農(nóng)業(yè)FDI的貿(mào)易效應(yīng)及其微觀解釋——基于中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的研究.pdf

1、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的確立要求中國(guó)夯實(shí)強(qiáng)化農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位。然而，隨著國(guó)內(nèi)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化步伐加速，耕地資源和水資源短缺與人口增長(zhǎng)、糧食安全的矛盾日益突出。中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和國(guó)際化發(fā)展也面臨著諸多挑戰(zhàn):農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模逐年擴(kuò)大，卻沒(méi)有掌握必要的國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格話語(yǔ)權(quán)。以美國(guó)“糧食美元”戰(zhàn)略為典型代表，發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)跨國(guó)企業(yè)憑借資本、技術(shù)、品牌等優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)了農(nóng)業(yè)國(guó)際分工和貿(mào)易格局，嚴(yán)重掣肘了中國(guó)涉農(nóng)企業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。
　　加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)

2、整，破除資源瓶頸，利用“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”，尤其是從地緣政治優(yōu)勢(shì)著手開(kāi)發(fā)海外農(nóng)業(yè)資源是保障國(guó)內(nèi)糧食安全的有效途徑?！耙粠б宦贰背h將催生巨大的農(nóng)業(yè)海外投資市場(chǎng)，是中國(guó)構(gòu)建自身主導(dǎo)下的全球鏈?zhǔn)睫r(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系，優(yōu)化配置國(guó)內(nèi)涉農(nóng)企業(yè)資本與“一帶一路”沿線國(guó)家農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)資源，并在價(jià)值鏈體系中深度鉚合的重要機(jī)遇，也是緩解中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)與農(nóng)業(yè)資源緊缺長(zhǎng)期矛盾的重要途徑。國(guó)際貿(mào)易與投資在國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)往來(lái)中扮演著舉足輕重的角色?；趪?guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)

3、行背景，考察中國(guó)與“一帶一路”宏觀層面的貿(mào)易表現(xiàn)及雙邊農(nóng)業(yè)FDI（外商直接投資）的貿(mào)易效應(yīng)，從產(chǎn)業(yè)層面分析FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，進(jìn)一步從微觀企業(yè)層面剖析外商資本對(duì)企業(yè)出口行為的影響機(jī)制并為宏觀層面農(nóng)業(yè)FDI貿(mào)易效應(yīng)提供可能的解釋，能為中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程中“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”雙向外資政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的制定調(diào)整提供有力的參考依據(jù)。本文將以上研究命題納入統(tǒng)一的分析框架，并做了以下研究工作:
　　一是基于“產(chǎn)

4、出—缺口”三角模型，從劃分工農(nóng)業(yè)兩部門層面考察了中國(guó)在開(kāi)放條件下農(nóng)業(yè)產(chǎn)出缺口對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格穩(wěn)定的影響，結(jié)論表明負(fù)向農(nóng)業(yè)產(chǎn)出缺口對(duì)農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格具有直接正效應(yīng)，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)出缺口存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)出缺口構(gòu)成總產(chǎn)出缺口，產(chǎn)生通貨膨脹壓力，影響宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。從而論證了中國(guó)亟需保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)供給從而維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的必要性。
　　二是基于UNComtrade（聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)）數(shù)據(jù)和GAEZ（國(guó)際糧農(nóng)組織農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū)劃）數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)

5、與“一帶一路”沿線國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)、貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)(TII)和貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)(TIC)，在總量層面和HS編碼01-24產(chǎn)品層面評(píng)估了貿(mào)易現(xiàn)狀，進(jìn)而甄別具有廣闊農(nóng)業(yè)合作發(fā)展前景的國(guó)家和市場(chǎng)。
　　三是基于對(duì)Bergstrand(1985)的一般均衡貿(mào)易引力模型的修正，引入了體現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易特征的FDI、補(bǔ)貼和政策體制因素。參照Armstrong(2007)，在基準(zhǔn)模型中引入SFA（隨機(jī)前沿）方法，構(gòu)建了包含F(xiàn)

