專利許可的原則——公平、合理、無歧視許可研究.pdf

1、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化之后,大大增強(qiáng)了專利權(quán)人的市場地位。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)性質(zhì)、宗旨的不同也帶來了一系列復(fù)雜的法律問題。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中必要專利的權(quán)利人應(yīng)該如何許可,專利權(quán)人與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施者之間的利益如何平衡,在實踐中、理論中都產(chǎn)生了激烈的爭議。經(jīng)過長期的實踐,逐漸形成了公平、合理、無歧視的許可原則。該原則在專利許可實踐中被普遍接受,在理論上也被普遍認(rèn)可。該原則適用廣泛的原因是其內(nèi)涵極為含糊,人們對其含義沒有統(tǒng)一的認(rèn)識。具體的許可行為是否符合公平、

2、合理、無歧視的原則也無法判斷。也就意味著,雖然人們普遍認(rèn)可,但它在專利許可中并沒有起到實際作用。但是現(xiàn)實中卻沒有其他的許可原則能夠取代它并被普遍認(rèn)可。因此,可行的途徑是深入研究該原則,賦予它詳實的的內(nèi)涵,使其具有可操作性,從而指導(dǎo)目前的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利許可實踐,并且推動專利許可理論研究的深入。
　　有鑒于此,本文希望能夠通過深入剖析公平、合理、無歧視原則的內(nèi)在機(jī)理,調(diào)研標(biāo)準(zhǔn)化組織相關(guān)專利政策,提出完善的法律依據(jù)及保障措施,以期達(dá)到賦予

3、公平、合理、無歧視許可若干符合正義原則、利益平衡要求的有操作性的內(nèi)涵,形成完整的公平、合理、無歧視許可理論體系,指出目前標(biāo)準(zhǔn)化組織專利政策的缺陷及改進(jìn)方向,構(gòu)建嚴(yán)密的公平、合理、無歧視許可法律基礎(chǔ)和保障體系。
　　本文通過采取文獻(xiàn)研究、實證研究、個案研究、定性分析、定量分析等研究方法,以邏輯推理、實證資料為基礎(chǔ),形成了最后的理論體系。
　　全文共分四個主要部分。第一章為緒論,闡釋了公平、合理、無歧視許可理論所依賴的基本理論,

4、奠定了全文論證的邏輯起點(diǎn)。指出專利許可實施是實現(xiàn)專利法宗旨的關(guān)鍵,專利許可分別受到專利法、合同法、反壟斷法的規(guī)制。雖然技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利相結(jié)合,但其性質(zhì)與宗旨并不相同,只能以公平、合理、無歧視許可原則來協(xié)調(diào)二者的關(guān)系,其中最核心的理念是利益平衡。
　　第二章深入分析了公平、合理、無歧視許可的內(nèi)涵。首先,公平、合理、無歧視許可原則要求所許可的專利必須是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的“必要專利權(quán)利要求”。其次,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的權(quán)利人不能拒絕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實施者

5、的專利許可請求。第三,公平、合理的許可條款是公平、合理、無歧視許可中最核心的內(nèi)容。公平、合理的核心在于利益分配的公正。專利許可當(dāng)事人之間的利益平衡的焦點(diǎn)是許可使用費(fèi)的支付是否公平、合理。在確定專利許可使用費(fèi)時,應(yīng)堅持以下原則:許可使用費(fèi)的數(shù)額高低應(yīng)當(dāng)與實施該專利或類似專利的所獲利潤,以及該利潤在被許可人相關(guān)產(chǎn)品銷售利潤或銷售收入中所占的比例有關(guān);專利權(quán)人僅能夠就其專利權(quán)而不能因標(biāo)準(zhǔn)而獲得額外收益;許可使用費(fèi)的數(shù)額高低應(yīng)當(dāng)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中有效

6、專利的數(shù)量相關(guān);許可使用費(fèi)的數(shù)額高低應(yīng)當(dāng)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中有效專利的法律狀態(tài)相關(guān);應(yīng)限制最高專利許可費(fèi)率。專利權(quán)人之間許可使用費(fèi)收益的公平分配是“公平、合理”許可的重要組成部分。鑒于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的各必要專利權(quán)利人之間的地位是對等的,只要是專利權(quán)人平等、自由協(xié)商的分配方式,都可以認(rèn)為是符合公平、合理的要求。許可中,專利權(quán)人往往對被許可人施加各種限制,這些限制有些是合理的,有些未必是合理的,有些則是完全不合理的。第四,為維護(hù)下游產(chǎn)品市場的公平競爭,在

7、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可中,必須堅持對各被許可人的“無歧視”許可原則,即相同條件的被許可人所付出的專利許可對價應(yīng)當(dāng)相同。
　　第三章屬于公平、合理、無歧視許可的實證研究。本文抽取了29家在ICT領(lǐng)域具有較重要影響,同時又規(guī)定有“公平、合理、無歧視”(或“合理、無歧視”)許可原則的標(biāo)準(zhǔn)化組織作為實證分析的對象,分別考察“公平、合理、無歧視”原則涉及的各方面問題在它們的許可政策中是如何規(guī)定的。還分別選取了比較有代表性的ETSI、IEEE

8、、VITA、AVS工作組的專利政策加以剖析。雖然標(biāo)準(zhǔn)化組織都認(rèn)可公平、合理、無歧視原則,但是幾乎沒有標(biāo)準(zhǔn)化組織明確其含義,也沒有標(biāo)準(zhǔn)化組織愿意介入具體的專利許可事務(wù),結(jié)果導(dǎo)致公平、合理、無歧視原則無法落實。但是也有個別標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策相對激進(jìn),有助于公平、合理、無歧視原則的實現(xiàn)。
　　在第四章,本文構(gòu)建了公平、合理、無歧視的法律保障體系。利用專利法中的默示許可、專利權(quán)濫用、禁令救濟(jì)理論,合同法中的強(qiáng)制締約義務(wù)、顯失公平、情勢變