FDI、吸收能力與區(qū)域創(chuàng)新績效——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析.pdf

1、自從上個世紀80年代改革開放以來，特別是在加入世界貿(mào)易組織之后，大量國際資本流入我國，我國已經(jīng)逐漸成為世界上吸引外商直接投資最多的國家之一，根據(jù)商務部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2003年我國吸引國際外資數(shù)量首次超越美國成為世界第一，到2014年我國實際使用外資額高達1195億美元，呈現(xiàn)出十幾年連續(xù)增長的趨勢。究其原因在于我國一直堅持執(zhí)行的“以市場換技術”戰(zhàn)略，擬通過開放國內(nèi)市場，引進外商直接投資，引導跨國公司進行技術轉(zhuǎn)移，在對FDI的技術溢出進行消化吸

2、收上進行二次創(chuàng)新，以提升我國內(nèi)資本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
　　技術創(chuàng)新是一國經(jīng)濟可持續(xù)增長的動力和源泉，以污染環(huán)境，消耗自然資源的粗放型經(jīng)濟增長方式已經(jīng)不適合我國的現(xiàn)狀，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強創(chuàng)新能力建設才是我國未來經(jīng)濟發(fā)展的必由之路。技術效率的提升不僅要靠自身的研發(fā)投入，還要依靠對跨國公司技術溢出的吸收，根據(jù)以往國內(nèi)外相關文獻和多年來眾多發(fā)展中國家的實踐情況都證明了吸收發(fā)達國家FDI的技術溢出是快速提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑

3、。但梳理相關文獻，我們可以發(fā)現(xiàn)關于FDI與自主創(chuàng)新能力的關系的實證結論并未統(tǒng)一，存在正面、負面與不確定三種結果。國內(nèi)外學者研究表明在FDI提升東道國創(chuàng)新能力這一傳遞過程中，存在“中間因素”的影響，其中最重要的“中間因素”就是東道國的吸收能力，也是就Dunning的“國際生產(chǎn)折衷理論”中提到的東道國的區(qū)位優(yōu)勢。Balasubrananyam(1998)的研究認為，要使FDI技術溢出能夠提升東道國的創(chuàng)新能力，東道國自身必須具備較高的經(jīng)濟發(fā)展

4、水平、完備的基礎設施環(huán)境和充足的人力資本。實際情況也顯示，在我國的某些行業(yè)或區(qū)域，大規(guī)模的引進外資不僅沒有提升當?shù)氐淖灾鲃?chuàng)新能力，反而在一定程度上產(chǎn)生了擠出效應，侵蝕了內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎，市內(nèi)資企業(yè)喪失了創(chuàng)新積極性，究其原因，在于我國某些區(qū)域的自身技術吸收能力還比較薄弱，不能有效的吸收FDI的技術溢出。因此研究FDI、技術吸收能力與我國自主創(chuàng)新能力的關系具有重大的理論意義與實踐意義，一方面可以檢驗我國長期以來執(zhí)行的“以市場換技術”戰(zhàn)

5、略的準確性;另一方面通過分析我國各地區(qū)在吸收能力上的不均衡而影響其在FDI創(chuàng)新溢出效應的作用，可以找出內(nèi)在問題，為我國各地區(qū)政府提出切實可行的政策建議，促進各區(qū)域自助創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展。
　　本文主要運用文獻研究法、現(xiàn)狀分析和實證分析相結合及比較研究等研究方法，擬研究以下兩個問題:一是研究外商直接投資、技術吸收能力（包括金融發(fā)展水平、人力資本水平和基礎設施狀況）與我國自主創(chuàng)新能力的關系，其結果如何。二是為了更好地發(fā)現(xiàn)吸收能力在FDI

6、創(chuàng)新溢出效應中的作用，本文對中國的四個經(jīng)濟地區(qū)東部、中部、西部、東北部分區(qū)域進行FDI的創(chuàng)新溢出效應研究，探究各區(qū)域自身技術吸收能力對FDI創(chuàng)新溢出效應的影響是否具有區(qū)域差異性并根據(jù)理論分析與實證模型回歸結果提出對應政策建議。
　　首先，本文分析了關于FDI技術吸收能力的理論框架，即對外直接投資理論(包括Hymer(1976)提出的“壟斷優(yōu)勢理論”、John Dunning(1977)的“國際生產(chǎn)折中理論”以及小島清(1973)的

7、“比較優(yōu)勢理論”）和內(nèi)生增長理論，闡明了技術進步對一國經(jīng)濟持續(xù)增長的重要性和FDI技術溢出的途徑，并在此基礎上引入技術吸收能力這一概念;并按照論文研究的邏輯性，從三個方面梳理了國內(nèi)外相關文獻，為實證研究打下基礎。
　　其次，為了檢驗外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力提升是否具有顯著促進作用，同時驗證基于金融發(fā)展水平、人力資本水平與基礎設施狀況等當?shù)丨h(huán)境變量的技術吸收能力在這一過程是否起到顯著的推動作用，并進一步研究FDI及當?shù)匚漳芰?/p>

8、對各區(qū)域自主創(chuàng)新水平影響的差異性。本文使用我國30個省市及自治區(qū)（西藏、港澳臺除外）2004年至2013年共十年的省級面板數(shù)據(jù)，通過建立計量模型，從全國和分區(qū)域來進行實證回歸，來對本文的理論分析進行實證驗證，得出結論:實際利用FDI會對區(qū)域創(chuàng)新能力有顯著的正向影響;國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費投入提升了區(qū)域創(chuàng)新能力;基于吸收能力的FDI創(chuàng)新溢出效應會受到經(jīng)濟區(qū)域的影響，存在區(qū)域差異性。
　　最后，論文根據(jù)理論定性分析和定量實證分析的研究結果，提出

9、相關政策建議:一是要注重引進技術性外資，均衡使用外資;二是從金融發(fā)展、人力資本、基礎設施三方面增強自身的技術吸收能力，為我國自主創(chuàng)新水平提升提高必要條件;三是鑒于我國四大經(jīng)濟區(qū)域的不均衡型，分別就東部和中、西及東北部的FDI的引入方式，金融效率提升、人力資本開發(fā)及基礎設施建設提出針對性政策建議。
　　文中的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾點:
　　1、研究視角創(chuàng)新:目前國內(nèi)外關于FDI與東道國創(chuàng)新能力的關系方面的研究成果較多，但大多

10、數(shù)文獻都是在研究FDI技術溢出對創(chuàng)新能力的影響，很少考慮東道國本身的吸收能力對FDI創(chuàng)新溢出效應的影響，本文通過引入金融效率、人力資本水平與基礎設施狀況等三個衡量吸收能力的代理指標，來檢驗當?shù)匚漳芰υ贔DI對東道國自身創(chuàng)新能力提升中的調(diào)節(jié)作用。
　　2、經(jīng)濟區(qū)域劃分創(chuàng)新:本文在研究FDI對自身創(chuàng)新能力的提升中，考慮到我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資源儲備、金融市場效率及基礎設施狀況等發(fā)展不均衡，為了使結論更加有針對性，本文在全國樣