基于反饋動態(tài)復雜性分析的“公司+農戶”組織模式的合作機制研究.pdf

1、農業(yè)問題是任何國家在任何時期都不可忽視的問題，黨和政府明確提出，“三農”工作是一切工作的重中之重。 在解決“三農”問題對策方面，農業(yè)產業(yè)化是一條很有效的途徑之一。其基本流程為：農產品生產→農產品加工→農產品銷售→農產品消費。其基本組織形式為：農戶+中間組織+市場。中間組織是農戶與市場的橋梁，包括龍頭企業(yè)、合作社、批發(fā)市場、流通專業(yè)戶等多種形式。其中，通過互惠合同(即所謂的“商品契約”)實現(xiàn)龍頭企業(yè)與農戶之間連接的“公司+農戶”模

2、式占主導形式。研究認為，“公司+農戶”模式可以一定程度上緩解“小農戶”與“大市場”間的矛盾，它在維持農戶作為農業(yè)生產基本組織單元的同時，發(fā)揮龍頭企業(yè)的優(yōu)勢進行農副產品的加工、銷售，并聯(lián)接農戶進入市場。既保證單元利益和生產特點又維持各自的獨立性與自主性，適應市場網絡和農副產品加工銷售的規(guī)模性，給雙方帶來了利益。然而，在農業(yè)產業(yè)化初期，這種商品契約卻極為不穩(wěn)定，公司與農戶之間的互相違約行為嚴重阻礙了“公司+農戶”模式的發(fā)展壯大，建立公司與農

3、戶之間有效的合作機制具有重要的實踐意義，從理論上對這種現(xiàn)象給予解釋應該是一項很有價值的工作。 本文將公司農戶的合作機制定義為：由公司與農戶及其相關的多個結構部分或變量組成、循一定方式對公司與農戶的協(xié)作行為和協(xié)作現(xiàn)象產生相對運動或影響，并隨時間發(fā)生變化的相互聯(lián)動過程及其運行機體。本文以系統(tǒng)科學理論為基礎，運用系統(tǒng)動力學反饋動態(tài)復雜性分析方法，對“公司+農戶”組織模式中公司與農戶的合作機制進行研究，并以系統(tǒng)分析為基礎得出相應的管理方

4、針。 本文主要研究內容和成果有： 1.在流率基本入樹建模法的基礎上，構造了X-0-1行列式并利用其計算出一個確定復雜系統(tǒng)的全部基模。以此為基礎，提出逐步刪除法確定系統(tǒng)關鍵變量主導結構的方法。 Peter.M.Senge在其著作《第五項修煉——學習型組織的藝術與實務》中提出了系統(tǒng)基模的概念，并給出九個社會管理系統(tǒng)的有關基模，利用基模對現(xiàn)有的組織管理問題進行了成功的分析，使其成為學習型組織理論的核心內容。但他沒有討論

5、一個確定的復雜系統(tǒng)的系統(tǒng)基模問題，未討論系統(tǒng)基模的生成問題。 本文在系統(tǒng)動力學流率基本入樹建模法及定義系統(tǒng)基模概念的基礎上，構造了一個X-0-1行列式，在給出樹向量的定義及運算法則后，利用此X-0-1行列式可以實現(xiàn)一次性地計算出一個確定復雜系統(tǒng)的全部基模。從全部基模出發(fā)，可以很方便地求出系統(tǒng)的基模生成集，基模生成集中的全體極小基模反映了系統(tǒng)的基本結構，利用這些極小基?？梢院芊奖愕貙ο到y(tǒng)基本結構進行分析并由基模生成具體的管理方針。

6、并可以對基模進行分類研究，針對具體的流位變量進行反饋動態(tài)性復雜分析。 在此基礎上，提出逐步刪除法確定系統(tǒng)關鍵變量主導結構的方法。從定性和定量的角度給出了系統(tǒng)關鍵變量主導結構的概念，并對系統(tǒng)中的全體基模按照研究的要求進行分類，以定量仿真模擬分析為手段，確定系統(tǒng)主導基模；對主導基模中的反饋環(huán)進行分組，一次性地刪除一組反饋環(huán)，以仿真為檢驗手段，確定系統(tǒng)主導反饋環(huán)組；在確定系統(tǒng)主導反饋環(huán)組后，刪除不屬于主導結構的外生變量，最終確定系統(tǒng)關

