證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

1、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)一、公司法一、公司法1.1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。3.3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)過半數(shù)通過，方為有效。4.4.有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資

2、本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊資本為人民幣10萬元。5.5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等

3、條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。7.7.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.8.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9.9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.10.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董

4、事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)過半數(shù)的董事出席方可舉行。11.11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1312.12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13.13.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的23通過。14.14.股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)在

5、召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.15.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。16.16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%17.17.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表23以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的23以上通過。18.18.虛報注冊資本、

6、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。19.19.在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬罰款。20.20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告中期報

7、告。14.14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的年度報告年度報告。15.15.含數(shù)字的重大事件：(1)公司的董事13以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告

8、。17.17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。18.18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣

9、該上市公司的股票。19.19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。20.20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日22.22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在

10、證券交易所終止交易。23.23.應(yīng)當(dāng)收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。24.24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。25.25.違反證券發(fā)行發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

11、發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。(4)進(jìn)行

12、虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對直接…處3~30萬。(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接…處3~30萬。(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬；對直接…處3~30萬