證券發(fā)行審核制度研究.pdf

1、本文首先分析了證券發(fā)行審核的理論基礎(chǔ)，然后對各國主要是對美國、日本、英國、德國等國的證券發(fā)行審核進行比較，再結(jié)合這些國家的發(fā)行上市體制和相應(yīng)的法律基礎(chǔ)進行分析總結(jié)，得出一些規(guī)律和結(jié)論，最后就我國的證券發(fā)行審核制度的改革和完善提出自己的一些看法。主要內(nèi)容如下： 第一章主要就證券和證券發(fā)行的定義進行論述。 第二章著重探討證券發(fā)行審核的理論基礎(chǔ)。首先對公司自治的含義和公司自治的理論基礎(chǔ)和立法史進行考察，然后就政府干預(yù)的定義和必

2、要性進行論述。 第三章是對證券發(fā)行審核制度運作程序的具體考察。首先對證券發(fā)行制度的分類進行探討，然后具體考察了美、日、英、德等國審核制度的具體運作程序，最后對我國的證券發(fā)行審核的機構(gòu)、程序和標準等問題進行了具體論述。 第四章從發(fā)行上市體制來分析證券發(fā)行審核制度的形成原因，具體考察了美、日、英、德等國的發(fā)行上市體制，分析總結(jié)出其與證券發(fā)行審核制度的內(nèi)在關(guān)系。 第五章主要論述了證券發(fā)行審核制度實施的保障機制，具體分析

3、了美、日、英、德等國關(guān)于證券發(fā)行的法律責任制度，然后就我國證券發(fā)行的法律責任制度進行論述，指出存在的不足和進一步改進之處。 第六章主要論述證券市場全球化和證券發(fā)行審核的國際合作與協(xié)調(diào)，分析了證券發(fā)行審核國際合作與協(xié)調(diào)的必要性，分析了證券發(fā)行審核國際合作和協(xié)調(diào)的形式，最后論述了我國證券發(fā)行審核國際合作和實踐以及存在的問題。 第七章論述了對證券發(fā)行審核制度的演進歷程和若干制度的建構(gòu)，對我國證券發(fā)行審核制度的演進歷程進行了評述