違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)相關(guān)犯罪研究.pdf

1、隨著現(xiàn)代公司制度的發(fā)展,公司治理結(jié)構(gòu)中董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的權(quán)力逐漸增強(qiáng),其利用職權(quán)侵害公司利益的現(xiàn)象也日益突出。為防止高管權(quán)利的不斷膨脹,保護(hù)公司和股東的合法權(quán)益,建立相應(yīng)的法律制約成為立法的必須。2005年新修訂的《公司法》對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)、詳細(xì)的規(guī)定。次年《刑法修正案(六)》出臺(tái),其中也涉及到對(duì)忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定。兩部法律相繼對(duì)忠實(shí)義務(wù)作出規(guī)定,如何理解其間的聯(lián)系,如何適用相關(guān)規(guī)定,勢(shì)必成為刑法理

2、論和司法實(shí)踐面臨的新問題。筆者以《公司法》與《刑法》之間的聯(lián)系為視角,著重分析公司忠實(shí)義務(wù)納入刑法規(guī)定的過程,并歸納《刑法》相關(guān)犯罪的規(guī)定對(duì)應(yīng)修訂后的《公司法》存在的缺陷和不足,提出修改《刑法》的建議,以期鞏固和協(xié)調(diào)兩法之間的聯(lián)系,更好的打擊侵害公司企業(yè)利益的犯罪。本研究主要內(nèi)容包括：
　?、胖覍?shí)義務(wù)概述。該部分主要從《公司法》的角度分析忠實(shí)義務(wù)的概念、特征和理論基礎(chǔ),并對(duì)其分類。在此部分,筆者提出《公司法》規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)是公司股

3、東與董事、監(jiān)事之間、公司與其他高級(jí)管理人員之間基于信賴和《民法》中誠實(shí)信用原則建立起來的法律關(guān)系中重要的一環(huán),是現(xiàn)代公司治理制度的重要組成部分。其內(nèi)涵是指公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員在經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)中,負(fù)有遵守法律法規(guī)和公司章程,對(duì)公司負(fù)有忠誠盡力、個(gè)人利益服從公司利益的義務(wù);當(dāng)自身利益與公司利益發(fā)生沖突時(shí),必須以公司利益為重,不得將自身利益置于公司利益之上;不得故意損害公司利益。我國《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定已形成龐雜

4、的規(guī)范體系?！缎谭ā穼?duì)違反忠實(shí)義務(wù)構(gòu)成犯罪的行為進(jìn)行規(guī)定,應(yīng)注意與相關(guān)法律體系的結(jié)合與借鑒。
　?、七`反忠實(shí)義相關(guān)犯罪的概念及構(gòu)成。該部分主要從《刑法》與《公司法》在忠實(shí)義務(wù)領(lǐng)域的聯(lián)系入手,分析違反《公司法》中忠實(shí)義務(wù)規(guī)定的行為如何構(gòu)成《刑法》規(guī)定的犯罪及相關(guān)犯罪的范圍,并論述此類犯罪構(gòu)成要件中的共同特征,以期在宏觀層面上把握《刑法》與《公司法》相關(guān)規(guī)定之間的聯(lián)系及差異。在分析過程中,筆者歸納了《刑法》對(duì)違背忠實(shí)義務(wù)行為歸罪的三類

5、模式,即以原有規(guī)定衍生發(fā)展新罪名的模式、相關(guān)行為適用已有罪名的模式及根據(jù)公司法專門規(guī)定相關(guān)罪名的模式。并回顧了《刑法》相關(guān)的立法過程,指出我國《公司法》對(duì)刑事立法存在一定的影響力,但這樣的影響并不是刑事相關(guān)立法的唯一初衷和目的,《刑法》規(guī)定和《公司法》規(guī)定的存在一定的交集,但不完全一致。筆者在這部分還指出《刑法》對(duì)違背忠實(shí)義務(wù)的相關(guān)犯罪規(guī)定存在體系不完整、與《公司法》規(guī)定存在沖突等缺陷。
　?、窍嚓P(guān)個(gè)罪研究。以“背信損害上市公司利

6、益罪”為例。該部分著重以《刑法修正案(六)》對(duì)《刑法》第169條增加的條款為例進(jìn)行論述,以分析刑法修改的動(dòng)向及新設(shè)犯罪的特點(diǎn),以期從個(gè)罪的微觀層面把握忠實(shí)義務(wù)在《刑法》規(guī)定中適用的特點(diǎn)。“背信損害上市公司利益罪”是《刑法》第一次以“違背對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)”作為構(gòu)罪的客觀要件,具有研究典型的意義,如何把握“忠實(shí)義務(wù)”在該罪中的適用是本部分內(nèi)容分析的核心。筆者在該部分詳細(xì)論述了該罪的各項(xiàng)犯罪構(gòu)成,及具體犯罪行為,希望對(duì)司法實(shí)踐中該罪的適用有所幫