“履行要求”的法律規(guī)制研究.pdf

1、“履行要求”是東道國政府采取的一系列管理、引導和限制外資的國內(nèi)措施,有其客觀存在的必要性和實施的合法性基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟全球化浪潮的日益高漲,世界貿(mào)易投資自由化趨勢的進一步加強,某些西方發(fā)達國家開始對東道國實施“履行要求”的合法性行為提出質(zhì)疑。晚近西方發(fā)達國家作為資本輸出國所倡導的國際投資立法中也已經(jīng)開始出現(xiàn)“履行要求禁止條款”,發(fā)展中國家經(jīng)過長期斗爭得來不易的國家經(jīng)濟主權(quán)正在受到前所未有的挑戰(zhàn)。
　　就雙邊投資立法而言,美國在其擬訂

2、的雙邊投資協(xié)定范本中推行“履行要求禁止條款”,對外資審批過程中和外資營運作過程中東道國實施“履行要求”的權(quán)力進行了不合理限制。就多邊投資立法而言,《NAFTA協(xié)定》、《MAI草案》、《TRIMs協(xié)定》都對“履行要求”作了限制性規(guī)定,從而使各國管理、引導和限制外資的權(quán)力開始受到多邊紀律的約束。
　　本文基于國際投資法上對“履行要求”法律規(guī)制的最新變化,以及中國吸納外資實踐中對其法律規(guī)制的現(xiàn)實需求,將對“履行要求”的法律規(guī)制問題作進一

3、步的探討。本文以“經(jīng)濟主權(quán)”為邏輯起點,分析“履行要求”的定義和法律屬性,進一步闡釋美式BIT、《NAFTA協(xié)定》、《MAI協(xié)定》、《TRIMs協(xié)定》對“履行要求”的法律規(guī)制,揭示發(fā)達國家限制或者禁止“履行要求”的實質(zhì),提出在此背景之下中國應(yīng)如何維護國家經(jīng)濟主權(quán)、完善外資立法的建議。
　　除引言,本文共分四個部分。
　　引言部分簡要介紹發(fā)達國家和發(fā)展中國家就“履行要求”的法律規(guī)制產(chǎn)生爭議的背景,從而闡明筆者研究“履行要求”法

4、律規(guī)制的理論意義、現(xiàn)實意義以及動機和目的。
　　第一部分探討“履行要求”的源起和流變。通過分析學術(shù)界對“履行要求”的定義的不同理解,以及“履行要求”的法律屬性,本文將對“履行要求”作出狹義的定位理解,這也是發(fā)展中國家維護國家經(jīng)濟主權(quán)的需求之所在。
　　第二部分闡述“履行要求”的國際法規(guī)制。本文從雙邊、區(qū)域以及多邊投資立法三個層面分析“履行要求”的國際法規(guī)制,揭示出發(fā)達國家通過限制或禁止“履行要求”來削弱東道國經(jīng)濟主權(quán)的實質(zhì)。

5、
　　第三部分進一步探討WTO體制下對“履行要求”的法律規(guī)制。通過詳細分析《TRIMs協(xié)定》就“履行要求”進行法律規(guī)制的條款,指出《TRIMs協(xié)定》作為南北雙方國家妥協(xié)的結(jié)果有其積極意義,同時指出發(fā)展中國家應(yīng)警惕西方發(fā)達國家依據(jù)《TRIMs協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定對“履行要求”作廣義解釋的傾向。
　　第四部分論述了我國完善外資立法中對“履行要求”的法律思考。入世前,我國對外資法作了重大修改,以回應(yīng)《TRIMs協(xié)定》對“履行要求”的法

6、律規(guī)制。入世后,我國應(yīng)在堅持和維護國家經(jīng)濟主權(quán)的前提下,盡可能放松對外資的嚴格管制,改善自身的投資環(huán)境。
　　總之,“履行要求”實質(zhì)上是東道國維護國家經(jīng)濟主權(quán)與發(fā)達國家作為資本輸出國要求東道國放棄外資管轄權(quán)之間的斗爭與博弈,直接體現(xiàn)為東道國外資管轄權(quán)與資本輸出國追求投資自由化之間的較量。也從另一個角度上反映出南北國家經(jīng)濟主權(quán)與經(jīng)濟霸權(quán)之間的斗爭與法律沖突。由于在國際投資中東道國和資本輸出國價值取舍不一樣,導致了在這個問題上的斗爭更