證券投資者保護基金若干法律問題研究.pdf

1、我國在2005年制定了《證券投資者保護基金管理辦法》以下簡稱《辦法》，并據(jù)此成立了獨立運作的投資者保護基金公司，負責證券投資者保護基金的管理和監(jiān)督。但是由于我國倉促出臺的有關投資者保護制度缺乏可操作性，有關賠償制度方面仍然需要按照保護基金建立以前的文件來執(zhí)行。而這些文件作為行政干預下的產(chǎn)物，所構建的保護基金制度，具有很明顯的過渡性。因此，本文在比較世界有關國家保護基金賠償制度基礎上，結合我國目前的證券法制現(xiàn)狀，對保護基金的具體賠償制度進

2、行較為深入的探討，旨在為我國構建合理化、系統(tǒng)化的保護基金賠償制度拋磚引玉。本文一共分為七個部分：
　　 第一部分：引言。引言就本文證券投資者保護基金的建立背景、基本概念、主要特征、基本功能作了簡單介紹。
　　 第二部分：證券投資者保護基金籌集問題。首先介紹籌集原則，然后對該基金籌集作了一般考察，其次介紹我國的相關規(guī)定，通過比較分析方法對我國現(xiàn)行制度進行評價，最后提出完善我國證券投資者保護基金來源制度的建議。
　　

3、 第三部分：證券投資者保護基金運作模式問題。首先對該制度進行一般考察，運作模式分為獨立模式和附屬模式，對兩種模式比較分析，介紹我國確立的運作模式，進而對我國現(xiàn)行制度評價，最后結合實踐提出完善我國相關制度的建議。
　　 第四部分：證券投資者保護基金賠償方式問題。首先對該制度進行一般考察，介紹我國確立的賠償方式，然后結合實踐對我國現(xiàn)行制度進行評析，最后提出構建我國相關制度的設想。
　　 第五部分：證券投資者保護基金賠償對象問

4、題。首先對該制度一般考察，介紹我國現(xiàn)行規(guī)定，然后對我國現(xiàn)行制度進行評析，最后提出我國證券投資者保護基金賠償對象制度完善的建議。
　　 第六部分：證券投資者保護基金賠償范圍問題。首先對該制度一般考察，介紹限額賠付原則和賠付平衡利益原則，其次，我國相關制度規(guī)定，然后對我國現(xiàn)行制度給予評價，最后提出完善我國相關制度的建議。
　　 第七部分：證券投資者保護基金優(yōu)先權問題。首先是對該制度的一般考察，其次指出我國存在的問題及完善我國