農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的契約模式選擇及效率研究.pdf

1、長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)實(shí)行以公益性科研單位為主體的種業(yè)創(chuàng)新體系，科研單位負(fù)責(zé)育種技術(shù)創(chuàng)新及其推廣使用，因此科研單位擁有大部分農(nóng)作物育種資源。這種資源分布狀況使得企業(yè)不得不與科研單位建立長(zhǎng)期、正式的商業(yè)化育種合作關(guān)系，以保證穩(wěn)定的技術(shù)供給。而商業(yè)化育種合作契約往往不能描述和界定未來(lái)所有或然狀態(tài)下契約雙方的權(quán)、責(zé)、利，雙方會(huì)為了追求私人利益而背離育種合作的共同利益，引發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，導(dǎo)致合作關(guān)系不穩(wěn)定甚至破裂，形成了商業(yè)化育種資源的低效率配置。因此

2、設(shè)計(jì)和選擇可有效規(guī)制機(jī)會(huì)主義行為的契約模式，成為緩解上述困境的重要議題，本文以契約不完全性——契約模式選擇——效率（I-C-E）為分析范式，以農(nóng)作物商業(yè)化育種的技術(shù)和交易屬性為切入點(diǎn)，從商業(yè)化育種合作剩余最大化的視角，對(duì)農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的契約模式選擇及其效率進(jìn)行分析，探索農(nóng)作物商業(yè)化育種合作發(fā)展的規(guī)律性，為推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)。主要觀點(diǎn)如下：
　?。?）分析范式。在產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用理論的基礎(chǔ)上，提出了本文所采用

3、的分析范式，即契約不完全性——契約模式選擇——效率。根據(jù)這一分析范式，契約的不完全性是經(jīng)濟(jì)社會(huì)中交易的顯著特征，需要選擇相應(yīng)的契約模式預(yù)防和規(guī)制機(jī)會(huì)主義行為，而最優(yōu)的契約模式是能最大程度降低資源配置效率損失的契約模式。
　?。?）農(nóng)作物商業(yè)化育種合作契約的不完全性分析。本文以農(nóng)作物商業(yè)化育種合作契約的技術(shù)屬性和交易屬性（技術(shù)交易結(jié)構(gòu)）為切入點(diǎn)，分析契約的不完全性。這類(lèi)技術(shù)交易結(jié)構(gòu)主要包括育種合作的資產(chǎn)專(zhuān)用性、育種技術(shù)的公共品屬性、

4、育種技術(shù)的可轉(zhuǎn)移性差和育種交易的不確定性等。交易技術(shù)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了描述和界定育種技術(shù)非獨(dú)占性、關(guān)鍵信息不可契約化以及要素非完全替代性的交易成本，是形成商業(yè)化育種合作契約不完全的基本原因。契約的不完全引發(fā)了信息竊取和項(xiàng)目交叉資助的機(jī)會(huì)主義行為，成為簽訂和實(shí)施契約的主要障礙，需要設(shè)計(jì)相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)育種合作的效率損失。這種協(xié)調(diào)機(jī)制主要包括契約的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、支付結(jié)構(gòu)和聲譽(yù)（關(guān)系契約），不同的協(xié)調(diào)機(jī)制及其結(jié)構(gòu)形成了不同的契約模式。
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5、）最優(yōu)商業(yè)化育種合作契約模式選擇。本文通過(guò)一個(gè)關(guān)系契約模型，分析了最優(yōu)商業(yè)化育種合作契約模式的適用范圍。從博弈次數(shù)的維度，若契約雙方的貼現(xiàn)率低于臨界貼現(xiàn)率，聲譽(yù)機(jī)制將發(fā)揮作用，多次的商業(yè)化育種合作契約（關(guān)系契約）可以有效避免機(jī)會(huì)主義行為，優(yōu)于單期的商業(yè)化育種合作契約，達(dá)到最優(yōu)效率。然而這一貼現(xiàn)率依賴(lài)于雙方選擇關(guān)系契約的機(jī)會(huì)成本，在新品種差異化較小的情況下，單期契約即可獲利，關(guān)系契約的機(jī)會(huì)成本較高，從而難以將貼現(xiàn)率維持在低于臨界貼現(xiàn)率的水

6、平。從關(guān)系契約適用邊界的維度，在關(guān)系契約中，當(dāng)植物新品種保護(hù)程度較低時(shí)，多次的委托育種、共同研發(fā)和準(zhǔn)縱向一體化契約均可實(shí)現(xiàn)最優(yōu)效率。同一條件下，隨著契約雙方要素投入的替代性增加，契約雙方對(duì)關(guān)系契約的選擇順序?yàn)槎啻蔚臏?zhǔn)縱向一體化、共同研發(fā)和委托育種契約。
　?。?）農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的效率分析。本文通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)最優(yōu)契約模式選擇的影響因素與效率進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證契約的協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)效率的路徑。本文用主體滿(mǎn)意度表示契約雙方的育種