司法介入我國(guó)上市公司治理探究.pdf

1、上市公司內(nèi)部自治是天下大勢(shì)所趨，唯其自治方能激勵(lì)士氣，對(duì)公司發(fā)展至關(guān)重要。但權(quán)力需要平衡和制約，這個(gè)過程是動(dòng)態(tài)和多元化的，上市公司中主體身份和利益復(fù)雜，人心不一定一致，使得內(nèi)部治理更為艱難。我國(guó)的《公司法》注重了給予公司以充分自治的權(quán)利，但是我國(guó)上市公司內(nèi)部治理出現(xiàn)的監(jiān)督失效問題，影響了股東利益最大化，從而需要引入外部的力量加以規(guī)范。司法介入作為其中很重要的國(guó)家強(qiáng)制力量，在現(xiàn)實(shí)中存在著或多或少、介入不足的問題，探討司法介入上市公司治理的

2、途徑是為必要。
　　司法介入我國(guó)上市公司治理要解決介入的正當(dāng)性、介入的程度、介入的方式等基本問題。反觀司法是審慎擴(kuò)張的，具有謙抑性，這就需要向西方發(fā)達(dá)國(guó)家的法律取經(jīng)問道，從而解決公司治理對(duì)效率的要求與程序正義之間的沖突等，完善我國(guó)公司治理的訴訟程序。
　　本文主要由四個(gè)部分構(gòu)成。
　　第一部分概括了司法介入公司治理問題的諸多方面，首先分析了司法介入的正當(dāng)性，主要包括保護(hù)中小股東的利益、彌補(bǔ)公司內(nèi)部監(jiān)督的不足、促進(jìn)市場(chǎng)主

3、體間的合作等。然后通過介紹司法介入公司治理的歷史沿革，由起初的不干預(yù)公司事務(wù)時(shí)期延伸到有限介入公司事務(wù)的時(shí)期，以期給予我國(guó)《公司法》修訂進(jìn)程有益借鑒。
　　第二部分通過分析司法介入公司治理的有限性，在竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)才能介入，同時(shí)要遵循商業(yè)判斷規(guī)則，來論述司法介入的“度”之所在:合法性審查為主，合理性審查為輔;形式審查為主，實(shí)質(zhì)審查為輔;間接介入為主，直接介入為輔。
　　第三部分用案例引入的方式介紹了我國(guó)司法介入上市公司治理

4、所面臨的主要問題，包括過度依賴于行政監(jiān)管、投資散戶投機(jī)心理嚴(yán)重、司法介入的程度不足等問題，最后重點(diǎn)分析了我國(guó)《公司法》關(guān)于股東直接訴訟、派生之訴、公司人格否認(rèn)之訴及其他介入制度的規(guī)定，結(jié)合國(guó)外的相關(guān)規(guī)定展開論述。
　　第四部分通過研究我國(guó)《公司法》司法介入上市公司治理的完善方法，接著討論了我國(guó)司法介入公司內(nèi)部治理的路徑選擇，合理界分行政權(quán)力與司法權(quán)力、提倡證券集團(tuán)之訴訟制度、積極引入非訟之程序等，借之闡明筆者對(duì)提高我國(guó)司法介入效率