順發(fā)恒業(yè)內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

1、順發(fā)恒業(yè)股份公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度（本制度已經(jīng)公司2013年5月29日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)。）第一章一章總則第一條一條為進(jìn)一步健全公司內(nèi)部約束機(jī)制，完善內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度，增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的履職意識(shí)與能力，推動(dòng)敬業(yè)、務(wù)實(shí)、高效管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，提高公司決策與經(jīng)營(yíng)管理水平。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（

2、以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。。第二條二條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員和子（分）公司負(fù)責(zé)人須按《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。第三條三條公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)是指對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及子（分）公司負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于故意或者過(guò)失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，工作不

3、力，導(dǎo)致公司違反證券監(jiān)管法律法規(guī)，被監(jiān)管部門(mén)依法采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分等情形，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究。第四條四條問(wèn)責(zé)對(duì)象：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和子（分）公司負(fù)責(zé)人（即被問(wèn)責(zé)人）。第五條五條本制度堅(jiān)持下列原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；（三）誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則；1第四章四章問(wèn)責(zé)種類及問(wèn)責(zé)形式形式第十條十條問(wèn)責(zé)種類：（一）責(zé)令改正并作檢討；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）留用察看；

4、（四）調(diào)離崗位、停職、撤職；（五）罷免、解除勞動(dòng)合同；（六）對(duì)公司損失進(jìn)行補(bǔ)償。第十一條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及子（分）公司負(fù)責(zé)人出現(xiàn)問(wèn)責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時(shí)，公司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)，由公司薪酬與考核委員會(huì)按照下列辦法進(jìn)行考核處罰：（一）責(zé)任人被證券監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告等情形，公司應(yīng)責(zé)令責(zé)任人改正并在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。（二）責(zé)任人被證券監(jiān)管部門(mén)采取責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正的，應(yīng)在責(zé)任人年度獎(jiǎng)金5%

5、以內(nèi)進(jìn)行處罰。（三）因利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，被證券監(jiān)管部門(mén)采取警告、沒(méi)收違法所得、罰款以及市場(chǎng)禁入等行政處罰措施的，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)，沒(méi)收當(dāng)事人違法所得，在其年度獎(jiǎng)金10%以內(nèi)進(jìn)行處罰。（四）責(zé)任人被證券交易所采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施的，應(yīng)在責(zé)任人年度獎(jiǎng)金20%以內(nèi)進(jìn)行處罰。（五）被證券交易所采取立案稽查的，應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人在其年度獎(jiǎng)金40%以內(nèi)進(jìn)行處罰，對(duì)其他責(zé)任人在其年度獎(jiǎng)金20%以內(nèi)進(jìn)行處罰。（六）被證券