈企業(yè)應認識到，企業(yè)間的博弈不是一次性的靜態(tài)博弈，而是長期的動態(tài)博弈。采取欺騙合作伙伴，以次充好的短期行為，最終會將自己淘汰在供應鏈之外。唯有加強企業(yè)自身的實力，做強做大，才是不變之本。</p><p>　　5.3.2增進供應鏈成員間信任與合作</p><p>　　在當今日益開放的市場條件下，企業(yè)想要在競爭中取得長期的優(yōu)勢，只能依托供應鏈的整體效益提高而不能僅靠某個企業(yè)的利潤增加。供

73、應鏈的各成員企業(yè)應加強合作，增進個成員間的信任，密切合作，信息共享，風險分擔，建立供應鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關系。供應鏈合作各方應該將壓縮成本的觀念滲透到企業(yè)活動的各個環(huán)節(jié)，如運用先進技術降低人力成本，擴大生產(chǎn)規(guī)模形成規(guī)模效益，開拓市場空間等。核心企業(yè)同時要認識到協(xié)助合作伙伴進行技術開發(fā)不是增加成本耗費，而是增加本企業(yè)利益的必要投資。如果核心企業(yè)利用自己的技術優(yōu)勢，協(xié)助上游供應商進行技術革新，幫助供應商提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本。這樣一方面在可能獲

74、得價格優(yōu)惠的同時，又可以提高采購品質(zhì)量，也就是提高自身的產(chǎn)品和服務的質(zhì)量，最終是提高了本企業(yè)的效益。</p><p>　　5.3.3加強對代理人的激勵</p><p>　　供應鏈核心企業(yè)要強化激勵機制，如盡可能的減少供應商的數(shù)目，并與主要的供應商保持長期的穩(wěn)定合作伙伴關系。在當多變環(huán)境下，預期難以確定，激勵機制的作用尤為重要。激勵支付機制不僅有助于減少供應商的投機行為，且使得雙方更易于在績

75、效水平上達成一致，取得雙贏。正面激勵措施可以從以下方面考慮：價格的確定、新技術、新產(chǎn)品的開發(fā)、訂單、商譽等。供應鏈各個組成企業(yè)都是獨立的經(jīng)濟利益?zhèn)€體，都有自己的目標，價格激勵能達到很高的激勵效果。一個很好的解決方法就是，委托人讓渡一部分利潤給代理人，從而激勵代理人付出更多的努力，同時委托人也實現(xiàn)了效用最大化。因此，不是對供應商采取“剝削”和“壓榨”的方式，而是適當?shù)奶岣邔痰牟少弮r格，進而讓渡部分利潤給供應商的價格激勵，來提高供應商

76、的積極性。供應商獲得更多利潤后，就會有更多地經(jīng)費來提高自身的綜合管理素質(zhì)，投資開發(fā)產(chǎn)品新技術，而新技術具有擴散性，這樣最終導致產(chǎn)品的成本降低，從而降低了產(chǎn)品的收購價，核心企業(yè)最終獲得了利益。負面激勵措施可以通過淘汰激勵。淘汰激勵使供應鏈和供應鏈成員同時面臨淘汰，能夠提高供應鏈的競爭力。對于優(yōu)秀的企業(yè)或供應鏈來講，淘汰弱者使其獲得更優(yōu)秀的業(yè)</p><p>　　5.3.4加快信息化建設</p><

77、;p>　　信息是供應鏈上各個節(jié)點企業(yè)溝通的載體，對企業(yè)間合作、資源有效利用起著十分重要的作用。一方面，強化供應鏈中的信息共享能有效地改進供應鏈的管理。另一方面，信息技術的發(fā)展能加強供應鏈成員間的協(xié)作信息技術水平，使得企業(yè)更方便地使用信息技術與供應鏈其他成員進行交流與協(xié)作，從而使費用相對降低，使企業(yè)可以在同樣的信息使用成本水平上有更多的供應商選擇以獲得成本更低的供應和效果更好的服務。供應鏈管理的基礎是供應鏈上各企業(yè)之間信息的高度集成

78、與共享，實現(xiàn)這一點的關鍵是要有一個基于IT的良好的信息技術支撐體系。企業(yè)利用先進的信息技術可以快速獲得整條供應鏈上各個節(jié)點的信息，實現(xiàn)信息共享。具體而言，對供應商，建立完善的電子商務平臺與現(xiàn)有的EDI系統(tǒng)完美的結(jié)合，進行行業(yè)間BtoB對接，實現(xiàn)包括訂單、發(fā)貨、入庫和銷售匯總等數(shù)據(jù)的實時傳遞、交流，大幅度縮減業(yè)務溝通成本；對消費者，建立更加完善的客戶服務系統(tǒng)以及信息數(shù)據(jù)采集、挖掘、分析、決策系統(tǒng)，分析消費數(shù)據(jù)和消費習慣，并將研究結(jié)果直接反

79、饋到上游的生產(chǎn)和定單環(huán)節(jié)，實現(xiàn)“以銷定產(chǎn)”。這樣可以節(jié)省時間并提高企業(yè)信息交換的準確性，減少復雜、重復工作中的人為錯誤，減少因失誤而導致</p><p>　　5.3.5完善法律法規(guī)制度</p><p>　　首先，本著資信調(diào)查和評估的目的，在企業(yè)中廣泛地展開以建立長期信用檔案為手段的資信測評制度，并要不斷地進行完善和強化，積極建立供應鏈各節(jié)點企業(yè)的信用檔案，并對有關誠信數(shù)據(jù)進行公開；建立供應

80、鏈合作關系的內(nèi)部信用制度和外部評價體系；在供應鏈內(nèi)部制定代碼制度，其賬戶和信用往來實行“實名制"：采用統(tǒng)一的供應鏈合作關系的信用記錄制度，營造良好的信譽文化氛圍，塑造供應鏈的誠信形象；在供應鏈外部建立信用評估體系，建立外部評估機構(gòu)，發(fā)展社會化信用服務行業(yè)；供應鏈信用狀況及時記錄、反映和評估信用等級，真正做到有法可依。</p><p>　　其次，務必嚴格法律執(zhí)行機制，提高法律執(zhí)行效率，立法要保護債權(quán)人利益

81、、追究違約責任，對逃債的單位要處罰，對其高級管理人員和當事人也要明確法律責任。當前應特別采取有效措施解決法律執(zhí)行難的問題，嚴懲企業(yè)合作中的非法行為，顯化違約成本，給企業(yè)違約及個人腐敗以威懾作用，使市場主體的經(jīng)營行為規(guī)范化，從而提高履約率及減少收受賄賂行為。</p><p><b>　　6.參考文獻</b></p><p>　　[1]Zenger TR．Explaini

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