論我國行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的反壟斷法規(guī)制.pdf

1、行業(yè)協(xié)會是同一行業(yè)中相互競爭的企業(yè)自愿加入而建立起來的，旨在根據(jù)國家制定法和協(xié)會自律規(guī)則，為會員提供信息服務并制約和協(xié)調(diào)會員的個體行為，以實現(xiàn)行業(yè)整體健康發(fā)展的一種非盈利性社團組織。行業(yè)協(xié)會在本質(zhì)上是自治的，通過行業(yè)協(xié)會的自治權可以實現(xiàn)經(jīng)濟信息的共享和互動，協(xié)調(diào)成員企業(yè)的集體行動，使協(xié)會作為政府行政權力的一個分權者或者替代者以彌補國家干預的諸多缺陷。然而，行業(yè)協(xié)會的自治同時也具有諸多負功能，這些負功能會誘發(fā)一系列的社會風險，因而必須對行

2、業(yè)協(xié)會的負功能進行一定程度的抑制，由此，行業(yè)協(xié)會自治就必須有一定的限度。這是本論文的理論基礎。 集體抵制作為行業(yè)協(xié)會非法律懲罰權的內(nèi)容之一，是其自治權的重要組成部分。行業(yè)協(xié)會通過集體抵制的制裁措施，能夠?qū)χT如“搭便車”等破壞協(xié)會集體行動的行為施以懲罰，從而避免那些只顧及短期利益的機會主義行為造成行業(yè)整體利益的損失。然而，行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為同時也具有多方面的負功能，限制競爭即是其負功能的重要表現(xiàn)?；诖?，本論文是站在充分肯定行

3、業(yè)協(xié)會集體行動協(xié)調(diào)功能的立場上，從反壟斷法的視角對行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的諸多問題而展開的研究。 本論文正文共分為四部分，具體結構安排如下： 第一部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為基本范疇的厘定”。由于集體抵制行為是一個相對較新的限制競爭行為類型，理論上對其范圍界定較為模糊，所以本部分首先將行業(yè)協(xié)會集體抵制行為置于反壟斷法的語境之下，對其范圍加以進一步的廓清，并在此基礎上歸納出其特點。具體而言，在行業(yè)協(xié)會的條件下，集體抵制行為具

4、有兩方面的特點：一是抵制手段更加多樣化，有效性得以增強，對市場競爭的影響也進一步加?。欢亲鳛樾袠I(yè)協(xié)會非法律懲罰權的重要內(nèi)容，集體抵制對于協(xié)會實現(xiàn)經(jīng)濟自治具有重要的作用，因此可能存在著法律授權或行業(yè)管理的正當性理由。由于通過協(xié)會組織的集體抵制具有上述特點，并且在主體、目的等方面也更具復雜性，所以為了進一步研究的需要，對其加以分類是十分必要的。以抵制者與目標對象之間的關系為標準，可以將行業(yè)協(xié)會集體抵制行為劃分為兩類：針對協(xié)會成員的集體抵制

5、和針對非成員的集體抵制。對于后者，又可以進一步劃分為橫向集體抵制和縱向集體抵制兩種類型。 第二部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的效應分析”。行業(yè)協(xié)會集體抵制行為對社會經(jīng)濟通常具有正負兩方面的影響：一方面，行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的實施可能是基于對“搭便車”行為的防范，或者是為了實現(xiàn)社會公共利益以及防御市場優(yōu)勢地位濫用等目的，因而具有一定的合理性；另一方面，行業(yè)協(xié)會集體抵制行為通過對目標對象的排斥，破壞正常的市場競爭秩序，進而損害消費者的

6、正當利益，所以需要反壟斷法對其加以規(guī)范和引導。因此本部分的內(nèi)容為后續(xù)部分的研究奠定了一個反壟斷法規(guī)制必要性的基礎，同時也決定了通過反壟斷法規(guī)制行業(yè)協(xié)會集體抵制行為在原則和標準上的基本取向和判斷。 第三部分為“行業(yè)協(xié)會集體抵制行為反壟斷法規(guī)制的比較研究”。由于美國及日本在規(guī)制行業(yè)協(xié)會集體抵制的反壟斷制度設計方面一直走在各國的前列，所以本部分主要是對美國及日本相關經(jīng)驗的引介和梳理。 通過對美國判例法歷史的考據(jù)鉤稽，不難發(fā)現(xiàn)，

7、在美國，如果集體抵制是基于非商業(yè)性目的，則因為其所體現(xiàn)出來的言論表達自由的權利直接來源于憲法的基本條款，并非反壟斷法所能規(guī)制的領域，或者其有利于促進社會公共利益的實現(xiàn)，所以往往會得到反壟斷法的豁免。對于商業(yè)性目的的集體抵制行為，合理原則是主要的指導思想，而本身違法原則只適用于橫向集體抵制的例外情形。 在日本的反壟斷法上，行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為并非是本身違法的，至少在具有正當理由或者并不嚴重限制競爭的情形下是可以得到反壟斷法豁免的

8、。但是，如果行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為對競爭造成了實質(zhì)性的限制，則有可能被法院認定為違法。 第四部分為“我國行業(yè)協(xié)會集體抵制行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及完善”，這是本論文的核心內(nèi)容。在本部分中，首先通過檢視我國目前行業(yè)協(xié)會集體抵制行為的法律規(guī)制現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)其中存在著兩個問題：一是體系性和完整性不足；二是《反壟斷法》和《行業(yè)協(xié)會法》的共同缺失導致法律規(guī)制的有效性難以得到保證。因而，通過統(tǒng)一的《反壟斷法》對行業(yè)協(xié)會集體抵制行為加以必要的引導和

9、規(guī)范是可欲的。具體而言，通過《反壟斷法》規(guī)制行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為應當體現(xiàn)以下一些基本思路：第一，應當將行業(yè)協(xié)會集體抵制區(qū)分為商業(yè)性目的和非商業(yè)性目的兩種情形，進而對其區(qū)別對待；第二，行業(yè)協(xié)會對其成員企業(yè)的集體抵制適用合理原則，同時應當設立正當程序的保障；第三，行業(yè)協(xié)會對非成員企業(yè)的集體抵制如果屬于橫向集體抵制的情形，則應當適用本身違法原則；最后，行業(yè)協(xié)會對非成員企業(yè)的縱向集體抵制應當適用合理原則，除非其包含有限制價格的因素。

10、依據(jù)上述思路，以下幾類行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為可以合理使用：非商業(yè)性集體抵制；基于對搭便車之反對而產(chǎn)生的集體抵制；針對有損于行業(yè)協(xié)會根本利益的成員的集體抵制；防御市場優(yōu)勢地位濫用的集體抵制。 本論文力圖在以下兩個方面有所創(chuàng)新： 其一，研究資料方面。由于國內(nèi)以行業(yè)協(xié)會集體抵制和反壟斷法的關系為專題的研究并不多見，導致目前該論題的研究資料相對貧乏。本文在搜集并梳理國內(nèi)已有學術資料的同時，大量閱讀了一些英文原著，并在行文中較多地