中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究——基于產(chǎn)業(yè)層面和國家層面的視角.pdf

1、二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究國際貿(mào)易時(shí)發(fā)現(xiàn)了一個(gè)奇怪的現(xiàn)象：一個(gè)國家會(huì)同時(shí)進(jìn)口和出口同一產(chǎn)業(yè)目錄下的商品。這就是所謂的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。伴隨著貿(mào)易投資的自由化和經(jīng)濟(jì)的全球化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛，已成為國際貿(mào)易的重要組成部分。傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法給予合理解釋，從而推動(dòng)了國際貿(mào)易的理論創(chuàng)新。自1978年改革開放以來，中國對(duì)外貿(mào)易得到了迅速發(fā)展，現(xiàn)已躋身世界第三大貿(mào)易國。在此期間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也有了長足進(jìn)步，成為對(duì)外貿(mào)易的中堅(jiān)力量。另外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

2、和國際貿(mào)易的交叉領(lǐng)域，能夠很好地衡量一國(地區(qū))某個(gè)產(chǎn)業(yè)在國際市場的應(yīng)變能力及其國際分工地位。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要地位和獨(dú)特分析視角，全面、系統(tǒng)地研究中國當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r就顯得十分迫切且極具現(xiàn)實(shí)意義。本文正是基于這樣的思考展開研究的，全文共分八章。 第一章是導(dǎo)論，主要介紹了論文的研究背景、研究方法、創(chuàng)新及不足。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要地位和獨(dú)特分析視角是本文研究的出發(fā)點(diǎn)。為了更透徹、更系統(tǒng)地分析中國當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，筆者采取理論

3、研究和經(jīng)驗(yàn)研究相互結(jié)合、指標(biāo)分析和計(jì)量分析互為依托、既強(qiáng)調(diào)整體又重視局部的辯證科學(xué)的馬克思主義研究方法。本文數(shù)據(jù)翔實(shí)，分析較為充分。但是受制于研究水平和研究條件，也存在某些不足之處。 第二章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測度。Grubel和Lloyd(1975)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是貿(mào)易總額減去產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易后的余額。這種基于度量角度的定義由于最具操作性，受到學(xué)界的普遍認(rèn)可。此外，本文從理論和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面反駁了“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一種統(tǒng)計(jì)贗象”的觀點(diǎn)。在

4、全面比較各種傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測度方法之后，本文最終采納了調(diào)整前的Grubel和Lloyd(1975)度量法。為了確保研究的準(zhǔn)確性，本文采用Greenaway和Milner(1995)方法把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易細(xì)分為水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，利用Giuseppe Celi(1999)方法把垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易細(xì)分位上垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和下垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這一章是本文指標(biāo)分析的基礎(chǔ)。 第三章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素。根據(jù)生產(chǎn)附加值以及國際分工地位的

5、不同，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以分為水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它們分別受到不同因素的影響。根據(jù)壟斷競爭模型和相互傾銷模型等理論，水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要受產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及市場結(jié)構(gòu)等因素影響；基于F-K模型、Fukao模型及S-S 模型等，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要受到比較優(yōu)勢(shì)、研發(fā)成本、國際直接投資等因素的影響。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論各有側(cè)重，無法提供一個(gè)綜合的、清晰的分析架構(gòu)，實(shí)證研究被迫采取折衷的方法——把不同理論所涉及的影響因素囊括在同一個(gè)回歸模型

6、中。通過對(duì)實(shí)證研究文獻(xiàn)的梳理和評(píng)述，我們進(jìn)一步把影響因素劃分為國家特征和產(chǎn)業(yè)特征兩類。前者涉及一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，例如人均收入、要素稟賦、距離文化等。后者則與產(chǎn)業(yè)層面密切相關(guān)，主要涉及產(chǎn)品差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場結(jié)構(gòu)、市場化程度等方面。這一章為下文計(jì)量分析中假設(shè)命題的提出做了鋪墊。 第四章是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響。本文主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利得，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用以及實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的收益三個(gè)方面展開論述的。與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比

7、，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的非價(jià)格競爭更為激烈，消費(fèi)者可以享受由價(jià)格競爭帶來的額外價(jià)格收益，并因此提高消費(fèi)者福利。生產(chǎn)者利得主要體現(xiàn)為銷售量增加所導(dǎo)致的廠商市場規(guī)模擴(kuò)大以及生產(chǎn)成本的降低。此外，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、“干中學(xué)”、人力資本的形成以及企業(yè)制度的創(chuàng)新等四個(gè)方面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。由于市場不完全性，政府通過某利-干預(yù)手段改變或者維持不完全競爭企業(yè)利益的某種戰(zhàn)略行為，使國際貿(mào)易朝著有利于本國獲取最大利益的方向轉(zhuǎn)變。但是，由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有

8、極強(qiáng)的約束條件，它的實(shí)施也存在很大爭議和風(fēng)險(xiǎn)。 第五章是中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標(biāo)分析。本文利用各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)中國當(dāng)前的對(duì)外貿(mào)易，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)行了全方位、多視角的分析和刻畫，這是政策有效實(shí)施的前提。在介紹了對(duì)外貿(mào)易及工業(yè)制成品貿(mào)易現(xiàn)狀后，我們?cè)敿?xì)討論了中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為中國貿(mào)易發(fā)展的中堅(jiān)力量，但是依然以垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，特別是下垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。這反映出目前中國仍處于國際分工的低端。由于產(chǎn)業(yè)特

9、征不盡相同，四類工業(yè)制成品的貿(mào)易模式也有著很大差異。機(jī)械與運(yùn)輸設(shè)備(SITC 7)和按原材料劃分的制成品(SITC6)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較高，化學(xué)制品及相關(guān)產(chǎn)品(SITC 5)和雜項(xiàng)制品(SITC 8)則體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。與之類似，主要產(chǎn)品的貿(mào)易模式也各有特色。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策必須兼顧產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)。此外，中日、中韓與中美之間迥異的貿(mào)易模式深刻反映出東亞生產(chǎn)體系對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易的影響。 第六章是基于產(chǎn)業(yè)層面對(duì)中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素

10、的實(shí)證研究。首先，對(duì)中國19個(gè)主要行業(yè)的貿(mào)易模式做了初步分析。其次，根據(jù)前述的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及前人研究成果，針對(duì)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別提出相關(guān)影響因素的假設(shè)命題。再次，利用2001年至2005年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)產(chǎn)業(yè)特征影響因素作了基于固定效應(yīng)的計(jì)量分析。我們發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)結(jié)果比較理想：產(chǎn)品多樣性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以促進(jìn)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；產(chǎn)品多樣性不利于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；市場化進(jìn)程會(huì)促進(jìn)水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；外商直接投資對(duì)中國水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的

11、影響為負(fù)。 第七章是基于國家層面對(duì)中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素的實(shí)證研究。首先，對(duì)中國與29個(gè)主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易模式做了初步分析。其次，通過梳理上述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論以及前人研究成果，并結(jié)合中國現(xiàn)狀，分別針對(duì)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提出了9個(gè)假設(shè)命題，作為實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)。最后，利用2001年至2005年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)國家特征影響因素進(jìn)行了基于固定效應(yīng)的計(jì)量分析，并得出如下結(jié)論：人均收入差距在阻礙水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，也促進(jìn)了垂直