投資顧問(wèn)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn).pdf

1、美國(guó)次貸危機(jī)以后,全球金融市場(chǎng)都在去杠桿化,進(jìn)行制度創(chuàng)新與變革,中國(guó)資本市場(chǎng)也不能例外,更是進(jìn)入了改革的深水區(qū),2011年1月1日實(shí)施的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》是證券市場(chǎng)一次重大的變革。它使券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利模式發(fā)生重大改變。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的推出使得券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從簡(jiǎn)單的通道服務(wù)向?qū)I(yè)化的增值服務(wù)轉(zhuǎn)型。推出投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)之前,券商之間的競(jìng)爭(zhēng)手段同質(zhì)化非常明顯,主要手段就是靠傭金戰(zhàn),隨著傭金越降越低,形成了兩敗俱傷的局面。證監(jiān)會(huì)適時(shí)推出

2、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)打破了僵局,多數(shù)券商大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),搶占市場(chǎng)先機(jī)實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的快速轉(zhuǎn)型。投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的興起,為相關(guān)的投資顧問(wèn)管理軟件提供了廣闊的市場(chǎng),券商通過(guò)整合技術(shù)、資訊、管理制度等各種要素,構(gòu)建一個(gè)高效的客戶服務(wù)系統(tǒng),投資顧問(wèn)以此實(shí)現(xiàn)為客戶提供個(gè)性化服務(wù)。
　　本文正是基于當(dāng)前投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的趨勢(shì),以投資顧問(wèn)咨詢服務(wù)為核心,為管理投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)以及方便投資顧問(wèn)服務(wù)客戶設(shè)計(jì)一個(gè)強(qiáng)有力的工作平臺(tái),從投資顧問(wèn)的實(shí)際工作流程出發(fā)

3、,為投資顧問(wèn)提供海量資訊、全面的客戶分析、快捷生成專業(yè)的客戶投資報(bào)告、及時(shí)響應(yīng)客戶需求,方便投資顧問(wèn)和客戶進(jìn)行一對(duì)一的互動(dòng)和服務(wù)交流,實(shí)現(xiàn)對(duì)投資顧問(wèn)日常工作的管理和績(jī)效考評(píng),提高投資顧問(wèn)的整體工作效率,為客戶提供更快捷、更個(gè)性化、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),提升客戶忠誠(chéng)度。
　　本文采用面向?qū)ο笤O(shè)計(jì)方法,用B/S模式的體系設(shè)計(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu),通過(guò)使用頂點(diǎn)公司的LiveBOS軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)和頂點(diǎn)ETL數(shù)據(jù)集成平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)從定性分析到定量分析的轉(zhuǎn)換,信