基金銷售業(yè)務(wù)操作流程

1、樂(lè)視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程樂(lè)視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程樂(lè)視資產(chǎn)管理（青島）有限公司基金銷售業(yè)務(wù)操作流程2留存經(jīng)簽署的資料；（4）完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)試，確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。2.經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核投資者提供的資料和申請(qǐng)表填寫的內(nèi)容是否一致，核查確認(rèn)后，由其他員工復(fù)核。經(jīng)辦人和復(fù)核人在申請(qǐng)表上簽名或蓋章。個(gè)人投資者開(kāi)戶，須留存申請(qǐng)表、投資人的有效身份證明文件復(fù)印件，由他人代辦者，還須留存代辦人有效身

2、份證明文件復(fù)印件和授權(quán)委托書原件；機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶，須留存申請(qǐng)表、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書原件、法定代表人身份證明書原件及授權(quán)代表和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。3.經(jīng)辦人將有關(guān)數(shù)據(jù)錄入對(duì)應(yīng)的開(kāi)戶系統(tǒng)，T日打印開(kāi)戶憑證給投資者，T＋2日后，投資者憑開(kāi)戶憑證和本人有效身份證明文件到柜臺(tái)打印基金賬戶確認(rèn)憑證。4.網(wǎng)上自助開(kāi)立基金賬戶的，投資人應(yīng)按照網(wǎng)站流程提供信息，完

3、成必要驗(yàn)證。第五條個(gè)人投資者有效身份證件號(hào)碼與他人重復(fù)、缺位、多位的，不得開(kāi)立基金賬戶。第六條電腦無(wú)法錄入的漢字，用半個(gè)括號(hào)代替未輸入的偏旁。如：“陳晛”，輸入“陳（見(jiàn)）”。附：基金賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程圖客戶填寫申請(qǐng)資料復(fù)核錄入資料綁定銀行卡設(shè)置交易密碼業(yè)務(wù)受理身份驗(yàn)證資料審核T日打印開(kāi)戶憑證T2日打印基金賬戶確認(rèn)憑證第七條基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)流程：1.進(jìn)行基金賬戶銷戶業(yè)務(wù)前，經(jīng)辦人和復(fù)核人員應(yīng)申請(qǐng)臨時(shí)無(wú)任何基金份額、無(wú)未確認(rèn)交易、無(wú)到賬權(quán)益或