犯罪與刑罰的經(jīng)濟(jì)分析.pdf

1、任何一種刑法學(xué)理論都必須回答如下兩個(gè)問(wèn)題：(1)哪些行為被確定為犯罪?(2)如何對(duì)犯罪進(jìn)行懲罰?本文將圍繞這兩個(gè)問(wèn)題闡述一套關(guān)于犯罪與刑罰的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并將其與傳統(tǒng)刑法學(xué)理論進(jìn)行比較。本文的內(nèi)容將會(huì)展示，關(guān)于犯罪與刑罰的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是將經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)用于非市場(chǎng)領(lǐng)域的成功范例。 本文第一部分主要討論傳統(tǒng)刑法學(xué)理論的缺陷。許多傳統(tǒng)刑法學(xué)問(wèn)題及概念——例如，犯罪意圖、故意和過(guò)失、蓄謀和沖動(dòng)、犯罪主體的限制、舉證責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)等等——都可

2、以在經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下獲得進(jìn)一步的解釋。此外，與傳統(tǒng)刑法學(xué)理論相比更為優(yōu)越的是，經(jīng)濟(jì)分析的方法還可以為區(qū)分侵權(quán)與犯罪提供一個(gè)恰當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)。 第二部分是關(guān)于犯罪行為的經(jīng)濟(jì)分析。犯罪行為模型可以非常簡(jiǎn)單地將從事犯罪的條件概括為：犯罪收益超過(guò)其預(yù)期成本。對(duì)于潛在的罪犯來(lái)說(shuō)，預(yù)期懲罰成本相當(dāng)于懲罰概率與懲罰嚴(yán)厲程度的乘積。犯罪的社會(huì)成本不同于犯罪的預(yù)期成本，后者是罪犯為準(zhǔn)備和實(shí)施犯罪而成本，前者是指犯罪行為給社會(huì)帶來(lái)的成本。刑法的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)

3、就是最小化犯罪的社會(huì)成本，犯罪的社會(huì)成本相當(dāng)于犯罪的社會(huì)凈損失與預(yù)防犯罪的社會(huì)成本之和。 第三部分在第二部分的基礎(chǔ)上討論刑罰的威懾理論。既然刑法的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)被確定為最小化犯罪的社會(huì)成本，那么對(duì)犯罪的最優(yōu)威懾就應(yīng)當(dāng)在犯罪的社會(huì)凈損失和預(yù)防犯罪的成本之間尋求均衡。本文由此確定了關(guān)于預(yù)防和懲罰犯罪的最優(yōu)威懾水平模型以及關(guān)于懲罰確定性和嚴(yán)厲性的最佳組合模型。此外，本部分還討論了威懾理論的缺陷問(wèn)題。 第四部分在討論預(yù)防犯罪理論的基礎(chǔ)

4、上，為關(guān)于犯罪預(yù)備、犯罪未遂、犯罪中止、累犯以及緩刑和假釋提供一種經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。 第五部分以禁毒為例展示了犯罪與刑罰經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的具體應(yīng)用。不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，禁毒以及由此而導(dǎo)致的毒品市場(chǎng)價(jià)格的上升并不會(huì)使吸毒者明顯減少他們的消費(fèi)量。相反，這會(huì)迫使吸毒者從事更多數(shù)量的犯罪，以獲取更多的金錢(qián)來(lái)維持他們的毒品消費(fèi)。因此，毒品消費(fèi)導(dǎo)致犯罪的主要原因是，刑事處罰將毒品價(jià)格提高到了吸毒者難以支付的水平(以至被迫以犯罪收入來(lái)購(gòu)買(mǎi)毒品)，以及毒品生