7、鍵變量的主導結構。 2.在委托——代理理論的視角下對農業(yè)產業(yè)化組織的合作機制進行研究，得出公司與農戶是互為委托人與代理人的雙重委托——代理關系，論證了構建一個內部制度安排與外部制度安排互相耦合的保障系統(tǒng)，是農業(yè)產化組織合作機制完善的方向。 根據委托——代理理論的研究成果，對“公司+農戶”模式中激勵措施的運行機制與激勵扭曲原因、規(guī)避措施進行研究。 本文根據不對稱信息條件下雙方行為對對方效用的影響，得出公司與農戶是互

8、為委托人與代理人的雙重委托——代理關系。在這種關系下，雙方既有作為委托人期望通過契約安排修正對方行為的委托人特征，也會產生代理人特點的機會主義傾向。從而，這種契約具有重復性、脆弱性和對外部條件依賴性的特點。 在此基礎上，以長期合作過程中的聲譽機制、專用性投資、外部力量的介入等保障措施出發(fā)，分析公司與農戶合作機制的建立與完善問題，論證了構建一個內部制度安排與外部制度安排互相耦合的保障系統(tǒng)，是農業(yè)產化組織合作機制完善的方向。

9、 3.以委托——代理理論為指導，在實際調研的基礎上建立公司與農戶長期合作機制的系統(tǒng)動力學結構模型。以基模分析和反饋環(huán)分析為手段，對合作機制進行系統(tǒng)反饋結構研究。論證了“公司+農戶”規(guī)模經營的優(yōu)勢在于將群體動力與個人激勵力的有效結合，此模式是農業(yè)進入國際、國內大市場的重要組織制度之一。 通過對實際問題的大量調研，在委托——代理理論的基本分析框架下，建立了公司與農戶長期合作機制的系統(tǒng)動力學結構模型。 本文提出了反饋激勵概念，

10、通過對系統(tǒng)中反饋動態(tài)性復雜關系的分析，尋找激勵扭曲的具體原因，并以基模分析和反饋環(huán)分析為方法，進行管理方針的生成研究，以避激勵的扭曲。 利用X-0-1行列式計算出系統(tǒng)的全部反饋基模，求出系統(tǒng)的基模生成集，利用基模生成集中的極小基模分析系統(tǒng)的基本結構組成。并對系統(tǒng)的全部基模根據所研究問題(主要流位變量)進行分類研究，利用新增反饋環(huán)計算技術研究系統(tǒng)的反饋結構。 得到“公司+農戶”規(guī)模經營的優(yōu)勢在于將群體動力與個人激勵力的有效

11、結合，此模式是農業(yè)進入國際、國內大市場的重要組織制度之一。提出了完善這種組織制度的管理方針，并論證了公司與農戶適度規(guī)模經營問題?！肮?農戶”模式中主要制約因素為資金、違約率和市場價格的波動，得出消除制約的管理方針是引導農戶走出農村，面向全國、全世界大市場的大系統(tǒng)運作；完善市場信息體系，根據市場需求引導生產，開發(fā)潛在的市場需求；采取增加專用性投資、完善法律體系等措施規(guī)避違約行為，促進“公司+農戶”模式的發(fā)展壯大。4基于系統(tǒng)動力學流率基本

12、入樹建模法，對政府支持公司、公司扶持農戶的“公司+農戶”組織模式進行仿真分析，論證此模式是實現(xiàn)農民增收的重要模式。 通過對“公司+農戶”模式系統(tǒng)結構的分析，利用流率基本入數建模法，構建了政府扶持公司，公司支持農戶發(fā)展模式的系統(tǒng)動力學模型，創(chuàng)建了系統(tǒng)的8個流位變量的8元微分方程組。 通過對主要流位變量的作用分析，得出“公司+農戶”模式發(fā)展的困境與出路。在規(guī)模養(yǎng)殖過程中，必須解決規(guī)模養(yǎng)殖與環(huán)境污染問題的矛盾，要解決市場價格波

