授權(quán)植物品種綜合質(zhì)量與價(jià)值評(píng)估研究.pdf

1、植物新品種是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的核心要素，品種權(quán)是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，加速新品種育種創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化應(yīng)用是提升我國(guó)農(nóng)業(yè)國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)力、保障現(xiàn)代農(nóng)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展和國(guó)家糧食安全的根本出路。隨著我國(guó)植物新品種保護(hù)事業(yè)的不斷發(fā)展，調(diào)動(dòng)了全社會(huì)育種創(chuàng)新的積極性，加速了新品種的培育，植物新品種權(quán)申請(qǐng)、授權(quán)量大幅增長(zhǎng)。截至到2014年12月底，累計(jì)受理品種權(quán)申請(qǐng)達(dá)13221件，授權(quán)4808件，近七年來年申請(qǐng)量每年以7.26％的速度飛速增長(zhǎng)。據(jù)UPOV統(tǒng)計(jì)，20

2、04年以來，我國(guó)品種權(quán)年申請(qǐng)量一直位居UPOV成員第四，2010年躍居第二位，僅次于美國(guó)。從品種權(quán)申請(qǐng)量上看，我國(guó)可以稱得上“品種權(quán)大國(guó)”，然而從品種權(quán)質(zhì)量上看我國(guó)并非“品種權(quán)強(qiáng)國(guó)”，因?yàn)樵谏暾?qǐng)的品種權(quán)中，大多品種都是創(chuàng)新性低的商業(yè)修飾品種以及急功近利型的短線品種，原創(chuàng)性的主控品種和防御型戰(zhàn)略型的原創(chuàng)品種少，品種權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力較弱，質(zhì)量令人擔(dān)憂。
　　另外，長(zhǎng)期以來，我國(guó)基本形成了以科教單位為新品種選育主體的格局?？平虇挝浑m然有突出的育

3、種科研優(yōu)勢(shì)，但其科技成果自主開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力較弱；另一方面，我國(guó)大多數(shù)種業(yè)企業(yè)雖擁有健全的生產(chǎn)銷售體系以及推廣和經(jīng)營(yíng)品種優(yōu)勢(shì)，但其科研育種實(shí)力相對(duì)薄弱。這種研究與推廣實(shí)施機(jī)構(gòu)的分離是導(dǎo)致我國(guó)品種權(quán)轉(zhuǎn)化利用率低的根本原因。因此，建立健全種業(yè)科企合作機(jī)制成為提高品種權(quán)轉(zhuǎn)化利用率的關(guān)鍵，而合理的品種權(quán)定價(jià)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)品種權(quán)順利轉(zhuǎn)化實(shí)施的基礎(chǔ)。
　　基于此，本論文借鑒現(xiàn)有無形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估模型以及質(zhì)量評(píng)估方法，結(jié)合植物新品種權(quán)自身的特點(diǎn)，以

4、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，構(gòu)建授權(quán)植物品種基于邏輯回歸的綜合質(zhì)量模型和基于收益還原法的價(jià)值評(píng)估模型。首先，界定了授權(quán)植物品種的質(zhì)量以及價(jià)值相關(guān)的概念，其次，利用均衡價(jià)值理論深入研究了品種權(quán)的價(jià)值形成機(jī)理；然后，從技術(shù)、市場(chǎng)和法律三方面出發(fā)，構(gòu)建了授權(quán)植物品種綜合質(zhì)量指標(biāo)體系，并建立了授權(quán)植物品種質(zhì)量指數(shù)模型；接著，選用收益還原法估值模型，利用品種權(quán)數(shù)據(jù)資料，估算收益還原法各評(píng)估參數(shù)，動(dòng)態(tài)測(cè)算授權(quán)植物品種價(jià)值，并進(jìn)行案例分析；最后得出

5、本文的主要研究結(jié)論以及需要進(jìn)一步研究和探討的問題。
　　本論文研究結(jié)論主要有以下四個(gè)方面：
　　第一，界定了授權(quán)植物品種的質(zhì)量和價(jià)值的概念及兩者之間的關(guān)系。本研究詳細(xì)論述了授權(quán)植物品種的質(zhì)量以及價(jià)值的概念界定問題，授權(quán)植物品種質(zhì)量是授權(quán)植物品種對(duì)于授權(quán)植物品種使用者利用授權(quán)植物品種特性形成競(jìng)爭(zhēng)力的重要程度，授權(quán)植物品種價(jià)值是指授權(quán)植物品種在整個(gè)品種權(quán)保護(hù)期內(nèi)由于特征特性的改良而為企業(yè)或者個(gè)人帶來的超額收益，或節(jié)約的成本，包括

6、品種權(quán)的價(jià)值和植物新品種本身的價(jià)值，并且認(rèn)為授權(quán)植物品種質(zhì)量是其價(jià)值的重要決定因素，授權(quán)植物品種價(jià)值在一定程度上能夠反映其質(zhì)量，兩者是兩個(gè)不同層面的概念，不能籠統(tǒng)的一概而論，更不能等同。
　　第二，剖析了基于均衡價(jià)值論的品種權(quán)價(jià)值評(píng)估區(qū)間。本研究利用均衡價(jià)值論，根據(jù)植物新品種權(quán)價(jià)值的特殊性和復(fù)雜性，從供給和需求的角度分析植物新品種權(quán)價(jià)值區(qū)間評(píng)估模型。對(duì)于供給方而言，確定其價(jià)值區(qū)間的下限是供給方價(jià)值評(píng)估的關(guān)鍵問題；對(duì)于需求方而言，確

7、定其價(jià)值區(qū)間的上限是需求方價(jià)值評(píng)估的關(guān)鍵問題。當(dāng)植物新品種權(quán)的供給方與需求方各自確定的價(jià)值區(qū)間進(jìn)行復(fù)合時(shí)，確定雙方可以同時(shí)接受的可能價(jià)格區(qū)間，然后通過雙方交易者的談判，最終形成一個(gè)合理的交易價(jià)格，這個(gè)價(jià)格就是市場(chǎng)機(jī)制下確定的植物新品種權(quán)的價(jià)值。
　　第三，構(gòu)建了授權(quán)雜交水稻綜合質(zhì)量指數(shù)。本研究利用線性加權(quán)綜合法構(gòu)建了授權(quán)雜交水稻質(zhì)量綜合指數(shù)，該指數(shù)將權(quán)利地域分布、抗稻瘟病和累計(jì)推廣面積三個(gè)指標(biāo)反映的不同質(zhì)量信息綜合為一體，不受授權(quán)

8、年份的約束，不僅可以橫向或縱向地比較授權(quán)雜交水稻之間的質(zhì)量差異，還可以判斷授權(quán)雜交水稻質(zhì)量水平在系統(tǒng)中所處的位置，是一個(gè)操作性強(qiáng)、運(yùn)用范圍廣、評(píng)價(jià)有效性高的綜合指數(shù)。
　　第四，設(shè)計(jì)了基于收益還原法的授權(quán)雜交水稻價(jià)值評(píng)估模型。本研究通過分析收益還原法的原理，利用授權(quán)雜交水稻數(shù)據(jù)，估算收益還原法的主要評(píng)估參數(shù)，建立了授權(quán)雜交水稻的價(jià)值評(píng)估模型。本研究利用威布爾生存分布函數(shù)估算出授權(quán)雜交水稻品種的平均壽命為10.013年，高斯模型估算