考慮排放許可與交易的排放依賴型生產(chǎn)運作優(yōu)化.pdf

1、工業(yè)化進程的推進伴隨著有害排放物的大幅增加，所帶來的環(huán)境災害也明顯增加。最典型的例子是，二氧化碳排放(簡稱“碳排放”)已被證實是近年來全球氣溫上升的主要禍首之一。為了減緩氣候變暖以避免對人類造成災難性的影響，氣候安全已經(jīng)成為一種公共利益，全球的政治實體應該重視氣候變化問題，并拿出切實可行的對策來降低氣候變化的風險，以保持人類社會發(fā)展的可持續(xù)性。經(jīng)過世界各國的共同努力，一系列以碳排放問題為中心議題的國際性峰會陸續(xù)召開，并經(jīng)過長期艱苦的談判

2、達成了一系列具有法律效力的公約。世界上第一個為全面控制二氧化碳等溫室氣體排放以應對氣候變化的國際公約是1994年3月21日正式生效的《聯(lián)合國氣候變化框架公約(UNFCCC)》，這是國際社會在應對氣候變化問題上進行國際合作的一個基本框架，規(guī)定了發(fā)達國家和發(fā)展中國家在溫室氣體減排上的義務以及履約程序。作為對UNFCCC的深化，2005年2月16日《京都議定書(Kyoto Protoco1)》正式生效，這在溫室氣體減排上具有里程碑意義。它首次

3、針對發(fā)達國家設定了國家層面的排放限額，并具有普遍的法律約束力；同時還規(guī)定了多種柔性的減排機制，其中最為引入矚目的就是“國際排放交易(IET)”機制。此機制本質上賦予排放權以與能源、原材料、資金、勞動力等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素類似的資源商品地位，可通過特定的排放權交易市場自由交易?！毒┒甲h定書》設定了一種“限額與交易(Cap and Trade)”體系，即通過管制和市場的雙重手段以達到有效減排的目的。2007年12月15日，聯(lián)合國氣候變化大會通過“

4、巴厘路線圖(Bali Roadmap)”決議，強調通過國際合作并堅持“共同但有區(qū)別的責任”原則尋求針對全球變暖的國際共同解決措施。直至2009年底，哥本哈根大會召開，近200個國家的高層官員商討《京都議定書》一期承諾到期后的后續(xù)目標，但最終并未達成具有法律效力的協(xié)議。
　　 雖然在這些氣候大會上，各國出于自身利益的考慮在具體目標和執(zhí)行方案上各執(zhí)一詞，但減排和排放限額與交易已成為各方共識和必然趨勢。在公約設定的減排目標下，各國/地

5、區(qū)最終必須將國家宏觀層面的減排目標分解落實到微觀企業(yè)的生產(chǎn)運作層面，針對有關排放依賴型企業(yè)制定相應的配額和交易政策。可預見的是，未來的排放限制將日趨嚴格，排放依賴型企業(yè)(如能源、化工、電力等)的各方面決策尤其是生產(chǎn)決策將受重大影響。另外，在排放限額與交易體系下，排放權成為有市場價值的資本，那些有能力實施減排項目的組織機構(如凈化處理機構、綠色造林組織等)都將有條件成為排放權供應商。減排將成為這些組織機構自愿的行動，因為減排所帶來的排放權

6、能夠給他們帶來收益，故不必完全依賴于財政支持，從而為環(huán)保事業(yè)注入新活力。
　　 本文旨在從微觀運作層面探討排放因素對生產(chǎn)及供應鏈效率的影響。文章以優(yōu)化理論和博弈理論為基礎，采用嚴謹?shù)男问交椒ǎ謩e對排放依賴型生產(chǎn)和排放依賴型供應鏈的相關問題進行了深入探討，并分別建立了數(shù)學模型，為排放依賴型的生產(chǎn)與供應鏈決策提供了切實可行的理論依據(jù)。
　　 根據(jù)研究對象的不同，文章可被分為兩大部分：
　　 第一大部分是圍繞著單個

7、排放依賴型生產(chǎn)商的生產(chǎn)決策問題，主要章節(jié)是第2～4章。在這類問題中，本文考慮獲取排放權的三種典型渠道：政府配額、市場交易和凈化處理。政府配額是外生的，生產(chǎn)商出于己方成本效益的考慮，將會在市場交易和凈化處理兩種方式間權衡，并最終制定出利潤最大化的產(chǎn)量決策。首先，文章探討了確定性需求下的排放依賴型生產(chǎn)優(yōu)化，分別研究了凈化水平確定和凈化水平可變兩種情形；然后探討了隨機需求下的同類問題，分別研究了單次凈化和允許多次凈化的情形；
　　 第

8、二大部分是圍繞著排放依賴型供應鏈而展開，主要章節(jié)是第5章。本文考慮了由排放權供應商和排放依賴型生產(chǎn)商所構成的簡單兩階段供應鏈，并在報童背景下展開研究。深入分析供應鏈雙方的博弈過程，并在此基礎之上研究各方的最優(yōu)決策以及給各方和供應鏈帶來的最終利潤水平。
　　 在以上問題建模分析之后，各部分均提供了典型算例并加以靈敏度分析以探討各種外部參數(shù)對最優(yōu)決策和優(yōu)化結果的影響，主要有：政府配額、市場需求波動性、排放權交易價格、凈化處理成本等。

9、通過對這些參數(shù)的靈敏度分析，本文得出了諸多頗有意義的管理啟示。
　　 本文的主要創(chuàng)新性工作如下：
　　 (1)選題上的創(chuàng)新：本文旨在從微觀運作角度研究排放因素對企業(yè)或供應鏈生產(chǎn)運作的影響，而過去排放權相關文獻主要針對宏觀層面。有學者證實目前國際主流學術期刊上尚無一篇運作層面的排放相關研究；
　　 (2)研究思路的創(chuàng)新：本文綜合考慮多種排放權獲取渠道，研究排放依賴型生產(chǎn)商的權衡；另外，在排放依賴型供應鏈方面，本文重