基于博弈論的跨流域調(diào)水工程水價及項目管理研究.pdf

1、跨流域調(diào)水是解決水資源時空分布不均的一條有效途徑,但由于跨流域調(diào)水的復(fù)雜性、所涉及問題的綜合多樣性,使得到目前為止,對跨流域調(diào)水系統(tǒng)水價和工程管理的研究尚未系統(tǒng)、完善。本文根據(jù)水利行業(yè)中跨流域調(diào)水工程的特點,運用博弈論的思想和方法解釋、分析目前跨流域調(diào)水工程管理中出現(xiàn)的一些現(xiàn)象。 在整個跨流域調(diào)水工程實施過程中,參與者比較多,本文重點選擇了利益關(guān)系最為密切,在跨流域調(diào)水工程實施過程中最重要的幾個參與者-政府、業(yè)主、監(jiān)理、承包商之

2、間可能出現(xiàn)的不同博弈過程,如調(diào)水工程水價問題、委托-代理問題、合謀問題、招投標(biāo)問題、企業(yè)發(fā)展問題等,從理論上提出相應(yīng)的解決方法和思路。 本文在分析相關(guān)問題研究的基礎(chǔ)上,主要研究以下幾個方面的問題： (1)在分析跨流域調(diào)水工程水價制定原則的基礎(chǔ)上,運用完全信息動態(tài)博弈模型,對供水方收益和用水戶的滿意度進行博弈分析,尋求政府規(guī)定水費價格與供水企業(yè)測算價格之間的納什均衡,使得水費價格既滿足供水企業(yè)維持一定的利潤,又滿足社會對水

3、價的承受能力。并通過對遼寧省大伙房輸水工程綜合水價、工程水價、用戶承受水價的分析、計算,驗證了博弈分析結(jié)論的正確性。 (2)在業(yè)主與承包商之間,應(yīng)用委托-代理理論,分別就業(yè)主與承包商在簽約前、簽約后以及在合同履行過程中,在雙方追求自身利益最大化的過程中如何博弈進行了詳細(xì)分析。首先,用不完美信息動態(tài)博弈一貝葉斯均衡理論,就業(yè)主在招標(biāo)時如何采取策略選擇-個高素質(zhì)的承包商進行分析研究；其次,用完全且完美信息動態(tài)博弈納什均衡理論,就業(yè)主

4、與承包商在簽約后,對不合格的承包商如何采取措施維護自身的利益進行了分析研究；最后,用博弈論中委托-代理理論建立了承包商在履行合同過程中的激勵約束模型,得到了承包商的最優(yōu)努力程度與業(yè)主激勵系數(shù)之間的關(guān)系,對業(yè)主設(shè)計激勵約束合同,提高承包商的努力程度具有重要的指導(dǎo)意義。 (3)在業(yè)主與監(jiān)理之間,首先分析了固定報酬的確定性委托一代理博弈模型,由于監(jiān)理單位不承擔(dān)工程方面的任何風(fēng)險,收入基本固定且不與風(fēng)險掛鉤,因此,在工程監(jiān)理過程中不可避

5、免地產(chǎn)生不道德行為；其次,分析了報酬不確定的委托一代理博弈模型。由于監(jiān)理單位承擔(dān)部分風(fēng)險,同時得到與風(fēng)險對等的報酬,這樣就可以提高他們對工程項目管理的積極性,減少在工程監(jiān)理過程中的不道德行為；最后,根據(jù)我國監(jiān)理目前采用固定報酬合同的現(xiàn)狀,建立了監(jiān)理工程師的市場一聲譽模型,通過“代理人”市場一聲譽模型的重復(fù)博弈分析可知,即使業(yè)主不給監(jiān)理顯性激勵,監(jiān)理單位也會從長遠(yuǎn)的利益考慮,給業(yè)主和同行樹立良好的形象,保持自己在市場中的競爭優(yōu)勢,監(jiān)理也會

6、盡職的工作。表明隱性激勵同樣可以達到顯性激勵的效果。 (4)在監(jiān)理與承包商之間,首先就監(jiān)理單位與承包商之間的質(zhì)量監(jiān)控進行了單階段和多階段博弈分析,通過質(zhì)量監(jiān)控模型分析得知,由于監(jiān)理單位對承包商的質(zhì)量檢查不能全部到位,所以承包商的質(zhì)量欺騙行為是不可避免的,因此,監(jiān)理單位可以采取先進的檢查手段、加大處罰措施等來減少質(zhì)量問題的出現(xiàn)。其次,由于監(jiān)理、承包商不是工程利益的最終享受者,為了自身利益最大化考慮,監(jiān)理單位和承包商之間就可能存在尋

7、租行為,當(dāng)承包商不努力工作時,承包商會主動與監(jiān)理尋租,產(chǎn)生合謀行為。當(dāng)承包商努力工作,監(jiān)理為獲得額外利益會濫用權(quán)威,承包商為了最大化自己的效用,濫用權(quán)威誘使他由被動尋租轉(zhuǎn)變成主動尋租,繼而變成與監(jiān)理“合謀”。因此,為阻止尋租行為的發(fā)生,根據(jù)尋租理論,建立了尋租行為防范博弈模型。由模型分析可知,對業(yè)主來說,通過引入另外一個監(jiān)督員如推行“代建制”,形成“囚徒困境”的機制,使兩個監(jiān)督員相互控制,阻止合謀。 (5)在招投標(biāo)工作中,針對我

8、國目前普遍采用的“最低價法”和“復(fù)合標(biāo)底法”招標(biāo)方式,分別建立了兩種投標(biāo)報價博弈模型。在最低價中標(biāo)博弈模型中量化了施工企業(yè)在工程投標(biāo)中利潤與中標(biāo)概率的關(guān)系；在復(fù)合標(biāo)底報價博弈模型中,建立了復(fù)合標(biāo)底通用模型,當(dāng)投標(biāo)單位對競爭對手的投標(biāo)歷史資料了解有限或競爭對手?jǐn)?shù)量眾多的情況下,復(fù)合標(biāo)底矩陣博弈模型也可以將報價誤差、扣分控制在很小的范圍內(nèi)。通過工程實例分析,驗證了上述報價博弈模型的實用性,可以指導(dǎo)投標(biāo)商的報價決策。 (6)在對我國監(jiān)

9、理市場和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究中,針對我國建筑市場中監(jiān)理、承包商誠信缺失,企業(yè)創(chuàng)新能力不足等問題建立了演化博弈模型。首先以監(jiān)理市場為例,監(jiān)理單位在投標(biāo)時,擬派監(jiān)理人員素質(zhì)較高,而中標(biāo)后實派監(jiān)理人員素質(zhì)低。這種現(xiàn)象在無約束市場條件下,將演化成兩種均衡結(jié)果：一是大家都遵守承諾,形成有序市場競爭狀態(tài)；二是大家都不遵守承諾,形成無序市場競爭狀態(tài)。若對監(jiān)理單位不嚴(yán)格履行合同行為予以處罰,監(jiān)理市場開始沿著無效率的路徑演進,但最終將演化為規(guī)范的市場。其次運