《中國入世議定書》上下文范圍認定問題研究.pdf

1、《中國入世議定書》作為一座橋梁將我國與WTO聯(lián)系起來，是我國加入WTO的條件，也是我國在WTO司法解釋中不可回避的一部分。它的內(nèi)容幾乎橫跨整個 WTO體系，既有遵守WTO的一般承諾，又有針對我國所做的特殊承諾，這些承諾在一定程度上修改了WTO規(guī)則?！吨袊胧雷h定書》本身沒有規(guī)定與WTO其他多邊協(xié)定的關(guān)系，這對《中國入世議定書》上下文范圍認定帶來諸多困難。然而，認定上下文范圍是運用上下文解釋的前置程序。條約解釋者首先須分析對于一個用語、條

2、款，其上下文范圍具體包括什么。中國原材料案和中國稀土案裁決中，上訴機構(gòu)認為由于《中國入世議定書》第11.3段沒有明確規(guī)定與GATT1994的關(guān)系，便不得將GATT1994作為上下文。這種過分倚重文本的做法有待商榷。中國出版物案和中國原材料案中，上訴機構(gòu)對《中國入世議定書》是否為WTO多邊協(xié)定認定不一，導(dǎo)致GATT1994可作為《中國入世議定書》第5.1段的上下文，卻不能作為第11.3段的上下文。此外，上訴機構(gòu)未充分重視《中國入世工作組報

3、告》第170段和議定書第11.3段之間的聯(lián)系，進而不認可第170段作為上下文，這種做法也使得議定書的上下文受到較多的限制，從而可能導(dǎo)致我國在WTO框架下的合法權(quán)益得不到充分保護。實踐中，專家組上訴機構(gòu)對議定書的上下文范圍認定引發(fā)不少討論。鑒于此，本文著力于從上下文范圍認定角度對《中國入世議定書》進行系統(tǒng)的研究。
　　本文綜合運用文本分析、歷史分析以及實證分析等研究方法，在WTO爭端實踐基礎(chǔ)上，分析《中國入世議定書》上下文范圍認定存

4、在的問題，并立足于我國情況探討相應(yīng)的策略。
　　除引言，本文由以下四個部分構(gòu)成：
　　第一部分：上下文解釋的概述。本部分首先探尋上下文解釋的含義以及重要性，指出上下文解釋不僅可以印證通常含義解釋，彌補法條的空白，還可以確定用語在具體上下文中的正確含義。本部分進而分別界定上下文解釋與通常含義解釋、目的解釋、善意原則以及解釋之補充資料之間的關(guān)系。本部分將最后分析如何認定《維也納條約法公約》（以下簡稱《維也納公約》）規(guī)定的上下文范

5、圍，并指出上下文并不限于《維也納公約》第31條第2款中的規(guī)定。
　　第二部分：《中國入世議定書》上下文范圍認定的成案分析。本部分以中國出版物案、中國原材料案和中國稀土案為視角，分析專家組和上訴機構(gòu)如何認定《中國入世議定書》的上下文。
　　第三部分：《中國入世議定書》上下文范圍認定存在的問題。本部分在《中國入世議定書》有關(guān)的案例基礎(chǔ)上，分析并提出專家組和上訴機構(gòu)認定《中國入世議定書》上下文的不妥之處。主要表現(xiàn)在以下三個方面：第

6、一，專家組和上訴機構(gòu)在過度倚重《中國入世議定書》文本基礎(chǔ)上，以認定其上下文；第二，專家組和上訴機構(gòu)對《中國入世議定書》法律地位認定不一，可能影響其上下文范圍。第三，專家組和上訴機構(gòu)未充分重視《中國入世議定書》條款與其他條款之間的聯(lián)系，可能使得上下文認定不妥。
　　第四部分：《中國入世議定書》上下文范圍認定問題的解決路徑探討。針對第三部分的問題，本部分從以下三個方面進行探討。第一，不妨通過交叉援引建立《中國入世議定書》條款與其他多邊

7、協(xié)定下條款的聯(lián)系。交叉援引并不限于明確的文本聯(lián)系，還可能從條款之間的內(nèi)在邏輯，以靈活認定《中國入世議定書》與WTO其他協(xié)定之間的關(guān)系，特別是與GATT1994的關(guān)系。第二，可考慮將《中國入世議定書》定性為WTO框架下的多邊協(xié)定，適用于WTO所有成員。WTO其他協(xié)定構(gòu)成《中國入世議定書》的上下文。第三，以WTO一般義務(wù)為基準(zhǔn)明確《中國入世議定書》的上下文。《中國入世議定書》下的超WTO義務(wù)與WTO一般義務(wù)在內(nèi)容上具有相似性，只是前者比后者