雙邊投資協(xié)定中的轉(zhuǎn)移條款研究.pdf

1、雙邊投資協(xié)定中的轉(zhuǎn)移條款，主要規(guī)定了東道國(guó)與投資者關(guān)于資本轉(zhuǎn)移的權(quán)利和義務(wù)，集中體現(xiàn)了資本輸出國(guó)與資本輸入國(guó)之間有關(guān)資本轉(zhuǎn)移自由度之間的矛盾。隨著2014年中-日-韓和中國(guó)-加拿大雙邊投資協(xié)定的生效，明顯可以看出轉(zhuǎn)移條款的規(guī)定出現(xiàn)了新的變化，轉(zhuǎn)移范圍的擴(kuò)大及對(duì)國(guó)內(nèi)管制的限制都預(yù)示著東道國(guó)將面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，而傳統(tǒng)的國(guó)際收支平衡例外和根本安全利益條款在運(yùn)用上存在著標(biāo)準(zhǔn)模糊和引用要求高的缺點(diǎn)。此外，實(shí)踐中東道國(guó)對(duì)外匯和稅收的措施不當(dāng)，也可能會(huì)

2、違反雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款的規(guī)定，從而導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端的發(fā)生。文章從雙邊投資協(xié)定中轉(zhuǎn)移條款本身及其相關(guān)例外著手，結(jié)合實(shí)踐中對(duì)該條款違反的案件和在我國(guó)的新發(fā)展，并根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)我國(guó)在雙邊投資協(xié)定的轉(zhuǎn)移條款談判中的主要問(wèn)題提出相應(yīng)的建議。
　　本文除引言外，正文共分為五個(gè)部分：
　　第一部分BIT中轉(zhuǎn)移條款的法理基礎(chǔ)及內(nèi)容分析。法理基礎(chǔ)主要對(duì)保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的正當(dāng)性及國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的合法性兩個(gè)方面進(jìn)行了論述，說(shuō)明二者都有存在的合法

3、性；內(nèi)容分析部分以我國(guó)BIT范本草案為例，從范圍、匯兌要求、依法阻止的情形、臨時(shí)減損和其他問(wèn)題五個(gè)方面進(jìn)行了具體的分析。
　　第二部分BIT中與轉(zhuǎn)移條款相關(guān)的其它例外情形及其運(yùn)用。首先是以智利為代表所使用的冷靜期條款，該條款主要設(shè)定了為期一年的限制轉(zhuǎn)移的期限，并且在BIT的談判中成功適用；其次是阿根廷在ICSID中使用的根本安全利益條款，為了防止仲裁庭采用不同的解釋方法導(dǎo)致不同的適用結(jié)果，各國(guó)的趨勢(shì)是將其作為自裁決條款；再次是金融

4、審慎性措施例外，加拿大首次從GATS金融服務(wù)附件中將金融審慎措施引入雙邊投資協(xié)定中，相比根本安全利益而言，金融審慎性措施例外適用的標(biāo)準(zhǔn)更低。
　　第三部分實(shí)踐中BIT轉(zhuǎn)移條款的違反及規(guī)制。在轉(zhuǎn)移條款中，既然有了具體條款的規(guī)定，也有了限制轉(zhuǎn)移的例外條款，但在實(shí)踐過(guò)程中仍有在例外條款之外的對(duì)轉(zhuǎn)移條款的違反，該部分結(jié)合案例，從匯率干預(yù)導(dǎo)致的間接征收、轉(zhuǎn)出時(shí)不當(dāng)稅收導(dǎo)致條約的違反和限制貨幣兌換導(dǎo)致的政府責(zé)任三個(gè)方面進(jìn)行具體的闡述。

5、　　第四部分我國(guó)BIT中轉(zhuǎn)移條款的新發(fā)展。針對(duì)2014年生效的中-日-韓BIT以及中國(guó)-加拿大BIT中出現(xiàn)的新內(nèi)容進(jìn)行了闡述，包括轉(zhuǎn)移的范圍從貨幣類(lèi)發(fā)展到非貨幣類(lèi)、引入WTO協(xié)議中限制轉(zhuǎn)移的情形、對(duì)國(guó)際收支平衡例外條款的限制以及對(duì)“相關(guān)法律法規(guī)”內(nèi)容的限制四個(gè)方面。
　　第五部分我國(guó)BIT轉(zhuǎn)移條款談判中的問(wèn)題和建議。主要分為四個(gè)部分，首先是根據(jù)目前雙邊投資協(xié)定中的趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)轉(zhuǎn)移范圍的規(guī)定具有一定的滯后性，建議可以適當(dāng)開(kāi)放；其次