國際技術(shù)許可合同之法律風(fēng)險(xiǎn)及對策.pdf

1、20世紀(jì)80年代中期，我國確立了“以市場換技術(shù)“的政策導(dǎo)向，以期通過出讓市場換取跨國公司的先進(jìn)技術(shù)。在這一政策目標(biāo)下，我國對外商投資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)行了一些強(qiáng)制性措施。2000年修改前的《中華人民共和國外資企業(yè)法》規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)必須”采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備“。同時(shí)，國家給予使用先進(jìn)技術(shù)的外資企業(yè)設(shè)備進(jìn)口環(huán)節(jié)稅收優(yōu)惠政策。加入WTO后，根據(jù)入世的承諾，我國取消了對外資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的硬性要求，相應(yīng)放寬了專利保護(hù)期。此舉一方面加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)

2、的保護(hù)，為跨國公司技術(shù)投入營造了良好的外部環(huán)境；另一方面也為跨國公司憑借經(jīng)濟(jì)、科技優(yōu)勢進(jìn)一步鞏固其市場壟斷地位，進(jìn)而取得更大的市場份額提供了政策空間。這一點(diǎn)體現(xiàn)在國際技術(shù)許可合同尤為明顯。宏觀層面，由于技術(shù)貿(mào)易存在引進(jìn)、消化、吸收的過程，因此國際技術(shù)許可合同雙方之間不僅僅是普通的買賣關(guān)系更有師徒關(guān)系。許可方在授權(quán)許可被許可方使用技術(shù)的同時(shí)也在無形中培育自己潛在的競爭對手。出于維護(hù)自身技術(shù)優(yōu)勢的考慮，許可方往往利用他們在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的比較

3、優(yōu)勢，把知識產(chǎn)權(quán)作為壟斷的手段來限制競爭對手。 微觀層面，由于技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場供受雙方談判力量對比的先天性差距以及國內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的迫切需要，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的權(quán)利義務(wù)往往呈現(xiàn)“一邊倒”的局面。主要的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 1、限制性商業(yè)條款；限制性條款妨礙了公平競爭原則，對技術(shù)引進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響。因此，國際技術(shù)許可合同中的限制型商業(yè)條款歷來是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓立法的重點(diǎn)。1978年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議擬訂的《國際

4、技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》第4章關(guān)于管制限制性條款的問題成為守則所有章節(jié)中最重要的內(nèi)容之一，也成為守則歷屆談判的焦點(diǎn)。談判各國代表在限制性條款的含義和評定標(biāo)準(zhǔn)上存在著嚴(yán)重的矛盾和分歧；Trips協(xié)議在有限的篇幅內(nèi)著重指出各國政府“可以采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箼?quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)，防止不合理的限制貿(mào)易或反過來影響技術(shù)的國際性轉(zhuǎn)讓的實(shí)施行為”并明確列舉了應(yīng)當(dāng)“制止與控制”的國際技術(shù)許可合同限制性商業(yè)條款。 2、權(quán)利保證與侵權(quán)責(zé)任條款；由于知

5、識產(chǎn)權(quán)的無形性以及地域性的特點(diǎn)，國際技術(shù)許可合同被許可方與普通國際貨物貿(mào)易方相比要承擔(dān)更高的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如何降低被許可方的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及劃分許可雙方的侵權(quán)責(zé)任應(yīng)為起草國際技術(shù)許可合同所應(yīng)重點(diǎn)考慮的問題。 3、技術(shù)許可使用費(fèi)條款；盡管美國等發(fā)達(dá)國家對技術(shù)許可使用費(fèi)條款的數(shù)額、支付時(shí)間或支付方式以及許可協(xié)議中的其他金錢對價(jià)很少有限制而傾向于將這些條款的決定權(quán)留給自由市場的自愿交易。但從目前國際知識產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展形勢來看，跨國公司與競爭對手

6、往往在對知識產(chǎn)權(quán)和市場份額的風(fēng)險(xiǎn)作出精細(xì)安排的情況下實(shí)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，加快在重大技術(shù)上的突破，謀求對未來市場的持續(xù)壟斷，這已經(jīng)成為國際上普遍的一個(gè)現(xiàn)象。從2002年起一直綿延至今的DVD專利使用費(fèi)問題就已經(jīng)昭示：在我國面臨發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢的巨大壓力面前，立法絕不能對技術(shù)使用費(fèi)問題采取漠視或放任的態(tài)度，尤其在與國外知識產(chǎn)權(quán)利益集團(tuán)的技術(shù)許可定價(jià)問題上更應(yīng)有所作為。 本文將在全面審視我國技術(shù)許可立法現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對國際技術(shù)許可