三峽庫區(qū)及上游流域生態(tài)補償機制與水污染管理研究.pdf

1、流域生態(tài)補償是保持流域內(nèi)經(jīng)濟平衡、維持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)社會公平的重要手段。三峽庫區(qū)作為長江流域中上游地區(qū)的重要生態(tài)屏障區(qū)，其環(huán)境的好壞直接影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展和下游地區(qū)的生產(chǎn)生活成本，如何協(xié)調(diào)好當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護的關(guān)系，做好上游地區(qū)的水污染防治工作，是本文研究的主旨。
　　對庫區(qū)水污染現(xiàn)狀的匯總和整理是本文研究的出發(fā)點。通過對水污染風(fēng)險的梳理，本文將三峽庫區(qū)目前比較嚴重的水污染問題歸納為三點。一是工業(yè)廢水排放，二是農(nóng)業(yè)面源污

2、染，三是跨境水污染。
　　本文首先針對跨界水污染糾紛問題，通過建立跨界水污染生態(tài)補償機制，對上游地區(qū)形成制約。然后在跨界水污染生態(tài)補償?shù)闹萍s下，研究上游地區(qū)對本地的面源污染和點源污染進行管理的問題。針對庫區(qū)污染比較嚴重的農(nóng)業(yè)面源污染問題，本文設(shè)計針對農(nóng)戶的生態(tài)補償機制。其目的是從遏制面源污染的源頭，徹底改變土地等自然資源原有落后的利用方式，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和農(nóng)戶生產(chǎn)生活水平的提高。針對工業(yè)污水排放也就是點源污染管理問題進行研究。同

3、樣是在跨界水污染生態(tài)補償機制的約束下，上游地區(qū)政府如何平衡本地的經(jīng)濟發(fā)展與污染排放的問題。從政府和企業(yè)間的互動博弈，研究政府如何有效的對點源污染進行控制的問題。最后同樣是在跨界水污染生態(tài)補償機制的傳導(dǎo)作用下，研究政府如何制定政策，引導(dǎo)企業(yè)做出技術(shù)升級的投資決策，改善本地區(qū)的環(huán)境。
　　本文得出的結(jié)論主要有以下幾方面：
　?、籴槍缌饔蛭廴締栴}，建議建立跨流域的生態(tài)補償機制。通過分析，認為上下游可以采用最終開價仲裁法議定污染量

4、的補償系數(shù)，并且對于不同程度的污染應(yīng)當(dāng)采用階梯系數(shù)。當(dāng)污染量較小時，補償系數(shù)可以比較低，當(dāng)污染量較大時，單位污染量給予的賠償系數(shù)應(yīng)當(dāng)較大。
　?、卺槍r(nóng)業(yè)面源污染設(shè)計了結(jié)合直接補償與小額貸款的生態(tài)補償思路。建議通過政府擔(dān)保和利息補貼等方式，確保農(nóng)戶生態(tài)補償項目的順利實施。首先對生態(tài)補償機制的設(shè)計，并模擬參與生態(tài)補償項目的雙方主體的博弈過程。根據(jù)農(nóng)戶和地方政府的參與約束條件、激勵相容約束條件計算出使得補償主體雙方都能在補償項目中獲利

5、的參數(shù)取值。認為生態(tài)補償項目設(shè)計中，適當(dāng)?shù)膽土P機制，可以降低農(nóng)戶違約的道德風(fēng)險。合理的利息補貼可以緩解農(nóng)戶逆向選擇的問題，降低農(nóng)戶的整體風(fēng)險水平，保證補償主體的收益。在此基礎(chǔ)上，本文進一步說明向農(nóng)戶提供利息補貼并不但不會影響政府的收益，相反還十分有利于生態(tài)補償活動的良性循環(huán)，提高生態(tài)補償項目的覆蓋面。建立結(jié)合小額貸款的生態(tài)補償機制，是生態(tài)補償實踐的值得探索的一個新思路。
　　③針對工業(yè)點源污染問題，通過構(gòu)造流域上游地方政府和企業(yè)間

6、的隨機微分對策模型，分別求解地方政府扮演監(jiān)管方和企業(yè)合謀者兩個角色時，不同均衡策略和流域總體的污染水平，得出了地方政府在缺乏中央政府監(jiān)管時，更傾向于與企業(yè)進行合謀的結(jié)論。同時也說明了為什么出現(xiàn)政企合謀時，會給當(dāng)?shù)貛磔^高的經(jīng)濟產(chǎn)出和較高的污染水平。這從理論上解釋了現(xiàn)實中地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展伴隨難以消除的高污染現(xiàn)象的內(nèi)在原因。本文認為，政企合謀現(xiàn)象的存在使污染減排的效果大打折扣，而模型說明了政企合謀的存在是一種均衡，因此需要外力來破除這種均衡。<

7、br>　　④政府可以降低本地污染的政策除了對企業(yè)征收污染稅之外，地方政府還可以通過制定合理政策，來引導(dǎo)企業(yè)進行技術(shù)升級和設(shè)備改造達到降低污染排放的目標(biāo)。由于微小的政策變動，都會給企業(yè)決策的很大的影響，政府需要在根據(jù)經(jīng)濟環(huán)境和行業(yè)信息，考慮到企業(yè)的潛在反應(yīng)后，才能既兼顧到企業(yè)利益，又達成環(huán)境指標(biāo)。
　　論文的主要創(chuàng)新點體現(xiàn)在以下三個方面：
　　本文的創(chuàng)新之一在于對生態(tài)補償機制的創(chuàng)新設(shè)計。將農(nóng)戶小額貸款與直接經(jīng)濟補貼相結(jié)合，設(shè)計

8、一種生態(tài)補償思路，從激勵機制方面對生態(tài)補償機制設(shè)計進行探討，并采用數(shù)理模型對生態(tài)補償作用于流域跨界污染領(lǐng)域的過程和效果進行定量分析。一方面，這種補償思路沒有增加生態(tài)補償?shù)馁Y金負擔(dān)；另一方面，也有利于農(nóng)戶未來的發(fā)展。因此本文認為，建立結(jié)合小額貸款的生態(tài)補償機制，是生態(tài)補償實踐的值得探索的一個新思路。
　　本文創(chuàng)新之二是應(yīng)用方法上的創(chuàng)新，在污染治理這個問題應(yīng)用微分對策工具并不多見。在考慮到環(huán)境決策背后的生態(tài)補償背景，用微分對策對行政區(qū)