S證券A營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型策略研究——以新三板為契機(jī).pdf

1、自改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了迅速發(fā)展，資本市場(chǎng)不斷完善，然而在發(fā)展的過(guò)程中也不斷出現(xiàn)新的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)模式的落實(shí)，環(huán)境問(wèn)題的突出，發(fā)展質(zhì)量的降低等等，都是當(dāng)前發(fā)展的瓶頸問(wèn)題，中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，在現(xiàn)行中國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，越來(lái)越多的中小公司希望資本市場(chǎng)融通更多的資金，以求降低融資成本，盡快形成生產(chǎn)能力。2013年初全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向全國(guó)擴(kuò)容，掀起了一場(chǎng)中小企業(yè)掛牌的熱潮，越來(lái)越多的中小企業(yè)希望通過(guò)新

2、三板進(jìn)入到全國(guó)股權(quán)交易市場(chǎng)中，并希望借此進(jìn)入滬深市場(chǎng)。
　　我國(guó)證券行業(yè)經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展，取得了喜人的成績(jī)，但隨著資本市場(chǎng)的改革和融合以及互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式的引入，行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，證券行業(yè)存在同質(zhì)性高、營(yíng)銷渠道單一、利潤(rùn)增長(zhǎng)空間狹小等發(fā)展問(wèn)題，對(duì)于小規(guī)模券商而言，這類問(wèn)題顯得更嚴(yán)重，要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存下來(lái)，證券公司必須不但轉(zhuǎn)變利潤(rùn)增長(zhǎng)模式，改變單一的營(yíng)銷渠道，加強(qiáng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，而最重要的是利用好新三板這個(gè)發(fā)展的契機(jī)，實(shí)現(xiàn)

3、券商營(yíng)銷業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
　　S券商A營(yíng)業(yè)部于2010年升級(jí)而成，2013至2015年?duì)I業(yè)收入分別為1100萬(wàn)、1800萬(wàn)與6000萬(wàn)，其中普通交易傭金收入所占總收入比重依次為72.72％、69.44％、64.5％，交易平均傭金率從1.2‰下降到0.7‰，而新三板業(yè)務(wù)的收入從2013年的僅僅10萬(wàn)元上升到了2015年的200萬(wàn)，翻了20倍，并呈上升趨勢(shì)，雖然目前營(yíng)業(yè)部收入仍然以傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，但也可以看出，傭金下滑趨勢(shì)明顯，這是

4、由于券商服務(wù)同質(zhì)化，唯有降低傭金來(lái)招攬客戶，“萬(wàn)分之2.5開戶”隨處可見，甚至部分券商借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)提出“0傭金開戶”，可以預(yù)見，未來(lái)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)能帶來(lái)的收入會(huì)逐漸減少，借鑒國(guó)外證券行業(yè)發(fā)展歷程，結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)狀，把握資本市場(chǎng)發(fā)展中存在的良好機(jī)遇，才能在證券行業(yè)中立于不敗之地。
　　因此，在這一大環(huán)境下，文章立足于新三板市場(chǎng)火熱的大環(huán)境下，對(duì)營(yíng)業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的相關(guān)情況進(jìn)行分析，全文主要分為六個(gè)部分:
　　第一部分為緒

5、論。主要介紹研究的背景及意義，對(duì)文章的研究目的進(jìn)行概要性介紹，并對(duì)文章的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行總覽概要介紹。
　　第二部分為現(xiàn)狀分析。主要對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的證券行業(yè)進(jìn)行分析，理清證券行業(yè)的發(fā)展歷程，分析其趨勢(shì)及特點(diǎn)，并著重闡述了券商營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型的必要性。
　　第三部分為轉(zhuǎn)型分析。對(duì)券商營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型的主要途徑、方向及其難點(diǎn)分析等情況進(jìn)行闡述。
　　第四部分為市場(chǎng)環(huán)境分析。主要對(duì)A營(yíng)業(yè)部當(dāng)前面臨的背景環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境進(jìn)行分析，并利用SWOT分

6、析法，對(duì)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅等情況進(jìn)行全面分析。
　　第五部分為潛在利潤(rùn)分析。主要對(duì)新三板的發(fā)展前景市場(chǎng)行情進(jìn)行介紹，并從企業(yè)的收入與業(yè)績(jī)等方面的來(lái)闡述我轄區(qū)內(nèi)目前已掛牌的新三板企業(yè)與潛在的掛牌企業(yè)的變化，進(jìn)一步對(duì)新三板業(yè)務(wù)帶給券商的利潤(rùn)空間及其可持續(xù)性發(fā)展情況進(jìn)行分析。
　　第六部分為對(duì)策與建議。主要從券商業(yè)務(wù)的營(yíng)銷渠道建設(shè)以及差異化服務(wù)等方面對(duì)新三板市場(chǎng)的開拓策略進(jìn)行分析。
　　本文的主要貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn):