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文檔簡介
1、天津廣宇發(fā)展股份有限公司募集資金管理制度第一章第一章總則第一條第一條為規(guī)范天津廣宇發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金管理,提高募集資金的使用效率和效果,確保資金使用安全,維護投資者的合法利益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《公司證券發(fā)行管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深
2、圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》(以下簡稱“《規(guī)范指引》”)等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況制定本制度。第二條第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的,按照
3、本制度第六章執(zhí)行。第三條第三條募集資金到位后,公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告,并審慎使用募集資金,保證募集資金的使用與發(fā)行申請文件中承諾的相一致,不得隨意改變募集資金的投向。第四條第四條公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度,并確保該制度的有效實施。公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況,出具《公司募集資金存放與實際使用情況
4、的專項報告》并披露。年度審計時,上市公司應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。募集資金投資項目實際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的,公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的,上市公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。第五條第五條保薦機構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé),按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及本制度規(guī)定進(jìn)行公司募集
5、資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第六條第六條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的,遵守本制度。第二章第二章募集資募集資金專戶存儲專戶存儲第七條第七條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理,專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲,募集資金專戶數(shù)量(包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶)原則上不得超過募集資金
6、投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的,應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。第八條第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以(一)(二)(三)(四)具體使用部門填寫申請表;財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署意見;總經(jīng)理或授權(quán)副總經(jīng)理審批;財務(wù)部門執(zhí)行。第十四條第十四條公司董事會應(yīng)對募集資金的實際使用情況進(jìn)行監(jiān)控,確保募集資金投資項目按照規(guī)定的計劃進(jìn)度實施。第十五條第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度
7、結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的,公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃,并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的,公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新論證,決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出
8、現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃:(一)募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化;(二)募集資金投資項目擱置時間超過一年;(三)超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%;(四)其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十六條第十六條公司決定終止原募集資金投資項目的,應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。第十七條第十七條公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的,可以在募集資金到賬后6個月內(nèi),以募集資
9、金置換自籌資金。置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的,應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第十八條第十八條公司可以用暫時閑置募集資金暫時用于補充流動資金,暫時補充流動資金,僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用,不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購,或用于股票及其衍生品種、可
10、轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。但應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)不得變相改變募集資金用途;(二)不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行;(三)單次補充流動資金時間不得超過12個月;(四)單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%;(五)已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金;(六)不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資;(七)獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。第十九條第十九條公司用閑置募集資金補充流動資金事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過,并
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