中國發(fā)明專利無效行為實(shí)證研究.pdf

1、專利無效行為是專利無效制度運(yùn)行績效的外在表現(xiàn)，公眾所實(shí)施的專利無效行為在很大程度上反映了專利無效制度的運(yùn)行情況。在我國專利申請量和授權(quán)量大幅增長的背景下，對專利無效行為進(jìn)行實(shí)證研究，分析專利無效行為的分布特征有利于了解我國專利無效制度的運(yùn)行狀況；此外，專利權(quán)的穩(wěn)定性是衡量專利質(zhì)量的重要前提和指標(biāo)。因此，對專利權(quán)穩(wěn)定性及其影響因素的研究，對于全面評估我國專利的質(zhì)量，尤其是具有較高市場價(jià)值的專利的質(zhì)量，具有理論和實(shí)踐意義。
　　我國現(xiàn)

2、有研究中多采用定性分析和比較分析的研究方法，從專利無效制度的制度設(shè)計(jì)不合理性導(dǎo)致的效率低下，以及專利無效制度與專利訴訟制度的不銜接角度進(jìn)行了研究，通過與其他國家的專利無效制度或者類似于無效制度的其他制度的比較，對我國的無效專利制度的改革提出了建議。
　　但是，上述研究忽略了專利無效制度的運(yùn)行基礎(chǔ)，即專利無效行為的重要性。專利無效制度是一種授權(quán)后的專利質(zhì)量控制機(jī)制，通過社會(huì)公眾實(shí)施專利無效行為來實(shí)現(xiàn)其功能。專利無效行為可能因?qū)＠麩o效

3、的動(dòng)機(jī)、專利無效的目標(biāo)、專利無效方式的不同決策，呈現(xiàn)出不同的特征。而這些特征是專利無效制度運(yùn)行狀況的直接反映。然而，我國對于專利無效行為，尤其是通過實(shí)證的方法對專利無效行為特征的研究尚屬空白。此外，我國關(guān)于專利權(quán)穩(wěn)定性的影響因素及影響方式的研究還很缺乏。
　　為此，本文首次從專利特征及專利申請行為角度著眼，系統(tǒng)的研究了我國發(fā)明專利無效行為的特征及影響我國發(fā)明專利權(quán)穩(wěn)定性的因素。主要的工作內(nèi)容如下：
　　首先，本文采用獨(dú)特的數(shù)

4、據(jù)收集方法，以我國專利復(fù)審委員會(huì)1985年至2013年11月30日作出的全部發(fā)明專利無效審查決定為實(shí)證研究的數(shù)據(jù)范圍，搜集專利無效審查相關(guān)數(shù)據(jù)、專利申請及授權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)，并以每項(xiàng)專利的專利申請?zhí)栕鳛槠ヅ湟罁?jù)，建立相關(guān)專利信息數(shù)據(jù)庫，作為實(shí)證研究的基礎(chǔ)。
　　其次，對我國專利無效行為及其相關(guān)情況進(jìn)行實(shí)證研究，將專利無效制度研究與我國無效行為實(shí)踐相結(jié)合，分別從時(shí)間維度、技術(shù)領(lǐng)域維度、專利權(quán)人維度及無效理由維度對專利無效行為的分布特征進(jìn)行

5、了實(shí)證研究，并分析形成這些特征的原因。
　　再次，在對專利無效行為分布特征研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從專利特征的角度提取了發(fā)明專利權(quán)穩(wěn)定性影響因素的研究假設(shè)，然后運(yùn)用邏輯回歸模型對研究假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，提取了影響專利權(quán)穩(wěn)定性的專利特征因素，并分析了專利特征因素對專利權(quán)穩(wěn)定性的影響方式和影響程度。實(shí)證研究表明，專利交易對專利權(quán)穩(wěn)定性的影響最大，其次為授權(quán)延遲、權(quán)利要求數(shù)、同族專利國家地區(qū)計(jì)數(shù)和創(chuàng)新規(guī)模。其中授權(quán)延遲、同族專利國家地區(qū)計(jì)數(shù)為負(fù)

6、方向作用，專利交易、權(quán)利要求數(shù)和創(chuàng)新規(guī)模為正向作用；而 IPC分類數(shù)、施引專利計(jì)數(shù)兩項(xiàng)變量與專利權(quán)穩(wěn)定性不具有相關(guān)性。
　　最后，研究了專利權(quán)人申請行為對發(fā)明專利權(quán)穩(wěn)定性的影響。實(shí)證研究表明，專利權(quán)人的公開行為、實(shí)質(zhì)審查請求行為都會(huì)對專利權(quán)穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。提前公開，早期審查的專利權(quán)往往具有更高的穩(wěn)定性。研究結(jié)果證實(shí)了，專利權(quán)的穩(wěn)定性并不完全是由專利制度本身的“缺陷”造成的，專利權(quán)人“主觀”的策略行為是影響專利權(quán)穩(wěn)定性的重要因素。因