內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告

1、企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、 《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，公司對(duì)年度內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。一、董事會(huì)聲明 公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公

2、司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告 及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高公司經(jīng)營(yíng)管理效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)上述目標(biāo)提供合理保證。 二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況 公司董事會(huì)下設(shè)財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通、檢查及監(jiān)督工作；公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)具體的內(nèi)部

3、控制的組織評(píng)價(jià)工作，對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，確保公司各項(xiàng)工作規(guī)范、有序運(yùn)行，提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，貫徹落實(shí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序主要包括：1、制定內(nèi)控評(píng)價(jià)方案 公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)牽頭制定內(nèi)控評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)范圍、工作任務(wù)、人員 組織、進(jìn)度安排等相關(guān)內(nèi)容，并經(jīng)公司內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。 2、成立內(nèi)控評(píng)價(jià)小組

4、內(nèi)控評(píng)價(jià)小組由公司董事、高級(jí)管理人員及職能部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成。 3、組織內(nèi)控評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)組織內(nèi)控評(píng)價(jià)小組對(duì)評(píng)價(jià)指引、應(yīng)用指引和內(nèi)控評(píng)價(jià)程序 和方法進(jìn)行培訓(xùn)。 4、實(shí)施內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試 評(píng)價(jià)小組了解被評(píng)價(jià)單位的基本情況，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)控制措施，判斷內(nèi)部控制有無(wú)設(shè)計(jì)缺陷及運(yùn)行缺陷，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)提出整改建議，并形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿，編制缺陷評(píng)價(jià)匯總表，把內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作落到實(shí)處。