廣州浪奇募集資金使用管理制度

1、廣州廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金使公司募集資金使用管理制度管理制度（（經(jīng)本公司（經(jīng)本公司20142014年5月2929日第七屆董事會(huì)第日第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議批準(zhǔn)實(shí)施十九次會(huì)議批準(zhǔn)實(shí)施）第一章第一章總則總則第一條為了規(guī)范廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，最大程度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上

2、市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定《廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。第二條本制度所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市后配股、增發(fā)等）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行公司債券或其他根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》允許采用的方式向社會(huì)公眾投資者或特定投資者募集用于特定用途的資金。第三條公司必須按招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所承諾的募集資金使用計(jì)劃和股東大會(huì)、董事

3、會(huì)決議及審批程序使用募集資金，并及時(shí)完整的披露募集資金的使用情況和使用效果。第四條違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人予以處分。必要時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。第五條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)應(yīng)遵照本制度執(zhí)行。第二章第二章募集資金的存儲(chǔ)募集資金的存儲(chǔ)及使用管理使用管理第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理

4、驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并由董事會(huì)按照招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所承諾的募集資金使用計(jì)劃，管理和使用募集資金。第七條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)戶(hù)集中管理，專(zhuān)戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專(zhuān)戶(hù)數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專(zhuān)戶(hù)。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。第八條公

5、司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專(zhuān)戶(hù)；（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)賬號(hào)、該專(zhuān)戶(hù)涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣或該專(zhuān)戶(hù)總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到

6、商業(yè)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)資料；1證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披露方可實(shí)施。公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。第十六條公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分（下稱(chēng)超募資金）可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款，每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過(guò)超募資金總額的30%。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)

7、絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助并披露。第三章第三章募集資金投向的募集資金投向的管理第十七條投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向財(cái)務(wù)部及投資部門(mén)提供具體工作進(jìn)度計(jì)劃。確因不可預(yù)見(jiàn)的客觀要素影響，項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃完成時(shí)，必須公開(kāi)披露實(shí)際情況，并詳細(xì)說(shuō)明

8、原因。第十八條對(duì)確因市場(chǎng)發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議、通知保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，并依法提交股東大會(huì)審批，辦理必需的審批手續(xù)并在指定報(bào)刊披露后，方可實(shí)施。第十九條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；（

9、五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金用途的意見(jiàn)；（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）深交所要求的其他內(nèi)容。第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。第二十一條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)盡快選擇新的投資項(xiàng)目。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新募集資