平行進(jìn)口及我國(guó)的法律對(duì)策研究.pdf

1、平行進(jìn)口問(wèn)題主要涉及原始的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者、授權(quán)的生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商、平行進(jìn)口商以及消費(fèi)者，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易和自由競(jìng)爭(zhēng)等方面的問(wèn)題，各國(guó)在法理著述和司法實(shí)踐上也存在很大的分歧?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“TRIPS協(xié)議”)回避了這些分歧，采用了中立的態(tài)度，因而WTO的成員可以根據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和政治考慮自行評(píng)價(jià)平行進(jìn)口原則。隨著我國(guó)成為WTO的成員后對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)一步放開(kāi)，我國(guó)也面臨越來(lái)越多的平行進(jìn)口問(wèn)題。本文主要從平行進(jìn)口的發(fā)展

2、趨勢(shì)出發(fā)，在梳理平行進(jìn)口的概念及其表現(xiàn)后，對(duì)平行進(jìn)口作較全面的理論分析。通過(guò)總結(jié)對(duì)比關(guān)于平行進(jìn)口主要法律理論和實(shí)踐，筆者認(rèn)為，各國(guó)對(duì)待平行進(jìn)口的態(tài)度取決于該國(guó)的貿(mào)易政策。關(guān)于我國(guó)在制定平行進(jìn)口立法時(shí)，我們要充分考慮到我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，同時(shí)參考發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，又要在尊重專(zhuān)利權(quán)人利益的同時(shí)，在保護(hù)我國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上循序漸進(jìn)地對(duì)此立法。因?yàn)樵趪?guó)際公約對(duì)該問(wèn)題還未作出明確規(guī)定的情況下，如果我們做出的規(guī)定

3、缺乏靈活性，就有可能處于被動(dòng)狀態(tài)。故對(duì)平行進(jìn)口立法不應(yīng)也不可能一步到位，而應(yīng)分步實(shí)施。據(jù)此，筆者認(rèn)為，我國(guó)對(duì)于平行進(jìn)口的立法應(yīng)當(dāng)采取三步走的策略比較切實(shí)可行。本文分析了在短期內(nèi)允許商標(biāo)平行進(jìn)口是符合我國(guó)整體利益的，當(dāng)然允許平行進(jìn)口還必須有規(guī)定禁止平行進(jìn)口的例外情況，并采取措施來(lái)降低平行進(jìn)口的消極影響。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和創(chuàng)新型國(guó)家的建立，必將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)乃至強(qiáng)國(guó)，適宜采取原則上禁止的策略并輔之以嚇阻性條款，為我國(guó)產(chǎn)品

4、提供充分有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和公平平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，從而為中華民族的全面振興保駕護(hù)航。
　　 本文第一部分從平行進(jìn)口含義入手，評(píng)析了關(guān)于平行進(jìn)口含義的五種主要不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為平行進(jìn)口是：含有知識(shí)產(chǎn)品的有形動(dòng)產(chǎn)在兩個(gè)以上的通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)此種知識(shí)產(chǎn)品的國(guó)家間的進(jìn)出口的客觀行為。平行進(jìn)口形式多種多樣，但實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行，即同一知識(shí)產(chǎn)品在兩個(gè)以上國(guó)家同時(shí)受保護(hù)，根本原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平行。接著通過(guò)主體因素、行為因素、合規(guī)因素、

5、時(shí)間因素、商品價(jià)格因素等五個(gè)方面對(duì)平行進(jìn)口加以界定。
　　 本文第二部分對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的無(wú)形性、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量的大幅增加、各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡、經(jīng)濟(jì)一體化的蓬勃發(fā)展和貿(mào)易壁壘的逐漸降低以及國(guó)際貿(mào)易的信息化等五個(gè)方面對(duì)平行進(jìn)口產(chǎn)生的原因進(jìn)行了剖析，分析了關(guān)于平行進(jìn)口的兩種相互沖突的基本理論，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則和權(quán)利用盡原則以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭的地域性和國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭與國(guó)際權(quán)利窮竭等觀

6、點(diǎn)。由于對(duì)該兩項(xiàng)原則的含義及相關(guān)關(guān)系理解的不同，各國(guó)的立法和司法實(shí)踐也表現(xiàn)出較大分歧。接著，筆者總結(jié)了平行進(jìn)口發(fā)展的三個(gè)主要階段：普遍性階段、地域性階段、地域性與權(quán)利窮竭的沖突階段，由此得出平行進(jìn)口不只涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是國(guó)際貿(mào)易之爭(zhēng)。
　　 本文第三部分選取有代表性的國(guó)家和地區(qū)：日本、美國(guó)、英國(guó)、歐盟等對(duì)關(guān)于平行進(jìn)口的法律規(guī)制以及《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等國(guó)際公約和區(qū)

7、域性條約關(guān)于平行進(jìn)口的法律規(guī)制的態(tài)度。綜合來(lái)說(shuō)，對(duì)待平行進(jìn)口的態(tài)度不外乎以下四類(lèi)：全面允許平行進(jìn)口、全面禁止平行進(jìn)口、原則上允許平行進(jìn)口、原則上禁止平行進(jìn)口等。
　　 不難看出，一國(guó)對(duì)待平行進(jìn)口的規(guī)制都是從維護(hù)國(guó)家整體利益的角度出發(fā)，根據(jù)貿(mào)易政策的需要，或允許或禁止。由于各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭原則的法理著述和司法實(shí)踐上存在著很大的分歧，在多邊談判中這些分歧沒(méi)有能夠得到調(diào)和，達(dá)成一致，因此最終的TRIPS協(xié)議回避了這個(gè)問(wèn)題，采取了中

8、立的態(tài)度。而區(qū)域性條約反而有所突破，如《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》第1707條規(guī)定了凡擅自破譯他人享有版權(quán)的跨國(guó)衛(wèi)星節(jié)目的密碼的，視為侵權(quán)。
　　 本文第四部分通過(guò)對(duì)我國(guó)關(guān)于平行進(jìn)口的法律現(xiàn)狀詳細(xì)的梳理、分析，可以看出我國(guó)對(duì)平行進(jìn)口的規(guī)定在立法方面基本上還是空白，理論研究也相對(duì)滯后。接著，筆者分析了平行進(jìn)口對(duì)我國(guó)各方利益主體的影響，做出綜合評(píng)估，提出規(guī)制我國(guó)平行進(jìn)口的立法建議：即在綜合分析我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，采取分“三步走”的立法策略。

9、第一步，現(xiàn)階段在合同法中通過(guò)合同關(guān)系規(guī)范平行進(jìn)口。第二步，隨著我國(guó)科技水平、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，外匯儲(chǔ)備大量增加，進(jìn)口商品以及跨國(guó)集團(tuán)的進(jìn)入必然會(huì)急劇增加，國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)將愈演愈烈，我國(guó)將平行進(jìn)口相關(guān)的法律放入《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中更為合理，更有利于保護(hù)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的利益。第三步，等待時(shí)機(jī)成熟之后，也就是隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的進(jìn)一步強(qiáng)大和創(chuàng)新型國(guó)家的建立，我國(guó)必將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題，另外，還需建