銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點

1、銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點銀行分行年度法律與合規(guī)工作要點＃＃年，在分行黨委的正確領導下，我行新的內(nèi)控體系經(jīng)過一年運轉(zhuǎn)，已初見成效。＃＃年法律與合規(guī)條線將繼續(xù)圍繞總、分行的中心任務，認真開展各項內(nèi)控合規(guī)工作，年度總體目標和主要任務是：通過大張旗鼓的開展合規(guī)主題宣傳與競賽活動，持續(xù)推進我行合規(guī)文化建設；繼續(xù)加強內(nèi)部控制體系建設，充分發(fā)揮二道防線在內(nèi)部控制體系中的重要作用，完善溝通協(xié)作機制，不斷提升內(nèi)控管理合力；進一步整合全行二道防線資源

2、，開展有效的檢查、評估、整改、監(jiān)控等工作，密切防范各類操作性風險特別是重大案件和事故；大力開展調(diào)研、信息平臺搭建和培訓等工作，強化內(nèi)控基礎管理，全面提高我行內(nèi)控合規(guī)工作管理的水平，為我行各項業(yè)務又好又快發(fā)展提供服務與保障。一、開展主題競賽活動，持續(xù)推進合規(guī)文化建設為進一步培育我行合規(guī)文化氛圍，建立合規(guī)管理長效機制，分行將在＃＃年“內(nèi)控體系三道防線宣傳月”活動的基礎上，結(jié)合《中國銀行XXX分行經(jīng)營性分支機構員工合規(guī)檔案管理辦法》（X中銀法

3、[＃＃]XX號）的正式實施以及合規(guī)檔案積分系統(tǒng)的推廣，組織全轄開展“防范操作風險、培育合規(guī)文化”的主題宣傳及競賽活動。競賽活動以“營業(yè)機構、柜員操作無差錯”和“合規(guī)操作、從我做起”合規(guī)檔案積分評選兩項活動為切入點，通過基層員工的廣泛參與，促使員工在業(yè)務操作過程中提高識別風險、合規(guī)操作的意識，以進一步貫徹落實業(yè)務操作的各項內(nèi)控措施，切實改善我行內(nèi)進一步落實《中國銀行XXXX分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》中“分行二道防線成員應加強溝通”等

4、相關要求，充分發(fā)揮分行法律與合規(guī)部二道防線的牽頭作用，每兩個月組織召開分行業(yè)務條線管理部門參加的部門聯(lián)席會議，就全行的內(nèi)控具體工作進行安排、協(xié)調(diào)和督辦，促進各部門之間內(nèi)控與合規(guī)管理信息相互交流，切實提高全行內(nèi)控資源的利用效率。（三）注重加強與監(jiān)察、保衛(wèi)部門的整體聯(lián)動分行法律與合規(guī)部、監(jiān)察部、保衛(wèi)部分別承擔了全行內(nèi)控管理的職責，工作各有側(cè)重，但三個部門下屬對口單位均為XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部。為合理配置全轄內(nèi)控合規(guī)資源，提高內(nèi)控各項措施的協(xié)

5、調(diào)統(tǒng)一性，今年分行法律與合規(guī)部將加強與分行監(jiān)察部、保衛(wèi)部的溝通，在涉及全行內(nèi)控合規(guī)各項措施的組織實施方面，注重整合或整體聯(lián)動，共同開展對XXX行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部的工作指導。（四）進一步加強與第三道防線的溝通與協(xié)調(diào)分行法律與合規(guī)部作為二道防線的牽頭部門，在確保二道防線體系協(xié)調(diào)運作的同時，還將進一步加強與第三道防線的溝通與協(xié)作，建立二、三道防線資源共享和交流機制。一是及時溝通檢查計劃，確保檢查范圍充分并最大限度減少重復勞動；二是注重檢查成果、