WTO多邊貿(mào)易談判決策機制改革研究.pdf

1、WTO作為全球貿(mào)易治理的核心，其功能和目標的實現(xiàn)有賴于規(guī)則的創(chuàng)建和維持。在全球化程度不斷加深的背景下，WTO規(guī)則逐漸觸及在傳統(tǒng)理論中屬于國家主權范圍的管理事項，從而引發(fā)了學界對WTO合法性之擔憂。在此背景下，以20世紀末至21世紀初的反 WTO浪潮以及舉步維艱的多哈回合為標志，WTO舊有的決策機制已顯露出于國際法發(fā)展潮流的脫軌，走到了發(fā)展的拐點。
　　本文基于對 WTO現(xiàn)有決策機制的分析，認為當前決策機制之內(nèi)外部失衡性是造成 WT

2、O合法性缺失的根本原因。以彌補 WTO合法性為目標，本文從合法性理論出發(fā)，討論 WTO決策機制改革的方向和路徑。具體而言，本文結合當前國際經(jīng)濟政治背景，從 WTO憲法化理論、WTO議會監(jiān)督機制、公眾參與以及談判原則這四個方面切入，分別討論這幾個領域之改革對提升 WTO合法性的作用和可行性，從而明確當前WTO在提升合法性問題上可以努力的要點。
　　本文首先對 WTO現(xiàn)有之決策機制做出全面分析。WTO雖然通過《WTO協(xié)定》建立了正式的

3、決策機制，但在成員驅(qū)動特性之指導下，其最重要的多邊貿(mào)易規(guī)則談判中仍是通過非正式機制進行。這大大降低了正式?jīng)Q策機制的作用，也造成決策權分配上的混亂。但更為重要的是，目前 WTO之非正式機制存在著嚴重的外部與內(nèi)部失衡現(xiàn)象。前者指 WTO向其他領域的官員或?qū)＜乙约肮婈P閉信息獲取和參與決策的通道，造成 WTO無法適應“多參與方、多議題、多角色和多重價值”的發(fā)展要求；后者則指 WTO非正式?jīng)Q策機制依然延續(xù)了GATT時代的無記錄、非民主、非透明的

4、俱樂部模式，無法反映各國的共同意志，嚴重制約了 WTO在推動國際法治中的努力和作用。
　　在此基礎上，筆者在第三章明確 WTO決策機制的內(nèi)部和外部失衡性是 WTO合法性缺失之表現(xiàn)，并應以彌補 WTO之合法性作為 WTO決策機制的改革目標。在國際層面上，合法性的意義更多地體現(xiàn)在經(jīng)驗層面上，即馬克斯·韋伯所主張的社會認同。如何爭取社會公眾對國際治理規(guī)則之認同是 WTO提升自身合法性的關鍵問題。然而這并不否認規(guī)范性理論對合法性的解讀。規(guī)

5、范性理論對提升 WTO合法性的啟示在于通過保證“個人——國家——國際組織”這一鏈條間相互聯(lián)系的有效性以提升 WTO之合法性。進而言之，要保證聯(lián)系的有效性，其最終必然歸結到將相互間的聯(lián)系和互動進行機制化。從這一角度出發(fā)，WTO擁有兩個選擇：一是在國際層面上搭建一個規(guī)范性框架，這可被視為最高目標；二是側(cè)重于實然層面建立相應的制度，即以相關活動的制度化、機制化作為目標，從而減少實施過程中的不確定性。
　　對于規(guī)范性框架的構建，WTO憲政

6、化理論無疑是最典型和最重要的理論。但本文第四章通過對憲政化理論的分析認為，學界對于實現(xiàn)憲政化之要素認識并不一致。而從已有的WTO憲政化學說中可以看到，目前的觀點大都建立在一種對規(guī)范性價值的過分迷信，或者先驗性的認識假設基礎之上。在憲政化這一理念下，WTO各成員需要犧牲更多的主權事項。這在現(xiàn)階段對于 WTO成員而言是難以接受的。基于此，筆者認為可借鑒黛博·凱斯“貿(mào)易民主論”之觀點，在肯定憲法規(guī)范性價值基礎上，從民主的角度出發(fā)，立足于以“實

7、現(xiàn)成員國的民主、公平參與，同時推動 WTO目標之有效實現(xiàn)”與“以包容為基礎的公眾參與權和監(jiān)督權”兩個規(guī)范性原則，把握住民眾認可這一關鍵點，而對現(xiàn)有的決策機制進行改革，以更有針對性的解決WTO合法性危機。
　　本文第五章關注了 WTO決策機制中的內(nèi)部失衡問題。筆者認為造成 WTO決策機制內(nèi)部性失衡的重要原因在于對協(xié)商一致和一攬子協(xié)定原則的堅守。這兩個原則被傳統(tǒng)理論認為是 WTO合法性之基礎。在不動搖 WTO作為國家間契約型產(chǎn)物的基礎

8、上，對這一問題的改革只能在一個折中方案中進行，其中核心在于借鑒可變組合理論中的關鍵主力多數(shù)模式，建立自下而上的核心圈和綠屋會議成員的產(chǎn)生機制，并逐漸向建立“掌舵團隊”的方向轉(zhuǎn)變。與此同時，應適時放棄一攬子協(xié)定原則的約束，通過諸邊貿(mào)易協(xié)議提升WTO應對利益多元化之發(fā)展趨勢。
　　本文第六章指出，當前 WTO對成員驅(qū)動這一特性的過分強調(diào)，在一定程度上限制了公眾參與的范圍。與此同時，考慮到國際政治現(xiàn)狀和改革的可操作性，公眾參與權和公眾對

9、決策的真正影響力兩者并不一致。雖然 WTO可以通過采取相關措施加強與市民代表之聯(lián)系，增強市民社會代表在 WTO的話語權，但其對 WTO決策的影響依然保持在較低水平。但這并不表明 WTO無需在該方面進行改革，相反，在加強與公眾對 WTO決策信息的知情權，提高 WTO與公眾的交流互動水平方面，WTO決策機制仍有較大的改善空間。
　　第七章討論的是議會監(jiān)督模式。如國家議會在國內(nèi)之作用類似，議會監(jiān)督模式指政治實體通過議會性機構實現(xiàn)決策信息

10、向公眾的開放，并允許公眾根據(jù)相關信息作出反饋。其旨在提升 WTO決策的可問責性和合法性。在目前的世界經(jīng)濟政治背景下，建立一個世界性的議會尚不具備可行性。然而現(xiàn)存的WTO議會間會議事實上并不具備決策監(jiān)督之功能——而監(jiān)督功能恰恰是建立議會模式的初衷。雖然目前的議會間會議機制在某種程度上仍能從加強國內(nèi)民眾與 WTO之信息交流這一角度加強 WTO的合法性，但受限于成員內(nèi)部機制的不同，其難以保證這一信息交流的實效，同時也難以在功能上實現(xiàn)更大的突破