司法介入證券交易所自律監(jiān)管的若干問(wèn)題研究.pdf

1、我國(guó)的證券市場(chǎng)起步較晚，用以保障投資者利益的證券法律法規(guī)體系并不完善，這將不可避免地導(dǎo)致證券投資者將通過(guò)各種途徑尋求救濟(jì)，其中最有效的救濟(jì)途徑就是司法救濟(jì)。司法介入證交所的自律監(jiān)管是指在證券交易所履行自律監(jiān)管職能的過(guò)程中，當(dāng)監(jiān)管相對(duì)人權(quán)益受到這種自律監(jiān)管行為的損害時(shí)，該相對(duì)人采用司法救濟(jì)的方式對(duì)維護(hù)自身的合法權(quán)益。這種司法的介入對(duì)證券交易所履行自律監(jiān)管責(zé)任既存在一定的益處，也存在一定的消極影響。
　　本文的第一章是引言，第二章是“

2、證券交易所自律監(jiān)管權(quán)力來(lái)源”共分兩節(jié)，并主要從立法授權(quán)、行政授權(quán)和契約約定出發(fā)來(lái)講自律監(jiān)管的權(quán)力來(lái)源進(jìn)行劃分，然后對(duì)我國(guó)證券交易所的監(jiān)管權(quán)力和權(quán)利屬性進(jìn)行辨析。第三章對(duì)司法介入的相關(guān)概念進(jìn)行了簡(jiǎn)單的概述，并將司法介入的方式分為拒絕介入型、謹(jǐn)慎介入型和積極介入型，并對(duì)我國(guó)司法介入證券交易所自律監(jiān)管的歷史演變進(jìn)行了總結(jié)，我國(guó)經(jīng)過(guò)原本的對(duì)涉及證券交易所自律監(jiān)管的訴訟一律采取不予受理的政策到后來(lái)成立相關(guān)審判部門專門予以審理的轉(zhuǎn)變。本文將交易所自

3、律監(jiān)管行為分為兩大類，第一類為創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)規(guī)則的抽象行為，本文認(rèn)為該行為的權(quán)力來(lái)源于公權(quán)力，應(yīng)通過(guò)行政訴訟的途徑予以救濟(jì);第二類是交易所對(duì)具體交易行為的自律監(jiān)管，這一類監(jiān)管行為根據(jù)對(duì)象和行為內(nèi)容的不同司法介入的方式也不盡相同，本文對(duì)資格審查行為、紀(jì)律處分行為和監(jiān)督檢查的行為性質(zhì)進(jìn)行了分析，并針對(duì)每種行為應(yīng)當(dāng)適用的司法介入方式進(jìn)行了討論。最后本文將投資者訴訟單獨(dú)成章，因?yàn)橥顿Y者訴訟受到合同相對(duì)性的制約，其權(quán)利救濟(jì)方式較為特殊，本文將從合同之訴