M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險管理研究.pdf

1、2011年4月12日，中國證券監(jiān)督委員會正式公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，明確期貨公司的風險管理能力評價指標按照《期貨公司風險管理能力評價指標與標準》進行評價，體現(xiàn)了期貨公司對各種風險的控制能力和管理能力。2013年，黨的十八屆三中全會對全面深化改革，完善金融市場體系做出了重要部署，提出保障金融市場安全高效運行和整體穩(wěn)定的要求。這是 M期貨公司規(guī)范發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)和監(jiān)管部門開展各項工作的基本方針。
　　風險管控能力是期貨公司的核心競爭

2、力之一。M期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，因此 M期貨公司的風險管控能力主要體現(xiàn)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程的風險控制能力上。論文在對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和風險管理中存在的問題深入分析基礎(chǔ)上，吸取國內(nèi)外專家和一線管理者的經(jīng)驗，運用模型對風險進行定性和定量的分析。依據(jù)對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險管理過程的風險識別---風險度量---風險評估---風險控制的分析，得出 M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險主要是市場風險、管理風險和操作風險。針對M期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險管理中

3、存在的營銷行為不規(guī)范、開戶環(huán)節(jié)操作不嚴謹、交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)、客服環(huán)節(jié)風險識別能力有待提高、風險管理能力有待加強等問題，提出了相應(yīng)的改進措施。首先，規(guī)范營銷行為強化內(nèi)部監(jiān)督。通過提升員工素養(yǎng)、創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，嚴格執(zhí)行內(nèi)部營銷管理制度，規(guī)范期貨居間人的居間行為，排查風險、落實整改對期貨公司的營銷行為進行規(guī)范。其次，嚴格遵守開戶管理制度。特別要嚴格遵守開戶資料審核制度，嚴格遵守開戶流程。再有，加強交易行為監(jiān)督。特別是建立科學(xué)完善的客戶回訪制度，