TRIPS-plus造法問題研究.pdf

1、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)僅是“最低標(biāo)準(zhǔn)”，而不是“最適合的標(biāo)準(zhǔn)”。一些國家認(rèn)為高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才是“最適合的標(biāo)準(zhǔn)”，所以一直在尋求機(jī)會提高知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。早在2007年，聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會（UNCTAD）就發(fā)布了一份報告指出，特惠貿(mào)易投資協(xié)議中包含TRIPS-plus內(nèi)容的協(xié)議已經(jīng)占到整個特惠貿(mào)易投資協(xié)議總量的51％。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家繼續(xù)追求高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)展中國家

2、也意圖引入新的有利于其國家發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。TRIPS是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家利益博弈的結(jié)果，它的“一攬子”接受的決策機(jī)制阻礙了成員方之間就新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議，所以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際造法活動更加頻繁。因此，TRIPS-plus造法必然發(fā)生，而且其目的是最終達(dá)成全球統(tǒng)一的高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議。TRIPS-plus并非一個新課題，但是TRIPS-plus確是一個不斷發(fā)展變化的課題。所以研究整個TRIPS-plus造法的動態(tài)

3、過程非常重要，這有利于我國對正在發(fā)生的TRIPS-plus造法有清楚的認(rèn)識，并積極參與到知識產(chǎn)權(quán)國際立法進(jìn)程，以凸顯中國的國家利益。
　　 本論文共分七章，通過分析研究TRIPS-plus造法的歷史背景、模式、具體表現(xiàn)形式、最新范例和司法實踐，來對TRIPS-plus造法的整個過程反思，并建議中國應(yīng)積極參與TRIPS-plus造法，對知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)實施應(yīng)有的影響，對于不符合我國利益的現(xiàn)有的TRIPS-plus造法，運(yùn)用世界貿(mào)易

4、組織爭端解決來質(zhì)詢具體的TRIPS-plus造法是否符合TRIPS規(guī)定的義務(wù)，從而阻礙其發(fā)生發(fā)展。
　　 第一章是導(dǎo)論部分。筆者首先提出TRIPS-plus造法產(chǎn)生的原因。然后對TRIPS-plus進(jìn)行概念的厘清，筆者指出：TRIPS-plus造法主要是發(fā)生在后TRIPS時代的高標(biāo)準(zhǔn)或新標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際立法活動，它包括超出TRIPS的規(guī)定、TRIPS原本沒有的規(guī)定和縮減TRIPS協(xié)議下的權(quán)利限制和例外范圍的任何措施。它可

5、以是一個具體協(xié)定，也可以是包含TRIP S-plus知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)或者能產(chǎn)生TRIPS-plus知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的所有協(xié)議的總稱。最后闡釋TRIPS-plus造法問題研究是國際實踐和國家利益的需要，而且有重要的學(xué)術(shù)價值。
　　 第二章主要介紹了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中家所選用的不同的TRIPS-plus造法模式，發(fā)達(dá)國家多采用貿(mào)易協(xié)定、投資協(xié)定和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定來規(guī)定TRIPS-plus知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展中國家一般采用單獨的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)

6、定來規(guī)定TRIPS-plus知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在以往的知識產(chǎn)權(quán)國際談判中發(fā)展中國家主要在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的模式中表達(dá)自己的利益訴求，所以始終處于被動的劣勢地位，發(fā)達(dá)國家一味推高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在后TRIPS時代，由于國際組織的幫助，發(fā)展中國家推動了有利于人類社會共同發(fā)展的TRIPS-plus造法，使得發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人多承擔(dān)一些義務(wù)。
　　 第三章主要討論了以美國和歐盟為主的發(fā)達(dá)國家在TRIPS-plus造法中所體現(xiàn)的國家利

7、益，同時闡述了一些發(fā)展中國家對于此類造法的態(tài)度。美國的TRIPS-plus造法較為激進(jìn)，想放棄TRIPS，而歐盟的TRIPS-plus造法比較溫和，支持與現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)國際公約保持一致。然而在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的TRIP S-plus造法上，美國和歐盟表現(xiàn)為驚人的一致，要求高標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)有力的保護(hù)。值得注意的一點是，在TRIPS-plus造法的整個過程中，并不存在涇渭分明的利益團(tuán)體，在某個問題上發(fā)達(dá)國家是利益共同體，比如知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題；但在某個問

8、題上發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家也可能成為利益共同體，比如電影的保護(hù)上美國和印度兩大電影出口國就有相同的利益，再比如，地理標(biāo)志的保護(hù)上，歐盟和中國等歷史悠久的國家就有共同利益。因此在TRIPS-plus的造法過程中，主要是慣用TRIPS-plus造法模式的美國和歐盟主導(dǎo)，有些發(fā)展中國家的加入，也只是作為美國或者歐盟的利益同盟出現(xiàn)。
　　 第四章主要分析了最新的知識產(chǎn)權(quán)TRIPS-plus造法范例，包括采用區(qū)域主義造法模式的《跨太平洋戰(zhàn)略

9、合作協(xié)議》知識產(chǎn)權(quán)部分美國草案和歐盟《經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議》知識產(chǎn)權(quán)部分以及采用復(fù)邊主義造法模式的《反假冒貿(mào)易協(xié)議》。這些TRIPS-plus造法的最新范例都是由美國、歐盟主導(dǎo)的。從各個協(xié)議締結(jié)的時間順序來看，從歐盟-加勒比?！督?jīng)濟(jì)合作協(xié)議》到《反假冒貿(mào)易協(xié)議》，再到現(xiàn)在還處于草案階段的《跨太平洋戰(zhàn)略合作協(xié)議》，TRIPS-plus的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)“棘輪”效應(yīng)。
　　 第五章通過分析研究世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)的新近案例，為發(fā)展中國家應(yīng)對

10、發(fā)達(dá)國家的高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)的TRIPS-plus造法提供司法阻止的思路。本章首先分析了世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)在解釋TRIPS條款和TRIPS-plus條款時所依賴的國際法的條款，因為世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)的專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報告對于世界貿(mào)易組織成員方來說，可以產(chǎn)生合法的預(yù)期，甚至可能影響未來的立法。然后介紹了三起發(fā)生在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間可能影響到TRIPS-plus造法的最新知識產(chǎn)權(quán)爭端。
　　 第六章對TRIPS-plus

11、造法進(jìn)行反思。闡釋了TRIPS中本身包括的有利于發(fā)展中國家的條款和最高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。同時也意識到TRIPS中所包含的最高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)可以對TRIPS-plus造法產(chǎn)生一定的限制，最后探討了TRIPS-plus對TRIPS修改的可能性，發(fā)現(xiàn)TRIPS-plus造法可能會通過不斷的積累最終修改TRIPS形成相對統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)準(zhǔn)則。
　　 第七章“中國應(yīng)對TRIPS-plus造法的態(tài)度”主要分析中國知識產(chǎn)權(quán)的國家利益，

12、希冀從以上的TRIPS-plus造法問題的研究中得到啟示，并在未來的知識產(chǎn)權(quán)國際立法談判中，利用發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家所選用的TRIPS-plus造法體現(xiàn)我國的國家利益并對TRIPS-plus造法產(chǎn)生實際的影響。
　　 TRIPS-plus造法趨勢是不可逆的，而且最終會影響國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，表現(xiàn)為不斷接近發(fā)達(dá)國家所希望知識產(chǎn)權(quán)的“最高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”；但是在這條發(fā)展的道路上又呈現(xiàn)出兩難的選擇：是向知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人一邊倒的知識產(chǎn)權(quán)國際