能源和環(huán)境約束下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其效率問(wèn)題研究.pdf

1、隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)消耗了大量自然資源，同時(shí)也向環(huán)境排放了大量的污染物。資源耗竭和環(huán)境污染反過(guò)來(lái)影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。在能源短缺和環(huán)境污染問(wèn)題已成為全球性問(wèn)題的今天，作為能源消耗和污染物排放大國(guó)，中國(guó)如何在能源和環(huán)境約束下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效率的增長(zhǎng)成為一個(gè)亟待解決的課題。雖然學(xué)術(shù)界已對(duì)能源和環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題展開(kāi)了深入的研究，但是仍有一些理論問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題尚未解決。本文針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，結(jié)合中國(guó)能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境污染現(xiàn)狀，以內(nèi)生

2、增長(zhǎng)理論為理論基礎(chǔ)，通過(guò)理論和實(shí)證相結(jié)合的方法討論了能源、環(huán)境和中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三者間的關(guān)系。以SBM模型和Malmquist指數(shù)為理論基礎(chǔ)，優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率評(píng)價(jià)方法和其動(dòng)態(tài)變化的測(cè)算方法，并測(cè)算了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率及其動(dòng)態(tài)變化，進(jìn)一步揭示了二者的影響因素。為中國(guó)在能源和環(huán)境約束下提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)效率提供一定的理論支持和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。
　　在內(nèi)生增長(zhǎng)理論的框架下，本文將能源的生產(chǎn)活動(dòng)納入整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，結(jié)合中國(guó)能源生產(chǎn)和消費(fèi)的

3、結(jié)構(gòu)特征，構(gòu)建能源生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)，并將其納入到內(nèi)生增長(zhǎng)模型，提出了一個(gè)符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)情況的內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型。在理論框架下分別建立了一個(gè)包含四部門的人力資本內(nèi)生增長(zhǎng)模型和一個(gè)包含六部門的R&D內(nèi)生增長(zhǎng)模型，在社會(huì)計(jì)劃條件下對(duì)能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了動(dòng)態(tài)均衡分析，從理論上討論了能源和環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用，并討論了公眾可持續(xù)發(fā)展意識(shí)、人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步可對(duì)這種約束作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)。
　　在考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的同時(shí)，本文從經(jīng)

4、濟(jì)增長(zhǎng)效率的角度討論了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的問(wèn)題?；趥鹘y(tǒng)的WSBM模型，本文將指標(biāo)權(quán)重由產(chǎn)出指標(biāo)擴(kuò)展到能源投入指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)，優(yōu)化了包含能源和環(huán)境因素的SBM模型。通過(guò)對(duì)加權(quán)SBM模型的數(shù)理推導(dǎo)，對(duì)比分析了加權(quán)SBM模型和傳統(tǒng)SBM的評(píng)價(jià)模型的評(píng)價(jià)能力。為了分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的動(dòng)態(tài)變化及原因，本文以加權(quán)SBM模型作為距離函數(shù)，借鑒相鄰聯(lián)合參比的Malmquist指數(shù)的思想，提出一種基于加權(quán)SBM的相鄰聯(lián)合參比Malmquist指數(shù)

5、，優(yōu)化了傳統(tǒng)相鄰參比和全局參比Malmquist指數(shù)，并通過(guò)對(duì)該指數(shù)的分解分析討論中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率無(wú)效率影響因素。
　　實(shí)證研究部分，本文以中國(guó)1971—2011年間區(qū)域?qū)用嬗嘘P(guān)能源、環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)為樣本，利用VEC模型分析了能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期均衡關(guān)系和短期波動(dòng)關(guān)系，探討了不可再生能源和環(huán)境質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在控制其他潛在影響因素的前提下，本文基于1992—2012年省際層面的面板數(shù)據(jù)建立了固定效應(yīng)變截距計(jì)量

6、模型，討論了影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在因素及其作用。其次，在加權(quán)SBM模型和雙限制Tobit回歸模型二階段分析框架下，以2008—2012年中國(guó)省際層面數(shù)據(jù)為樣本，利用加權(quán)SBM模型測(cè)算了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，利用雙限制Tobit模型揭示了其影響因素。從省際層面和區(qū)域?qū)用嬗懻摿私?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為DEA無(wú)效率的原因。最后，利用基于加權(quán)SBM模型的Malmquist指數(shù)測(cè)算了1992—2012年間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的變化趨勢(shì)，并通過(guò)對(duì)Malmquist指數(shù)的