13、動對生產的影響。并借助反饋環(huán)分析技術，實現(xiàn)了對具體反饋環(huán)組作用的定量描述與分析。 最后，借助逐步刪除法確定系統(tǒng)關鍵變量主導結構技術，對系統(tǒng)關鍵變量的主導結構進行研究，確定了以22條反饋環(huán)為核心的系統(tǒng)關鍵變量主導結構，實現(xiàn)了將系統(tǒng)96條反饋環(huán)為核心的整體結構的化簡。關鍵變量主導結構包含研究的主要流位變量，可以模擬系統(tǒng)主要的行為模式，為實際中利用主導結構制定管理政策提供了根據。 本文的主要創(chuàng)新點有： (1)在研究方法

14、上，將SD反饋動態(tài)復雜性基本分析技術與委托——代理理論、博弈理論相結合，是一種全新的嘗試。本文從委托——代理理論出發(fā)探尋激勵措施運行系統(tǒng)的整體結構，以反饋動態(tài)性復雜關系入手來分析激勵扭曲與合作博弈問題。結合SD理論和委托——代理理論，提出反饋激勵基本概念與方法。 這種方法實現(xiàn)了：第一、通過反饋環(huán)、反饋基模，系統(tǒng)關鍵變量主導結構分析，實現(xiàn)以系統(tǒng)動態(tài)性復雜揭示整體涌現(xiàn)性的技術路線；第二、設計了“人”參與調控的四層系統(tǒng)調整結構，進行“

15、人”參與調控分析。建立了委托代理理論框架下的SD模型，通過反饋環(huán)、反饋基模、系統(tǒng)仿真分析，進行人參與調控分析。通過線段性復雜調整來改變因果關系層和結構性調整來改變反饋基本結構層，最終實現(xiàn)對運行結果的調控。 (2)在反饋動態(tài)性復雜分析技術上，提出X-0-1行列式反饋基模計算法。 形成了規(guī)范化建模、系統(tǒng)整體仿真調控分析、系統(tǒng)反饋基模分析、反饋環(huán)分析的整體分析方法系統(tǒng)。本文提出的X-0-1行列式反饋基模計算法，通過X-0-1計

16、算出一個確定復雜系統(tǒng)的全部基模，進行基模生成集研究、主要流位變量分類研究、確定系統(tǒng)關鍵變量的主導結構研究，并可以由反饋分析生成相應的管理方針。 (3)在反饋動態(tài)性復雜分析技術上，提出確定系統(tǒng)關鍵變量主導結構的逐步刪除法。 首先，定性與定量相結合，給出了復雜系統(tǒng)關鍵變量主導結構的定義。進一步地，通過系統(tǒng)基模分析與仿真，確定系統(tǒng)的主導基模，實現(xiàn)子系統(tǒng)刪除；通過反饋環(huán)分類研究和刪除，確定系統(tǒng)的主導反饋環(huán)；通過外生變量分析與刪除

17、，最終得到系統(tǒng)關鍵變量的主導結構。系統(tǒng)關鍵變量主導結構研究抓住了系統(tǒng)中的主要問題與矛盾，對管理方針的研究與確定具有重要的意義。 (4)在委托——代理理論的視角下對農業(yè)產業(yè)化組織的合作機制進行研究，得出農業(yè)產業(yè)化組織合作機制存在與演進的途徑。 現(xiàn)有的文獻的分析，大多從科斯命題出發(fā)，以交易費用理論為基礎對其進行闡釋。本文在委托——代理理論分析框架下，通過對激勵措施運行系統(tǒng)的反饋結構分析得出完善激勵契約的杠桿解，并得到合作機制

18、演進的方向與策略。 (5)構建了農業(yè)產業(yè)化主導組織合作機制的流率基本入樹模型，建立了描述其長期合作機制運行系統(tǒng)的8個流位變量和8個微分方程組，實現(xiàn)了對農業(yè)產業(yè)化組織合作機制的數學描述。 首次應用系統(tǒng)仿真分析方法，論證了政府與科研院校的支持對解決規(guī)模養(yǎng)殖與環(huán)境污染的作用、對公司與農戶不斷發(fā)展的促進作用，論證了“政府科研院所支持龍頭企業(yè)、龍頭企業(yè)扶持農戶發(fā)展的‘公司+農戶’模式”可以不斷地發(fā)展壯大，是實現(xiàn)農業(yè)產業(yè)化的一種重要