6、DI和經(jīng)濟(jì)自由度動(dòng)態(tài)變量的隨機(jī)前沿引力模型?；鶞?zhǔn)引力模型的GLS估計(jì)和IV（工具變量）估計(jì)顯示，中國(guó)吸收“一帶一路”國(guó)家FDI對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生正向影響，且存在1-2期的影響時(shí)滯，而“一帶一路”國(guó)家經(jīng)濟(jì)自由度的負(fù)向影響存在1期時(shí)滯;隨機(jī)前沿引力模型的時(shí)變檢驗(yàn)表明貿(mào)易非效率項(xiàng)隨時(shí)間減小，一步法估計(jì)證實(shí)了FDI和經(jīng)濟(jì)自由度的影響效應(yīng)通過(guò)貿(mào)易非效率項(xiàng)的路徑實(shí)現(xiàn);隨機(jī)前沿效率系數(shù)表明中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家存在巨大韻農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力。

7、
　　四是基于各產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)、投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)、涉農(nóng)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法研究了FDI和OFDI（對(duì)外直接投資）貿(mào)易效應(yīng)在中觀層面的傳導(dǎo)機(jī)制。研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI和OFDI對(duì)于中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有顯著的影響作用，且與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)指標(biāo)影響力系數(shù)、感應(yīng)度系數(shù)、推動(dòng)力系數(shù)以及農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)效率存在顯著相關(guān)性。
　　五是從微觀企業(yè)層面構(gòu)建了中國(guó)涉農(nóng)加工企業(yè)出口決策方程和出口強(qiáng)度方程，采用Heckman樣本選擇模型的Prob

8、it+OLS估計(jì)兩步法和MLE極大似然估計(jì)一步法驗(yàn)證外商資本參與度、技術(shù)效率異質(zhì)性在企業(yè)出口決策和出口強(qiáng)度選擇中的影響效應(yīng)，通過(guò)構(gòu)建外資參與度與技術(shù)效率、外資參與度與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)交叉項(xiàng)確認(rèn)外商資本在影響企業(yè)出口行為中的具體機(jī)制和路徑。研究結(jié)果表明，外資參與度對(duì)企業(yè)出口決策傾向和出口強(qiáng)度均存在顯著正向效應(yīng)，這一正向效應(yīng)通過(guò)吸收的FDI經(jīng)由產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的傳導(dǎo)路徑對(duì)企業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生影響而實(shí)現(xiàn)。按照出口強(qiáng)度、外資參與度對(duì)樣本進(jìn)行分組檢驗(yàn)、對(duì)控制變量企業(yè)

9、融資約束變量進(jìn)行指標(biāo)替換等重新檢驗(yàn)均為以上結(jié)論提供了穩(wěn)健性支持。本文進(jìn)一步檢驗(yàn)了出口決策和出口強(qiáng)度高低區(qū)間決策雙重選擇下Probit、Biprobit和Heckman模型，結(jié)果表明FDI對(duì)雙重決策的影響效應(yīng)為正，且影響路徑與出口強(qiáng)度方程類似。
　　六是基于技術(shù)效率和FDI交叉項(xiàng)對(duì)貿(mào)易引力模型進(jìn)行擴(kuò)展，與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)相匹配，使用2003-2007年中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)驗(yàn)證了企業(yè)技術(shù)效率在宏觀層面對(duì)出口貿(mào)易規(guī)模的影響

10、機(jī)制。研究結(jié)果表明，與微觀層面表現(xiàn)一致，技術(shù)效率通過(guò)與FDI的交叉影響效應(yīng)促進(jìn)了出口規(guī)模的增長(zhǎng)。
　　本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)主要在于:將企業(yè)異質(zhì)性理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論與傳統(tǒng)投資拓展的貿(mào)易引力模型相結(jié)合，使得宏觀層面農(nóng)業(yè)FDI貿(mào)易效應(yīng)與微觀層面外商資本對(duì)企業(yè)出口行為影響效應(yīng)通過(guò)中觀層面產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機(jī)制銜接起來(lái)，形成統(tǒng)一的分析框架，拓展了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易投資研究的理論邏輯;在技術(shù)層面將SFA方法引入農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易研究，克服了變量遺漏引起的估計(jì)偏誤，將H