國際防擴散體系中的非正式機制.pdf

1、在國際關系學界，關于大規(guī)模殺傷性武器擴散對國際安全的影響，存在著“樂觀派”和“悲觀派”兩種看法。由于“樂觀派”看法所依賴的威懾邏輯在現實世界中存在著許多內在缺陷，在政策實踐上，大規(guī)模殺傷性武器擴散不利于國際安全的看法在國際社會得到較為普遍的認同。為防止大規(guī)模殺傷性武器擴散，國際社會建立了一系列的國際機制，形成了多層級的國際防擴散體系。 根據成員國之間的承諾關系屬性，國際機制可以分為正式機制和非正式機制。正式機制的成員國之間建立了

2、契約型的法律承諾關系，而非正式機制的成員國之間則只存在保證型的政治或道德承諾關系。成員國之間是否意圖在相互之間建立有法律約束力的權利與義務關系，是正式機制與非正式機制的本質區(qū)別。根據這一區(qū)分標準，第二層級的多邊出口控制機制和第三層級的防擴散安全倡議屬于非正式機制。本文所研究的問題是：為什么第二和第三層級的防擴散機制選擇非正式的制度形式?非正式的制度特征對這些機制的有效性產生了什么樣的影響? 國際機制/國際制度的形式選擇是當前國際

3、制度理論研究中的一個前沿課題。對于一項國際機制為什么會選擇非正式制度形式的問題，現有的國際關系理論從不同的角度對這一問題進行了解釋。這些理論解釋可以分為問題特征的解釋、非正式機制特有優(yōu)勢的解釋、交易成本的解釋和民主遵約論的解釋。這些已有的理論都無法合理地解釋非正式防擴散機制的制度形式選擇。 本文從自由主義的分析路徑出發(fā)，從以下四個方面對這些非正式防擴散機制的形式選擇動因作出了解釋：第一，在各參與國的國內政治中沒有出現具有強大政治

4、影響力的支持這些機制合作議題的聚結式社會團體，這為政府決策者形成非正式機制的制度形式偏好提供了寬松有利的國內政治環(huán)境；第二，各參與國的政府決策者為規(guī)避國內強勢利益集團的掣肘以及避免在法律義務上與第一層級的防擴散機制或其他領域的國際條約機制發(fā)生沖突而產生了非正式機制的制度形式偏好；第三，這些機制的初始參與國相互之間在機制合作議題上政策偏好趨同，這使它們沒有為加強承諾可信性的需要而調整其非正式機制的制度形式偏好，從而使非正式機制成為共同的形

5、式選擇；第四，由于合作議題以非排他性為結構性特征，非正式機制的集體形式選擇具有較高的穩(wěn)定性，這從機制談判的博弈特征上保證了非正式機制作為最后的集體選擇結果出現。 作為非正式機制的多邊出口控制機制和防擴散安全倡議，雖然使其相應領域內的國際合作得以迅速達成，并在實踐中表現出一定程度的有效性。但在非正式的制度特征下，也存在著機制遵守行為的非約束性、機制規(guī)定的模糊性、機制目標與成員國范圍的不相合性、機制的非正式安排對普遍性國際規(guī)范擴展的